Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Боровичский деревообрабатывающий комбинат» (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Новгородской области с заявлением о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Отделение, РО ФСФР России в СЗФО) от 23.12.2009 №72-09-930/ПИ.

Как следует из материалов дела, Отделением проведена камеральная проверка Общества, в ходе которой установлено непредставление Обществом информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг по итогам 3 квартала 2009 года.

Указывая на нарушение Обществом требований статьи 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) и пункта 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.06 N 06-117/пз-н (далее - Положение N 06-117/пз-н), Отделение составило протокол об административном правонарушении от 08.12.2009 года и приняло постановление от 23.12.2009 года №72-09-930/ПИ о привлечении Общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ и назначении наказания в виде административного штрафа в сумме 700000 рублей(л.д.8-10, 13-14).

Общество, не оспаривая факта правонарушения, считает, что административный орган мог применить положения статьи 2.9 КоАП РФ, учитывая отсутствие ущерба охраняемым общественным интересам.

В судебном заседании заявитель поддержал свои требования.

Ответчик с требованиями заявителя не согласился, пояснив, что все смягчающие обстоятельства учтены при назначении наказания.

Как следует из материалов дела, что открытое акционерное общество «Боровичский деревообрабатывающий комбинат» преобразовано из акционерного общества «Боровичский деревообрабатывающий комбинат» в апреле 1993 года в порядке приватизации государственного предприятия «Боровичский деревообрабатывающий комбинат».

Согласно статье 30 Закона N 39-ФЗ под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5.1 Положения N 06-117/пз-н (в редакции, действовавшей на момент проверки) обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется:

а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг;

б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Таким образом, законодательством предусмотрена обязанность эмитента осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг только в случае регистрации проспекта ценных бумаг.

Обязанность акционерного общества по раскрытию информации установлена статьей 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В соответствии с пунктом 2 данной нормы права у закрытого общества такая обязанность возникает в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг.

Материалами дела подтверждается, что план приватизации АО «Боровичский деревообрабатывающий комбинат» предусматривал возможность отчуждения 44 процентов акций эмитента неограниченному кругу лиц.

Согласно статье 30 Федерального закона от 26.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" состав, порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В пунктах 5.1 и 5.6 Положения предусмотрена обязанность эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и муниципальных предприятий, в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акции эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Как следует из материалов дела и не оспаривается заявителем, Общество в нарушение указанных норм не представило в установленный срок (не позднее 16 ноября 2009) ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг. Отчет предоставлен 26.11.2009 года.

Следовательно, Общество совершило правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

В статье 2.9 КоАП РФ предусмотрена возможность освобождения от административной ответственности в случае, если судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, сочтут, что совершенное правонарушение является малозначительным.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Исследовав представленные в дело доказательства, суд первой инстанции пришел к выводу, что совершенное Обществом правонарушение не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вреда интересам граждан (акционерам в том числе), общества и государства, в связи с чем расценивает данное правонарушение как малозначительное и считает возможным освободить нарушителя от ответственности.

Кроме того, РО ФСФР в СФО не представило доказательства, свидетельствующие о наступлении последствий в связи с допущенным Обществом административным правонарушением.

Руководствуясь статьями 167-170, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 23.12.2009 №72-09-930/ПИ.

2. Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня принятия решения в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Вологда).

Судья Л.А. Куропова