Гражданский кодекс часть 1

Общества с ограниченной ответственностью «Рацио Эссет Менеджмент» (г.Новосибирск) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (г.Новосибирск)

об оспаривании постановления от 13.10.2010 № 174 о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании представителей

от заявителя: не явился, извещен

от заинтересованного лица: ФИО1 удостоверение № 115 выдано 12.01.2010 по доверенности от 14.01.2010 № 9

Общество с ограниченной ответственностью «Рацио Эссет Менеджмент»

(далее - заявитель, Общество, ООО «Р.Э.М.») обратилось с заявлением в Арбитражный суд Новосибирской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - заинтересованное лицо, административный орган) об оспаривании постановления от 13.10.2010 № 174 о привлечении к административной ответственности.

В судебном заседании был объявлен перерыв с 13.01.2011 по 14.01.2011.

В судебном заседании 13.01.2011 заявитель поддержал заявленные требования в полном объеме.

Свои требования заявитель обосновал тем, что требования, изложенные в предписании от 06.04.2010 № 10-сх-01/7299 Обществом было исполнено своевременно, в связи с чем, отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности.

Заинтересованное лицо просит в удовлетворении заявленных требований отказать, в виду того, что заявитель не исполнил требование предписания в

установленные сроки, а именно - не произвел регистрацию в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, без которой требование административного органа не является надлежащим образом исполненным.

Подробно возражения изложены в отзыве.

Отзыв приобщен к материалам дела.

Как видно их материалов дела, 13.10.2010 Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе вынесено постановление № 174 о привлечении ООО «Рацио Эссет Менеджмет» к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) и назначении наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Основанием для вынесения оспариваемого постановления послужило предписание от 06.04.2010 № 10-сх-01/7299 об устранении нарушений требований, установленных подпунктом 1 пункта 2 приказа ФСФР России от 20.05.2008 № 08-19/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов», не исполненного в установленные административным органом сроки.

Согласно данного предписания Обществу необходимо было привести в соответствие с требованиями Приказа правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Объединенный Сибирский», находящегося под управлением обществом с ограниченной ответственностью «Рацио Эссет Менеджмент» в срок не позднее трех месяцев с даты получения предписания.

Согласно уведомления о вручении почтового отправления данное предписание было получено ООО «Рацио Эссет Менеджмент» 15.04.2010.

Срок устранения Обществом нарушений законодательства в соответствии с предписанием истек 16.07.2010.

Поскольку в установленный административным органом срок Общество не устранило нарушения, указанные в предписании, оно было привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.15.29 КоАП РФ.

Не согласившись с оспариваемым постановлением заявитель обратился в суд с заявлением.

Исследовав письменные материалы дела, выслушав пояснения сторон суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявленных требований.

При этом, суд исходит из следующего.

Общество с ограниченной ответственностью «Рацио Эссет Менеджмент» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Объединенный Сибирский», на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 21.08.2007 №21-000-1-00489.

В соответствии с п.5.3.1.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (далее - Положение № 317) одним из полномочий по контролю и надзору Федеральной службы по Финансовым рынкам является регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правил доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменений в них.

Согласно пп.1 п.2 приказа ФСФР России от 20.05.2008 №08-19/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее - Приказ № 08-19/пз-н) управляющие компании паевых инвестиционных фондов (акционерные инвестиционные фонды) должны привести правила (верительного управления паевых инвестиционных фондов (инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда) в соответствие с требованиями настоящего Приказа в срок до 12.12.2008.

В соответствии с п.п. 13 п. 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - ФЗ №156) Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, о запрете на проведение операций.

Согласно п. 5.3.7 Положения № 317 ФСФР России выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

На основании подпункта 13 пункта 2 статьи 55 ФЗ № 156 и Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, в адрес ООО «Р.Э.М.» было направлено предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 06.04.2010 №10-СХ-01/7299 (далее - Предписание), (отзывающее устранить нарушение требований, установленных подпунктом 1 пункта 2 приказа ФСФР России от 20.05.2008

№08-19/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее Приказ), а именно: привести в соответствие с требованиями Приказа правила мерительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Объединенный Сибирский» (далее - Фонд), находящегося под управлением ООО «Р.Э.М.», в срок не позднее трех месяцев с даты получения Предписания.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления Предписание было получено ВО «Р.Э.М.» 15.04.2010.

Однако, ООО «Р.Э.М.» не выполнило требования предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 06.04.2010 №10-СХ-01/7299 в срок не позднее трех месяцев с даты получения предписания, а именно в срок до 16.07.2010 не привело в соответствие с требованиями Приказом № 08-19/пз-н правила доверительного (правления Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Объединенный Сибирский» (далее - Фонд), находящегося под управлением ООО «Р.Э.М.».

Дело об административном правонарушении в отношении ООО «Р.Э.М.» возбуждено на основании протокола об административном правонарушении от 27 сентября 2010 № 10-323/пр-ап, составленного и.о. начальника Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФСФР России ФИО2 - должностным лицом ФСФР России, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях на основании ч. 1, ч.4 ст.28.3. КоАП РФ, Перечня Должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 25.08.2004 № 04-391/пз-н.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Довод заявителя о том, что предписание исполнено, не соответствует действительности.

Предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской федерации от 06.04.2010 №10-СХ-01/7299 обязывало не представить определенные документы в ФСФР России, а привести в соответствие с требованиями Приказа № 08-19/пз-н правила «верительного управления Фондом, находящемся под управлением ООО «Р.Э.М.».

Согласно ст.19 ФЗ № 156 изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Следовательно, результатом приведения правил доверительного управления Фондом в соответствие с требованиями законодательства является их государственная регистрация Федеральной службой по Финансовым рынкам, оформляемая ненормативным правовым актом - приказом. ООО «Р.Э.М.» было представлено в ФСФР России письмо от 15.07.2010

№53 (вх. № 10-456 от 26.07.2010), содержащее сведения о направленных в ФСФР России комплекта документов об изменениях и дополнениях, внесенных в правила доверительного управления Фондом от 09.07.2010 №51 (вх. 10-49954 от 12.07.2010), в соответствии с пунктом 2 статьи 19 ФЗ № 156.

12.08.2010 приказом ФСФР России №10-2098/пз-н отказано в регистрации изменений и дополнений, внесенных в правила доверительного управления Фондом (уведомление об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом от 18.08.2010 №10-01-01/19).

Таким образом, на момент составления должностным лицом ФСФР России протокола административном правонарушении № 10-323/пр-ап от 27.09.2010 требования описания ФСФР России об устранении нарушений законодательства РФ от 06.04.2010 №10-СХ-01/7299 не были устранены: правила доверительного правления Фондом, находящемся под управлением ООО «Р.Э.М.» не были приведены в соответствии с требованиями законодательства РФ.

Довод заявителя, относительно допустимости направления повторного предписания в отношении иных допущенных нарушений, несостоятелен, поскольку после рассмотрения ФСФР России представленных ООО «Р.Э.М.» документов (вх. 10-49954 от 12.07.2010) предписание не было исполнено и, следовательно, необходимость повторного направления предписания административным органом в адрес заявителя отсутствовала.

Довод заявителя о малозначительности совершенного административного правонарушения в силу: отсутствия вреда охраняемым законом интересам, отсутствия задержки в сроках исполнения предписания, совершения административного правонарушения впервые, судом отклоняется в виду нижеследующего.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» судам разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Исходя из обстоятельств данного дела суд не усматривает возможности применить малозначительность, при этом исходит из следующего.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается не только в наступлении каких-либо материальных последствий

правонарушения, но и в пренебрежительном отношении субъекта к исполнению

своих публично-правовых обязанностей (неисполнению в срок законного предписания контролирующего органа).

Деятельность по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом осуществляется только на основании лицензии управляющей компании, что свидетельствует о повышенных требованиях к соблюдению управляющими

компаниями действующего законодательства в сфере порядка управления на рынке ценных бумаг.

В соответствии со статьей 1.2 КоАП РФ задачами законодательства об административных правонарушениях являются, в том числе, защита законных экономических интересов физических юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

Согласно ст.3.1. КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Объектом данного правонарушения являются – общественные отношения в сфере порядка управления на рынке ценных бумаг.

Субъект правонарушения – ООО «Р.Э.М.».

Объективная сторона совершенного правонарушения состоит в неисполнении в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным административным органом.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

По смыслу приведенных норм, с учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса РФ характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие вины юридического лица, предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, от юридического лица не зависящих.

Доказательства, свидетельствующие о том, что соблюдение требований, предъявляемых к правилам управления на рынке ценных бумаг было невозможно в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые Общество не могло ни предвидеть, ни предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась Обществом не представлены.

При назначении наказания административным органом были учтены характер совершенного административного правонарушения, финансовое положение, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность. Также было принято во внимание наличие обстоятельства,

смягчающего административную ответственность, а именно факт

совершения Обществом административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 15.29 КоАП, впервые.

Размер штрафа назначен в пределах санкции ч.9 ст.15.29 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Оценив в совокупности, все собранные по делу доказательства, суд приходит к выводу о законности оспариваемого постановления, вынесенного административным органом.

Руководствуясь статьями 167-170, частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке и в сроки, предусмотренные частью 5 статьи 211, статьями 259-260, 275-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья Л.П. Куст