Гражданский кодекс часть 1

2. компании «Бореас Эссет Менеджмент» (БЭМ) ЛТД (Boreas Asset Management (BAM) LTD)
третьи лица: 1. Центральный банк Российской Федерации (ОГРН <***>, ИНН <***>) в лице Волго-Вятского главного управления,

2. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу

при участии представителей до перерыва:

от истца: ФИО1 – доверенность от 21.12.2018 № 418;

от ответчиков: ФИО2 – доверенность от 11.02.2019 № 15/2019;

от третьих лиц: не явились,

Установил:

публичное акционерное общество «Газпром газораспределение Нижний Новгород» обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Мириад Рус», компании «Бореас Эссет Менеджмент» (БЭМ) ЛТД (Boreas Asset Management (BAM) LTD), об обязании в течении 5 дней со дня вступления в силу судебного акта:

1. ООО «Мириад Рус» предоставить информацию о бенефициарных владельцах Общества в формате цепочки собственников (включая конечных бенефициарных владельцев) с указанием следующих сведений по каждому лицу:

- полное и сокращенное наименование/Ф.И.О. лица;

- ОГРН/ИНН - для юридических лиц; дата рождения, ИНН реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации - для физических лиц;

- основание отнесения лица к числу бенефициарных владельцев Общества: доля владения (прямо или косвенно) лицом ООО «Мириад Рус», количество голосов, принадлежащее лицу как участнику Общества; наличие факта контроля (основание, в силу которого осуществляет такой контроль, вид контроля), в том числе указание на документы, на основании которых данное лицо отнесено к бенефициарным владельцам Общества.

2. Компанию «Бореас Эссет Менеджмент» (БЭМ) ЛТД предоставить информацию о бенефициарных владельцах Общества в формате цепочки собственников (включая конечных бенефициарных владельцев) с указанием следующих сведений по каждому лицу:

- полное и сокращенное наименование/Ф.И.О. лица;

- ОГРН/ИНН - для юридических лиц, иная идентификационная информация для иностранной организации; для физических лиц: дата рождения, ИНН реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации;

- основание отнесения лица к числу бенефициарных владельцев: доля владения (прямо или косвенно) лицом «Бореас Эссет Менеджмент», количество голосов, принадлежащее лицу как участнику Общества; наличие факта контроля (основание, в силу которого лицо осуществляет такой контроль, вид контроля) в том числе указание на документы, на основании которых данное лицо отнесено к бенефициарным владельцам Общества.

Указанные сведения просит представить на дату направления соответствующих запросов.

Кроме того, истец просит в случае неисполнения судебного акта по истечении 5 дней с даты вступления в законную силу, взыскать:

- с Компании «Бореас Эссет Менеджмент» (БЭМ) ЛТД судебную неустойку в размере:

10000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 1 по 10 день неисполнения;

20000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 11 по 30 день неисполнения;

30000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 31 по 60 день неисполнения;

50000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 61 дня неисполнения по дату фактического исполнения;

- с ООО «Мириад Рус» судебную неустойку в размере:

10000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 1 по 10 день неисполнения;

20000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 11 по 30 день неисполнения;

30000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 31 по 60 день неисполнения;

50000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта в период с 61 дня неисполнения по дату фактического исполнения.

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные исковые требования.

Ответчики представили отзыв на иск, доводы которого поддержали в ходе судебного разбирательства. Возражают против удовлетворения исковых требований.

Третьи лица в отзывах на иск исковые требования истца поддержали.

В судебном заседании в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв с 21.05.2019 по 28.05.2019.

После перерыва судебное заседание продолжено с участием представителей: от истца - ФИО1 по доверенности от 21.12.2018 № 416 и ФИО3 по доверенности от 21.12.2018 № 415; от ответчиков - ФИО2 по доверенности от 11.02.2019 № 15/2019.

Третьи лица надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного заседания, явку своих представителей в суд не обеспечили.

На основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводится в отсутствие третьих лиц.

Публичное акционерное общество «Газпром газораспределение Нижний Новгород» (ОГРН <***>, ИНН <***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 13.01.1994 Нижегородской регистрационной палатой.

Согласно выписке из списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» от 18.06.2018 № И/20/16869 на дату выписки акционерами ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» являлись в том числе компания «Бореас Эссет Менеджмент» (БЭМ) ЛТД (Boreas Asset Management (BAM) LTD), обладающий 427 188 обыкновенными акциями (0,000153482%) и ООО «Мириад Рус», обладающий 100 обыкновенными акциями (0,640307238%).

Ссылаясь на статью 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», 19.07.2018 истец направил в адрес ответчиков запросы о предоставлении документов и сведений, необходимых для установления своих бенефициарных владельцев (письма от 19.07.2018 № 0711-01-14/163 и № 0711-01-14/162).

Отказ ответчиков в предоставлении информации послужил истцу основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В силу статьи 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона.

Предусмотренная пунктом 1 настоящей статьи обязанность не распространяется на лиц, указанных в абзацах втором - пятом подпункта 2 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона.

В соответствии с указанными нормами права обязанность по установлению бенефициарных владельцев не распространяется на:

- органы государственной власти, иные государственными органами, органы местного самоуправления, учреждения, находящиеся в их ведении, государственные внебюджетные фонды, государственные корпорации или организации, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;

- международные организации, иностранные государства или административно-территориальные единицы иностранных государств, обладающие самостоятельной правоспособностью;

- эмитенты ценных бумаг, допущенные к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- иностранные организации, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;

- иностранные структуры без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.

Юридическое лицо обязано:

1) регулярно, но не реже одного раза в год обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию;

2) хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, не менее пяти лет со дня получения такой информации (пункт 3).

Юридическое лицо вправе запрашивать у физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих его, информацию, необходимую для установления своих бенефициарных владельцев (пункт 4).

Физические и юридические лица, являющиеся учредителями или участниками юридического лица или иным образом контролирующие его, обязаны представлять данному юридическому лицу имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев. Передача такой информации в соответствии с положениями настоящей статьи не является нарушением законодательства Российской Федерации о персональных данных (пункт 5).

Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Порядок и сроки представления информации о бенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по установлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, определяются Правительством Российской Федерации (пункт 6).

Информация о бенефициарных владельцах юридического лица раскрывается в его отчетности в случаях и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации (пункт 7).

Для целей настоящей статьи под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия (пункт 8).

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ в отношении бенефициарных владельцев юридическое лицо обязано располагать следующими сведениями:

- в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения;

- в отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую форму, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, также основной государственный регистрационный номер и адрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства, также регистрационный номер, место регистрации и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано.

Исходя из анализа пункта 1 статьи 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ обязанность по раскрытию информации в отношении бенефициарных владельцев лежит в отношении акционеров на самом юридическом лице, применительно к настоящему спору, такая обязанность лежит на ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород». Обязанность раскрывать информацию о владельцах акций акционеров (ООО «Мириад Рус» и компании «Бореас Эссет Менеджмент») законом не установлена.

Понятие «бенефициар» определяется в зависимости от того, о ком идет речь - о юридическом или о физическом лице (ст. 3 Закона о противодействии легализации преступных доходов).

В отношении юрлица - это физическое лицо, которое прямо или через третьих лиц владеет юрлицом (имеет более 25% в уставном капитале) или имеет возможность контролировать его действия по иным основаниям.

В отношении бенефициара-физлица, как правило, бенефициар не выделяется (им является то же физическое лицо), но возможно исключение - когда есть основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.

Из представленных в материалы дела документов следует, что на дату обращения истца с запросами о предоставлении информации ответчики не являлись юридическими лицами, имеющими бенефициарных владельцев ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» (более 25% акций).

На дату вынесения настоящего судебного акта, с учетом отсутствием обратного, материалами дела подтверждается, что лицом, владеющим более 99,9% голосующих акций ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород», является ООО «Газпром межрегионгаз», единственным участником которого является ПАО «Газпром».

Физические лица, зарегистрированные в реестре, владеющих пакетами более 25% от общего количества акций ПАО «Газпром», отсутствуют. Единственным лицом, владеющим более 25% акций ПАО «Газпром» является Российская Федерации в лице Федерального агентства по управлению государственным имуществом (38,37%), у которого в силу имеющегося особого публично-правового статуса не может быть бенефициарных владельцев – физических лиц.

Порядок получения информации обществом о своих бенефициарных владельцев законом не предусмотрен.

Постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913 утверждены Правила представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти, которые по аналогии могут быть применены к самому обществу.

Исходя из указанного постановления информация может быть получена путем направления запросов.

Проанализировав запросы ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» от 19.07.2018 № 0711-01-14/103 и от 19.07.2018 № 0711-01-14/162, направленные в адрес ООО «Мириад Рус» и Компании «Бореас Эссет Менеджмент» соответственно, суд пришел к выводу, что они (запросы) содержат иные вопросы, чем заявленные в уточненном иске.

С запросом о предоставлении информации, содержащейся в уточненном иске, истец не обращался. Доказательств обратного, в материалы дела, в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено.

Как разъяснено в информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов» выявление может проводиться следующими способами:

а) включение в договор с клиентом (публичную оферту для клиентов) обязанности последнего представлять сведения о своих бенефициарных владельцах,

б) анкетирование клиента (направление клиенту запроса, составленного самостоятельно с учетом перечня сведений, необходимых для идентификации бенефициарного владельца, установленных соответствующими нормативными правовыми актами),

в) изучение учредительных документов клиентов - юридических лиц, устный опрос клиента с фиксированием сведений в анкете бенефициарного владельца клиента,

г) использование внешних доступных субъекту первичного финансового мониторинга на законных основаниях источников информации (например, общедоступные средства массовой информации, Интернет, коммерческие базы данных (СПАРК, X-Compliance, Коммерсант-Картотека и пр.).

Истец не воспользовался указанными способами получения информации, а сразу обратился в суд с настоящим иском, что, по мнению суда, является преждевременным.

Более того, с учетом изменения состава акционеров с 2018 года по 2019 года, перераспределения процентного соотношения, в том числе в отношении ответчиков, и с учетом мажоритарного владельца акций на текущий момент, у истца имелась возможность по установлению искомого результата (что также усматривается из письма истца от 06.03.2019, представленного в рамках дела №А43-3207/2019, приобщенного ответчиком в настоящее дело) посредством совершения иных действий, доказательств обратного не представлено.

Из анализа норм Закона следует, что информация о бенефициарах раскрывается: в отчетности общества (п. 7 ст. 6.1 Закона о противодействии легализации преступных доходов); по требованию уполномоченных органов: ФНС России (ее территориальных органов), Росфинмониторинга (его территориальных органов), организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (п. 6 ст. 6.1, п. 14 ст. 7 Закона о противодействии легализации преступных доходов, п. 1 Правил, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 N 913).

Отчетность публичного акционерного общества «Газпром газораспределение Нижний Новгород» по итогам 2018 года осуществлена, в материалах дела не имеется доказательств об истребовании уполномоченными органами информации о бенефициарных владельцах Общества к отчетности. При таких обстоятельствах суд пришел к выводу, что истцом не доказана необходимость в получении истребуемых сведений в принудительном порядке (посредством обращения в суд). Истцом не использованы все возможные способы для самостоятельного получения информации.

Кроме того, суд принимает во внимание то обстоятельство, что согласно выписке из списка владельцев ценных бумаг ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» от 11.03.2019 № И/20/20038 на дату 11.03.2019 ООО «Мириад Рус» является владельцем 1 обыкновенной акции истца, а компания «Бореас Эссет Менеджмент» (БЭМ) ЛТД вообще не является его акционером.

Правом на иск обладает лицо, чьи права и законные интересы нарушены или оспариваются.

По мнению суда, применительно к настоящему спору, истец не доказал каким образом его права и законные интересы были нарушены не предоставлением запрашиваемой информации ответчиками и каким образом, в случае удовлетворения иска, последние будут восстановлены. Также, истцом не представлено доказательств отнесения ответчиков к бенефициарным владельцам акций с позиции Закона о противодействии легализации преступных доходов.

При таких обстоятельствах, в требование об обязании предоставить информацию следует отказать.

Иные возражения и доводы судом рассмотрены и отклонены как необоснованные.

Поскольку в требовании об обязании предоставить информацию отказано, требование о взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта, также удовлетворению не подлежит.

Расходы по оплате государственной пошлины в порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований публичному акционерному обществу «Газпром газораспределение Нижний Новгород» (ОГРН <***>, ИНН <***>) отказать.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении одного месяца со дня принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение месяца с момента принятия решения.

Судья С.Ю. Щукин