Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе председательствующего по делу судьи МАШКОВОЙ Н.Н., при ведении протокола судебного заседания судьёй Машковой Н.Н., рассмотрев в судебном заседании дело по иску

ООО «СибТехСтрой», г. Новосибирск,
ООО «Сибирские промышленные технологии», НСО,
ЗАО «Топливно-энергетическая компания», г. Новосибирск,

к ответчикам: 1. ЗАО «Профессиональный регистрационный центр», г. Москва,

2. ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий», г. Москва,

3. ЗАО «Иркол», г.Москва

третьи лица: 1. ФИО1, г. Ангарск;

2. Федеральная служба по финансовым рынкам в лице Регионального отделения ФСФР в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск,

3. ООО «Общегубернский регистратор», г. Кемерово,

4. ООО «Форстрой», г. Кемерово,

5. ОАО «Ангарскцемент», г. Ангарск, Иркутской области

6. ОАО «Объединенная регистрационная компания», г. Москва

7. ООО «Компания Брокеркредитсервис», г. Новосибирск

о восстановлении положения, существовавшего до нарушения права, путем обязания регистратора внести в реестр запись о наличии акций на счете номинального держателя

при участии в заседании представителей

от истцов:1)ФИО2 - по доверенности от 30.07.2007 г. (по 31.12.2007 г.).

2) ФИО3 - по доверенности от 19.02.2007 г. (по 31.12.2007 г.).

3) ФИО3. - по доверенности от 29.01.2007 г. (по 31.12.2007 г.).

от ответчиков: 1) не явился

2) ФИО4 . - по доверенности №32 от 11.04.2007 г. (по 31.12.2007 г.).

3) не явился

от третьих лиц: 1) не явился

2) не явился

3)не явился

4) ФИО5 - по доверенности от 25.06.2007 г. ( на один год.), ФИО6 – по доверенности №03/07 от 01.02.2007 г. ( на один год.).

5) ФИО7 - по доверенности от 18.04.2007 г. (по 31.12.2007 г.).

не явился

7) ФИО4 . - по доверенности №190 от 14.05.2007 г. (по 31.12.2007 г.).

С у щ н о с т ь с п о р а: Общество с ограниченной ответственностью «СибТехСтрой», общество с ограниченной ответственностью «Сибирские промышленные технологии», закрытое акционерное общество «Топливно-энергетическая компания» (далее - истцы) обратились с иском к закрытому акционерному обществу «Профессиональный регистрационный центр», обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее - ответчики) об обязании первого ответчика внести в реестр акционеров ОАО «Ангарский цементно-горный комбинат» запись о списании 2 000 120 обыкновенных именных бездокументарных акций с лицевого счета общества с ограниченной ответственностью «Форстрой» и внесении этих акций на лицевой счет номинального держателя общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис», а второго ответчика обязать выдать истцам выписку о состоянии счетов депо №СВ023625, СВ023779, СВ023780.

К участию в деле третьими лицами привлечены ФИО1, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, открытое акционерное общество «Общегубернский регистратор», общество с ограниченной ответственностью «Форстрой», открытое акционерное общество «Ангарский цементно-горный комбинат», открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания».

Решением арбитражного суда первой инстанции от 10.05.2006 в иске отказано.

Постановлением арбитражного суда апелляционной инстанции от 14.11.2006 решение суда первой инстанции отменено в части отказа в удовлетворении требования истцов к ООО «Компания «Брокеркредитсервис» о выдаче истцам выписки о состоянии счетов депо и производство по делу в этой части прекращено, в остальной части Решение оставлено без изменения.

Постановлением ФАС Западно-Сибирского округа от 21.02.2007 №Ф04-470/2007(31423-А45-8) решение от 10.05.2006 и постановление апелляционной инстанции от 14.11.2006 по делу №А45-16257/2005 Арбитражного суда Новосибирской области отменены, а дело направлено на новое рассмотрение в первую инстанцию арбитражного суда в ином составе.

Суд кассационной инстанции постановил: при новом рассмотрении дела суду следует уточнить предмет иска, определить надлежащих ответчиков и с согласия истцов привлечь их к участию в деле, а также третьих лиц, истребовать у сторон, а также у иных лиц доказательства, необходимые для рассмотрения настоящего дела, рассмотреть вопросы владения истцами спорным пакетом акций, законность приобретения нынешними владельцами этого пакета акций и каким образом спорные акции выбыли из владения истцов. По результатам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции следует принять правильное и надлежащим образом мотивированное решение, в т.ч. и по вопросу распределения расходов по государственной пошлине по делу и кассационной жалобе.

Проверив материалы дела, выслушав доводы сторон, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

По ходатайству истцов произведена замена ответчика - общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» на общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий». К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, общество с ограниченной ответственностью «Компания «Брокеркредитсервис».

По ходатайству третего лица и с согласия истцов привлечен третий ответчик - Закрытое акционерное общество «Иркол».

Лицами, участвующими в деле, заявлены ходатайства о приобщении в материалы судебного дела документов: ООО «Общегубернский регистратор» о приобщении копий требования – предупреждения судебного пристава – исполнителя №14780 от 01.06.05 года, постановления о возбуждении исполнительного производства №8915 – 2/05 от 01.06.2005 года, постановления об окончании исполнительного производства от 01.06.2005 года, запроса начальника ОРЧ КМ БЭП УВД г. Кемерово от 09.08.2005 года, уведомления Иркутского РО ФКЦБ России от 19.11.04 года №07-3315/24; ООО «Форстрой» - о приобщении копий ответа СУ при УВД Центрального административного округа г. Москвы №01121153 от 16.03.06 года на запрос Арбитражного суда г. Москвы, ответа СУ при УВД Центрального административного округа г. Москвы №0113/145 вн от 05.04.06 года на запрос Арбитражного суда г. Москвы; ООО «СибТехСтрой», ООО «Сибирские промышленные технологии», ЗАО «Топливно-энергетическая компания» - о приобщении копии от 18.07.2006 г. Судом удовлетворены указанные ходатайства.

Истцами заявлено ходатайство об истребовании из Главного следственного управления по ГУВД по г. Москве ГУВД по г. Москве заверенные документы из уголовного дела №26621: письмо мирового судьи судебного участка №5 по Советскому району г. Уфы от 11.07.2005 года, выданное представителю ООО «Компания Брокеркредитсервис», заявление от 25.07.2005 года г. Азаровой в адрес Министра внутренних дел Республики Башкортостан, письмо от 02.08.2005 года на имя и.о. начальника Управления по борьбе с экономическими преступлениями МВД Республики Башкортостан, а также ходатайство об истребовании с судебного участка №5 по Советскому району г. Уфы заверенного судом решения мирового судьи Азаровой М.В. от 30.05.2005 года. Суд отказал в удовлетворении указанных выше ходатайств.

Истцами заявлено ходатайство об истребовании из системы депозитарного учета номинального держателя ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий» выписок о состоянии счетов депо истцов. Ходатайство судом удовлетворено.

В процессе рассмотрения дела истцы уточнили предмет искового требования и сформировали его окончательно в следующей редакции: «Восстановить положение, существовавшее до списания 01.06.2005г. Обществом с ограниченной ответственностью «Общегубернский регистратор» 2 000 120 штук обыкновенных именных бездокументарных акций Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис», обязав регистратора Закрытое акционерное общество «Иркол» внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» о наличии на лицевом счете номинального держателя Общества с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий» 46 560 907 обыкновенных именных бездокументарных акций Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F.»

Исковые требования заявлены на основании ст. 12, ст. 4 Федерального закона «Об исполнительном производстве», п.п. 7.3.3., 7.7. Положения о ведении реестра именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997г. №27, п. 2.3., 2.4. Положения о депозитарной деятельности в РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997г. №36. Исковые требования мотивированы тем, что перевод 2000120 шт. акций с лицевого счета номинального держателя ООО «Компания Брокеркредитсервис» на лицевой счет зарегистрированного лица ФИО1, произведенный в соответствие с решением мирового судьи судебного участка №5 по Советскому району г. Уфы от 30.05.2005г. по делу №2-287/05 является неправомерным, поскольку решение мирового судьи судебного участка №5 по Советскому району г. Уфы от 30.05.2005г. фиктивно, списание акций по подложным документам законом в качестве основания прекращения права собственности не предусмотрено, Положением о ведении реестра именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997г. №27, не предусмотрена возможность списания ценных бумаг со счета номинального держателя по решению суда.

В судебном заседании представитель ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий» исковые требования признал полностью, считает их обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Третьи лица ООО «Общегубернский регистратор», ОАО «Ангарский цементно-горный комбинат», ООО «Форстрой» считают исковые требования не обоснованными по основаниям, изложенным в отзывах.

Проанализировав исковые требования, исследовав и оценив все представленные доказательства в совокупности, объяснения представителей лиц, участвующих в деле, полученные в судебном заседании, арбитражный суд приходит к выводу, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Иск заявлен к двум ответчикам - ЗАО «Иркол» и ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий». Заявленный иск в окончательной редакции не содержит какого–либо требования к ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий». По этой причине суд не находит оснований для удовлетворения требований к ООО «Межрегиональный специализированный регистратор».

Требование к ЗАО «Иркол» об обязании внести запись в реестр акционеров ОАО «Ангарский цементно-горный комбинат» о наличии на лицевом счете номинального держателя ООО «Межрегиональный специализированный регистратор» 46 560 907 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ангарский цементно-горный комбинат» суд считает не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствие с п. 3 ст. 17 Конституции осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц.

Как следует из статьи 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция является эмиссионной ценной бумагой; эмиссионные ценные бумаги размещаются выпусками (абз. 1. ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»). Из статьи 19 ФЗ «О рынке ценных бумаг» следует, что эмиссионные ценные бумаги должны пройти процедуру эмиссии, включающую в себя этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг», не подлежат размещению, если иное не предусмотрено Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации (ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»). Отсюда: выпуск ценных бумаг представляет собой определенное количество ценных бумаг, прошедшее предусмотренную Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» процедуру эмиссии.

Согласно имеющемуся в материалах дела списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Ангарскцемент» по состоянию на 31.03.2006г., на 08.06.2006г. общее количество ценных бумаг выпуска № 1-01-20074-F (акций ОАО «Ангарскцемент») составляет 92 166 850 штук. Данное обстоятельство также подтверждается представленной в материалы дела копией Уведомления Иркутского РО ФКЦБ России от 19.11.04г. №07-3315/24 об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными и присвоении им единого государственного регистрационного номера выпуска, что государственный регистрационный номер, присвоенный дополнительному выпуску ценных бумаг (акции обыкновенные именные бездокументарные ОАО «Ангарский цементно-горный комбинат») при объединении и выпуску ценных бумаг, к которому он является дополнительным – 1-01-20074-F, дата присвоения номера – 18.11.2004г.

Проведение в системе ведения реестра ОАО «Ангарскцемент» операции по внесению записи о наличии на лицевом счете номинального держателя Общества с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий» 46 560 907 обыкновенных именных бездокументарных акций Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» без списания соответствующего количества акций с лицевых счетов других акционеров, приведет к ситуации, когда общее количество акций, учитываемых в системе ведения реестра, превысит зарегистрированное количество акций выпуска на 2 000 120 штук, что недопустимо в силу положений ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ст. ст. 2, 19, 24, 27.6), ФЗ «Об акционерных обществах» (п.1. ст. 25) и приведет к нарушению прав (на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом) неограниченного числа владельцев (акционеров) ОАО «Ангарскцемент».

В соответствии с положениями ФЗ «О рынке ценных бумаг» система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг является системой учета прав на ценные бумаги. Учет ценных бумаг на счете владельца в системе ведения реестра удостоверяет наличие у такого владельца прав на ценные бумаги (до тех пор пока указанные права не оспорены в установленном законом порядке). Поэтому, принятие решения о внесении записей в реестр возможно только после установления прав на ценные бумаги лица (лиц), на счета которого (-ых) были зачислены списанные со счета номинального держателя ООО «Компания Брокеркредитсервис» акции, а также разрешения вопросов о правомерности и возможности изъятия ценных бумаг у лица, на счет которого были зачислены ценные бумаги, списанные со счета номинального держателя. Недопустима защита прав одного лица за счет нарушения прав других лиц.

Однако, истцами одновременно не заявлены требования к другим лицам, с лицевых счетов, которых должны быть списаны акции в целях восстановления записи на лицевом счете ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий», в то время как зачислению ценных бумаг на лицевой счет в системе ведения реестра всегда корреспондирует операция по списанию ценных бумаг. Арбитражный суд не вправе выйти за пределы заявленных истцами требований.

Относительно доводов истцов о недопустимости списания акций с лицевого счета номинального держателя и зачисления их на лицевой счет лица, не имеющего лицевого счета в системе учета ценных бумаг номинального держателя, суд отмечает следующее.

Истцами неверно истолкованы положения статьи 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В соответствии со статьей 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

При этом, слова «в случае учета прав на ценные бумаги» относятся именно к приобретателю ценных бумаг (счету приобретателя ценных бумаг).

Для получения ценных бумаг приобретатель вправе иметь счет как в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, так и в учетной системе номинального держателя (имеющего счет в системе ведения реестра или опосредованную другим номинальным держателем связь с системой ведения реестра), и получить ценные бумаги на любой из этих счетов.

Таким образом, действующее законодательство не содержит требования об обязательном наличии у приобретателя акций счета в системе учета номинального держателя, в случае если ценные бумаги переводятся из учетной системы номинального держателя в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Относительно доводов истцов об отсутствии правовых оснований для проведения списания 2 000 120 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Ангарскцемент» с лицевого счета ООО «Компания Брокеркредитсервис» и зачисления их на лицевой счет ФИО1 суд отмечает следующее.

Как установлено судом, фактическим основанием для проведения ООО «Общегубернский регистратор» операции по списанию 2 000 120 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Ангарскцемент» с лицевого счета ООО «Компания Брокеркредитсервис» и зачислению их на лицевой счет ФИО1 было требование судебного пристава-исполнителя, обязательного для исполнения регистратором в соответствие с Федеральным законом «Об исполнительном производстве» (требования судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов и актов других органов обязательны для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации (ст. 4 Федерального закона «Об исполнительном производстве» от 21.07.1997 года №119-ФЗ)). В материалы дела представлены копии документов (требование – предупреждение судебного пристава – исполнителя №14780 от 01.06.05 года, постановление о возбуждении исполнительного производства №8915 – 2/05 от 01.06.2005 года, постановление об окончании исполнительного производства от 01.06.2005 года, запрос начальника ОРЧ КМ БЭП УВД г. Кемерово от 09.08.2005 года), подтверждающие наличие возбужденного исполнительного производства, а также факт предъявления регистратору - «Общегубернский регистратор» документов, служащих основанием для проведения операции по списанию 2 000 120 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Ангарскцемент» с лицевого счета ООО «Компания Брокеркредитсервис» и зачислению их на лицевой счет ФИО1

По указанной выше причине (обязанность исполнения регистратором требования судебного пристава – исполнителя) доводы истцов относительно неправомерности проведения операции по тому основанию, что имеются документы, ставящие под сомнение факт вынесения мировым судьей г.Уфы Азаровой Решения от 30.06.2005г. по делу №2-287/05 (справка мирового судьи г.Уфы Азаровой о невынесении ею Решения от 30.06.2005г. по делу №2-287/05), на основании которого возбуждено исполнительное производство №8915-2/05 не могут быть приняты во внимание. При этом факт существования исполнительного производства №8915-2/05, возбужденного 01.06.2005года Территориальным отделом по Центральному району г.Кемерово истцами не оспаривается, не оспаривается истцами и подлинность и правомерность принятия документов судебным приставом – исполнителем, на основании которых возбуждено исполнительное производство и вынесено требование – предупреждение №14780 от 01.06.05 года.

Довод истцов о том, что действующим Положением о ведении реестра ценных владельцев именных ценных бумаг, утвержденном постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 года №27, не предусмотрено списание ценных бумаг со счета номинального держателя, в данном случае не может служить основанием для признания такой операции незаконной, так как указанное Положение является подзаконным нормативным актом, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ,в то время как Федеральный закон «Об исполнительном производстве» от 21.07.1997 года №119-ФЗ не предусматривает регулирование процедуры исполнительного производства подзаконными нормативными актами иными, нежели правовые акты Правительства РФ. В соответствии со ст. 4 ФЗ «Об исполнительном производстве» требования судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов и актов других органов обязательны для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации.

Списание акций производилось в рамках процедуры исполнительного производства - 01.06.2005г. ООО «Общегубернский регистратор» было вручено требование-предупреждение судебного пристава-исполнителя территориального отдела службы судебных приставов по Центральному району г. Кемерово №14780, в котором предписывалось исполнить до 17-00 01.06.2005г. требование внести в реестр акционеров ОАО «Ангарскцемент» запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ ООО «Общегубернский регистратор» в проведении операции, указанной в исполнительном документе, повлек бы привлечение к административной и уголовной ответственности должностных лиц регистратора (ст. 85 ФЗ «Об исполнительном производстве») за неисполнение законного требования судебного пристава – исполнителя.

Истцы указывают в исковом заявлении также существовавший на момент проведения операции запрет на списание любого количества акций ОАО «Ангарскцемент» со счета ООО «Компания Брокеркредитсервис» в рамках исполнительного производства №8767/1АС-05-21. В материалах дела имеется вступившее на дату проведения регистратором операции по списанию 2 000 120 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Ангарскцемент» с лицевого счета ООО «Компания Брокеркредитсервис» и зачислению их на лицевой счет ФИО1 копия определения Арбитражного суда Новосибирской области об отмене срочных временных мер, направленных на обеспечение иска и имущественных интересов истцов, от 11 мая 2005 года по делу №А45-8272/05-КГ11/209, которым срочные временные меры в виде запрета ООО «Общегубернский регистратор» списывать со счета номинального держателя ООО «Компания Брокеркредитсервис» любое количество обыкновенных именных акций ОАО «Ангарскцемент»,г.р.н. выпуска 1-01-20074-F, отменены.

Отказывая в удовлетворении иска, суд отмечает также, что истцы не указали, чьи права и в какой степени подлежат восстановлению. В соответствии с п.1 ст. 48 ГК РФ юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

Истцы являются юридическими лицами, следовательно, в случае удовлетворения иска, определенная часть обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ангарскцемент», учитываемых на лицевом счете ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий» должна перейти в обособленною собственность каждого из юридических лиц-истцов. Однако внесение в реестр записи о нахождении на лицевом счете ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий» 46 560 907 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ангарскцемент» не приведет к их автоматическому возврату в собственность каждого из истцов, поскольку истцы не обособили то количество акций, которое, по их мнению, принадлежит каждому из них, в общем количестве 46 560 907 штук.

При таких обстоятельствах в иске следует отказать.

Судебные расходы по уплате госпошлины относятся на истцов в соответствии с требованиями ст. 110 АПК РФ с учетом ее уплаты при подаче иска.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 96,97, 110, 167-171, 176, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд –

Р Е Ш И Л :

В иске отказать.

Резолютивная часть решения объявлена в заседании

Решение может быть обжаловано и опротестовано в порядке и сроки, установленные ст. ст. 257-259, 273-276, 292, 293 АПК РФ.

Судья Машкова Н.Н.