Гражданский кодекс часть 1

от заявителя: ФИО1 (паспорт <...> выдан УВД Калининского района г.Новосибирска 17.12.2001г.) директор, протокол № 1 от 05.04.2002г., ФИО2 по доверенности от 01.07.2008г.,

от заинтересованного лица: ФИО3 по доверенности № 7 от 16.01.2008г.

Заявитель- Открытое акционерное общество « Инновации и Маркетинг» ( далее ОАО «ИнМарк») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и подлежащим отмене постановления от 25.06.2008г.№ 278 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.17 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

В обоснование своих доводов заявитель ссылается на отсутствие события административного правонарушения, так как фактически размещение ценных бумаг не состоялось, следовательно, отсутствует обязанность эмитента предоставлять отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Заинтересованное лицо- Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе ( далее- Федеральная служба по финансовым рынкам) не согласно с заявленными требованиями, считает, что ОАО «ИнМарк» привлечено к административной ответственности правомерно.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон, суд

У С Т А Н О В И Л :

Как видно из материалов дела, приказом Регионального отделения Федеральной службой по финансовым рынкам 13.04.2007г. приказом № 447пзи была осуществлена государственная регистрация выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ОАО «ИнМарк» в количестве 450 штук номинальной стоимостью 1000 рублей, размещаемых путем закрытой подписки. Данному выпуску присвоен государственный регистрационный номер 1-01-11418-F-001D.

Согласно пункту 8.2 зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг Обществом определен следующий срок размещения ценных бумаг:

Дата начала размещения или порядок ее определения:

-на первый день даты государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Дата окончания размещения или порядок ее определения:

-не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

В соответствии со ст. 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.2996г. № 39-ФЗ не позднее 30-ти дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска ( дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

ОАО «ИнМарк» в срок до 13.05.2008г.не представило документы для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, что по мнению, Федеральной службы по финансовым рынкам, является административным правонарушением, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.17 КоАП РФ.

В отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении от 05.06.2008г. и вынесено постановление № 278 от 25.06.2008г. о привлечении к административной ответственности ОАО « ИнМарк» в виде штрафа в размере 40 000 рублей.

Заявитель не согласен с вынесенным в отношении него постановлением о привлечении к административной ответственности и обратился в суд с настоящим заявлением.

Суд считает требования заявителя подлежащими удовлетворению и при этом исходит из следующего.

Согласно статье 15.17 КоАП РФ нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от 40 до 50 тысяч рублей.

Исходя из положений статьи 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» процедура эмиссии включает следующие этапы: принятие решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Материалами дела установлено, что заявителем была произведена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, но общество не производило выпуск акций и их размещение, т.е. Общество не осуществило одну из стадий, предусмотренных ст. 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а именно: размещение эмиссионных ценных бумаг.

Как пояснил представитель заявителя в судебном заседании, фактически размещение ценных бумаг не состоялось, вследствие блокирования решений о заключении договоров купли-продажи акций с покупателями и об утверждении отчета об итогах дополнительного выпуска акций представителями одного из акционеров заявителя. У одного из основных акционеров ОАО «ИнМарк»-Первый национальный негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания ООО «ИНТЕРФИНАНС», владеющего блокирующим пакетом акций, введено ограничение на покупку акций малых акционерных компания ( не «голубая фишка»).

Статья 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» предусматривает обязанность эмитента представить не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска ( дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Из материалов дела усматривается и суд пришел к выводу о том, что у Общества существовали объективные причины, которые препятствовали обществу совершить действия по соблюдению предусмотренной законом процедуры, следовательно, отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренный ст. 15.17 КоАП РФ, так как административная ответственность за не предоставление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг применяется с окончания срока размещения, а не с момента государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, согласно приказа № 447пзи от 1.04.2007г.

Ссылка Федеральной службы по финансовым рынкам на статью 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» с указанием о том, какая информация должна содержаться в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, включая количество размещенных бумаг и доли размещенных и неразмещенных бумаг, являющаяся основанием для представления отчета об итогах несостоявшегося выпуска ценных бумаг, судом не принимается, как не основанная на законе.

Нормами Федерального закона «О рынке ценных бумаг» четко установлены этапы размещения ценных бумаг и не предусмотрено, переход из одной процедуры минуя предыдущую, в том числе предоставление отчета, после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, если размещение их не состоялось.

Суд согласен с позицией заявителя о том, что понятие недобросовестной эмиссии дано в статье 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и там отсутствует такое основание как не предоставление в срок документов для регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Таким образом, в действиях заявителя отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ.

Согласно пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с п. 3 ст. 30.7 КоАП РФ постановление подлежит отмене при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренного статьями 2.9, 24.5 Кодекса, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

Учитывая вышеизложенное, суд приходит к выводу о том, что постановление от 25.06.2008г., вынесенное Федеральной службой по финансовым рынкам о привлечении ОАО «ИнМарк» к административной ответственности является незаконным, так как принято с нарушением действующего законодательства и подлежит отмене.

В соответствии с частью 4 статьи 208 АПК РФ заявление об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагается.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 167-170,180,211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р Е Ш И Л :

Заявленные требования ОАО «Инновации и Маркетинг» удовлетворить.

Признать незаконным и подлежащим отмене постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 278 от 25.06.2008г. о привлечении к административной ответственности ОАО «Инновации и маркетинг», предусмотренной статьей 15.17 Кодекса РФ об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в течение 10 дней со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г.Томск).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд.

Судья О.В.Чернова