Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи СЕЛЕЗНЕВОЙ М.М., при ведении протокола судьей СЕЛЕЗНЕВОЙ М.М., рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению РО ФСФР России в СФО г.Новосибирск о привлечении к административной ответственности ЗАО «Расчетно-диспозитарная организация» г.Новосибирск

В судебном заседании участвуют представители:

от заявителя: ФИО1,дов.22.01.2007г.,

от ответчика: ФИО2,ген.дир., ФИО3, дов. 22.10.2007г.,

У С Т А Н О В И Л:

Подлежит рассмотрению заявление о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ .

ЗАО «РДО» против удовлетворения заявления возражает, ссылаясь на отсутствие состава правонарушения.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующее.

В период с 01.08.2007 по 20.08.2007 Региональным отделением была проведена проверка деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Проверкой был охвачен период деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» с 31.07.2004 по 31.07.2007. По результатам проверки был составлен акт от 24.08.2007, в котором отражены следующие результаты проверки.

ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» является организацией, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, подлежащую лицензированию на основании п. 1.2 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н - депозитарную деятельность ,имеет лицензию от 25.01.2007 № 054-09880-000100.

Раздел III вышеназванного Порядка № 07-21/пз-н, содержит лицензионные требования и условия, предъявляемые к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 Порядка № 07-21/пз-н, лицензионными требованиями и условиями также являются: наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н).

Согласно Положению об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», утвержденному генеральным директором ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» ФИО2 30.11.2006. Депозитарий является отдельным структурным подразделением ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (п. 1.3.1), исключительной функцией которого является осуществление депозитарной деятельности (п. 1.3.2).

Согласно штатному расписанию ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (по состоянию на 01.08.2007) в Управлении депозитарных операций ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» функции по осуществлению депозитарной деятельности исполняет один сотрудник - начальник депозитария ФИО3.

В связи с изложенным заявитель полагает, что ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» нарушено лицензионное требование, установленное пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н.

РО ФСФР в СФО ссылается на то, что обязанность соблюдения данных лицензионных требований и условий носит безусловный характер.

ЗАО «РДО» против удовлетворения заявления возражает, ссылаясь на следующее.

Согласно Положению об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», утвержденному генеральным директором ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» ФИО2 30 ноября 2006 года, Депозитарий является отдельным структурным подразделением ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (п. 1.3.1), исключительной функцией которого является осуществление депозитарной деятельности (п. 1.3.2).

Согласно штатному расписанию ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (по состоянию на 1 августа 2007 года) в Управлении депозитарных операций ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» функции по осуществлению депозитарной деятельности исполняет один сотрудник - начальник депозитария ФИО3.»

Согласно раздела V - «Технологический регламент обслуживания депонентов ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» «Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация», утвержденных решением Совета директоров ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» 25 октября 2006 года и согласованных с Федеральной службой по финансовым рынкам России в процессе получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности, взаимодействие депонентов с ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (ЗАО «РДО») определяется через процедуры, т.е. совокупность действий, производимых отделами ЗАО «РДО» в процессе ввода, обработки и исполнения поручений Депонентов. («Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» приобщены к материалам проведенной проверки и на них присутствует ссылка в акте проверки деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» от 24 августа 2007г.)

Для осуществления указанных процедур в ЗАО «РДО» созданы два отдела -«Операционньй отдел» и «Отдел взаимодействия с эмитентами». Приказом от 5 января 2003 года оба отдела объединены в «Управление «Депозитарий», являющийся отдельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление депозитарной .деятельности Руководителем «Управления «Депозитарий» назначен ФИО3, имеющий квалификацию, соответствующую должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей клиринговую депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (квалификационный аттестат серии АА №014862), совмещающий эту должность с должностью начальника операционного отдела. Начальником отдела взаимодействия с эмитентами назначена ФИО4, имеющая квалификацию, соответствующая должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность (квалификационный аттестат серии АА №028829). В связи с изложенным ЗАО «РДО» утверждает, что в Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» работают два специалиста полностью соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 3.8.1 п 3.8. Порядка №07-21/пз-н).

На основании изложенного ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» утверждает, что не нарушало лицензионные требования, установленные пп 3.8.1. п. 3.8. Порядка №07-21/пз-н.

Исследовав обстоятельства дела, суд доводы ОАО «РДО» отклонил, заявление РО ФСФР в СФО признал подлежащими удовлетворению, при этом суд исходил из следующего.

Материалами дела надлежащим образом подтверждено, что ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» осуществляет депозитарную деятельность с нарушением условий, предусмотренных лицензией ФСФР России от 25.01.2007 № 054-09880-000100, а именно с нарушением лицензионного требования пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н, согласно которому обязательно наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из материалов дела усматривается ,что согласно Положению об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», утвержденному генеральным директором ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» ФИО2 30.11.2006. Депозитарий является отдельным структурным подразделением ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (п. 1.3.1), исключительной функцией которого является осуществление депозитарной деятельности (п. 1.3.2).

Суд не принял возражения ЗАО «РДО»,при этом суд признал обоснованными и правомерными следующие доводы заявителя. Из приказа генерального директора ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» ФИО2 от 05.01.2003 № 1 «О создании Управления «Депозитарий», представленного ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» 09.10.2006 только в предварительном судебном заседании арбитражного суда Новосибирской области по рассмотрению дела А45-12033/07-23/322 о привлечении к административной ответственности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», следует, что Управление «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» включает Операционный Отдел и Отдел взаимодействия с эмитентами.

В то же время проверкой, в результате проведения которой Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе выявило факт нарушения ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» требования пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н, был охвачен период деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» с 31.07.2004 по 31.07.2007. В целях проведения проверки Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе были истребованы все документы, регулирующие порядок осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» в указанный период, в том числе штатное расписание по состоянию на 01.08.2007 (содержащее сведения о внутренней структуре организации, Ф.И.О. сотрудников организации с указанием подразделений, занимаемых ими должностей и информации о наличии квалификационных аттестатов) и положение о депозитарном отделе. Суд принял во внимание довод РО ФСФР в СФО о том,что приказ от 05.01.2003 № 1 ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» представлен не был при проведении проверки. Проверка деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» за 2003 год не проводилась, и документы (приказы, положения, штатное расписание), определяющие порядок и условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» в 2003 году не запрашивались.

Суд согласился с доводом заявителя о том, что Приказ от 05.01.2003 № 1 противоречит документам, полученным Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе в ходе проверки, а именно: действующему штатному расписанию ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», Положению об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», утвержденному генеральным директором ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» ФИО2 30.11.2006.

Заявитель обоснованно утверждает, что согласно штатному расписанию ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» Отдел взаимодействия с эмитентами является структурной единицей Отдела ведения реестров, который в свою очередь входит в состав Управления «Специализированный депозитарий», осуществляющего деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании лицензии ФКЦБ РФ от 04.12.2000 № 22-000-1-00015. В штате Управления депозитарных операций помимо начальника операционного отдела и вакантной должности эксперта депозитария - операциониста, предусмотрена самостоятельная (не входящая в Отдел взаимодействия с эмитентами) должность эксперта депозитария - сотрудника по взаимодействию с эмитентами, также являющаяся вакантной.

Наличие в составе Управления депозитарных операций Отдела взаимодействия с эмитентами (либо Отдела ведения реестров) штатным расписанием ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» и Положением об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» не предусматривается.

Ссылка ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» на раздел V «Технологический регламент обслуживания депонентов ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» Условий осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация»,утвержденных решением Совета директоров ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» 25.10.2006, согласно которой депозитарные функции осуществляются Отделом взаимодействия с эмитентами, не принимается судом во внимание по следующим причинам. Согласно разделу III Условий осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» Технологический регламент регулирует только порядок осуществления общих процедур обслуживания депонентов, порядок выполнения депозитарных операций (функций депозитарного учета) содержится в разделе IV Условий осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» - «Регламент, обслуживания Депонентов ЗАО «Расчетно-депозитарная организация». В соответствии с данным разделом обязанность по осуществлению функций депозитарного учета на Отдел взаимодействия с эмитентами не возлагается. В силу пункта 3 Положения об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» Управление депозитарных операций взаимодействует с другими структурными подразделениями организации при осуществлении функций депозитарной деятельности, что не означает возможность несоблюдения требования пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н. При этом непосредственно структура Управления депозитарных операций Условиями осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» не установлена.

Заявитель правомерно утверждает, что в соответствии с пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н обязательным является наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения ,к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно Положению об Управлении «Депозитарий» ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» Депозитарий (Управление депозитарных операций) является отдельным структурным подразделением ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (п. 1.3.1), исключительной функцией которого является осуществление депозитарной деятельности (п. 1.3.2), и соответственно не может включать какие-либо подотделы (в частности, Отдел взаимодействия с эмитентами).

Заявитель также обоснованно полагает, что, ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» не будет соответствовать вышеуказанному лицензионному требованию и в том случае, если Отдел взаимодействия с эмитентами является еще одним самостоятельным подразделением ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», осуществляющим исключительно депозитарную деятельность, так как в его штате согласно пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н также должно работать как минимум 2 сотрудника, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета. В соответствии с действующим штатным расписанием ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» в Отделе взаимодействия с эмитентами числится всего один работник - ФИО4.

Таким образом, утверждение ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» о соблюдении им лицензионного требования, установленного пп. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н, в соответствии с которым обязательно наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, не соответствует действительности.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В действиях ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ – осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В связи с длящимся характером совершенного правонарушения датой его совершения (обнаружения) является дата выявления указанного правонарушения - 24.08.2007 - день составления акта проверки деятельности ЗАО «Расчетно-депозитарная организация».

Место совершения правонарушения - Российская Федерация, 630091, <...>.

Протокол об административном правонарушении в отношении ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» был составлен 30.08.2007 в присутствии законного представителя ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» - генерального директора ФИО2, должностным лицом Регионального отделения - исполняющим обязанности начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках ФИО5, уполномоченным на составление протокола в соответствии с частью 3 и частью 4 статьи 28.3 КоАП РФ, Перечнем должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденным Приказом ФСФР России от 12.11.2004 № 04-936/пз-н.

Руководствуясь ст.167-170 АПК РФ суд

Р Е Ш И Л :

привлечь ЗАО «Расчетно-диспозитарная организация» г.Новосибирск к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ в виде наложения штрафа 30 000руб.

СУДЬЯ СЕЛЕЗНЕВА М.М.