Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Хорошилова А.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Мухиной О.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Строительное управление № 9», г. Новосибирск

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

о признании незаконным и отмене постановления от 06.12.2010 № 233 о назначении административного наказания

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя: ФИО1, по доверенности от 06.04.2010;

от заинтересованного лица:

ФИО2, по доверенности от 02.06.2010 № 18.

Открытое акционерное общество «Строительное управление № 9», (далее – заявитель, ОАО «СУ-9») обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (далее – заинтересованное лицо) о признании незаконным и отмене постановления от 06.12.2010 № 233 о назначении административного наказания (далее – оспариваемое постановление).

Заявитель в обоснование своих требований, со ссылкой на нормы статей 2.9, 4.5, 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), статей 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), пунктов 17, 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление № 10) указал на то, что правонарушение совершено впервые, обязанность по представлению документов исполнена и никаких негативных последствий для общественных интересов правонарушение не повлекло, имеет место малозначительность, в связи с чем оспариваемое постановление подлежит отмене.

Заинтересованное лицо, со ссылкой на нормы статей 1.2, 2.9, 4.1, 15.19, 30.7 КоАП РФ, Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение), заявленные требования не признало, указав, на то, что постановление законно и обосновано, при назначении административного наказания учтены обстоятельства смягчающие административную ответственность.

Заслушав представителей лиц участвующих в деле, исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Заинтересованным лицом проведена проверка ОАО «СУ-9» по вопросам соблюдения законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, в части касающейся раскрытия информации на рынке ценных бумаг. В адрес заявителя было направлено предписание от 01.10.2010 № 51-10-ЕС-10/6954 о предоставлении документов.

В результате проверки были выявлены нарушения требований законодательства в сфере раскрытия информации на рынке ценных бумаг, а именно:

1) касающиеся раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета эмитента: ежеквартальные отчеты ОАО «СУ-9» за 4 квартал 2009г. (поступил заинтересованному лицу 15.02.2010), за 1 квартал 2010г. (поступил заинтересованному лицу 17.05.2010), за 2 квартал 2010г. (поступил заинтересованному лицу 16.08.2010), за 3 квартал 2010г. (поступил заинтересованному лицу 15.11.2010);

- не содержит информацию об основаниях возникновения обязанности по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета (приложение 10 к Положению);

- в пункте 1.1 «лица входящие в состав органов управления эмитента» отсутствует год рождения каждого лица, входящего в состав каждого органа управления эмитента, не указан председатель совета директоров;

- в пункте 1.6 «сведения об иных лицах подписавших ежеквартальный отчет» отсутствует год рождения главного бухгалтера подписавшего ежеквартальный отчет;

- в пункте 2.1 «показатели финансово-экономической деятельности эмитента» и пункте 4.2 «ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств» отсутствует либо содержится не полном объеме экономический анализ ликвидности и платежеспособности и финансового положения эмитента, достаточности собственного капитала эмитента для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных расходов эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей в сравнении с аналогичным периодом предшествующего года (отчеты за 1, 2, 3 кварталы 2010г.)

- в пункте 3.1.4 «контактная информация» отсутствует адрес электронной почты, адрес страницы в сети интернет специального подразделения эмитента (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами эмитента (в случае его наличия);

- пункты 3.2.3-3.2.8 отсутствуют, фактически информация сдвинута и отражена в пунктах 3.2.4 - 3.2.10;

- пункты 4.5.1 «анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента», 4.5.2 «конкуренты эмитента» отсутствуют;

- в пункте 5.1 «сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента» отсутствует адрес в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента;

- в пункте 5.2 «информация о лицах входящих в состав органов управления эмитента» по каждому лицу, входящему в состав органов управления эмитента и в пункте 5.5 «Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента» по членам ревизионной комиссии не указаны следующие сведения: сведения о привлечении таких лиц к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти; сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);

- в пункте 5.4 «сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента» отсутствует полное описание компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента, отсутствуют сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации;

- в пункте 5.3 «сведения о размере вознаграждения льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента» и пункте 5.6 «сведения о размере вознаграждения льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента» отсутствует информация по каждому из органов управления (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента) и контроля о размерах всех видов вознаграждений;

- в пункте 6.2 «сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций» не указано полное фирменное наименование номинального держателя, контактный телефон и факс, адрес электронной почты, номер, дата выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, наименование органа, выдавшего такую лицензию (отчет за 3 квартал 2010г.);

- в пункте 7.1 «годовая бухгалтерская отчетность эмитента» состав годовой бухгалтерской отчетности эмитента указан не в полном объеме (отчет за 1 квартал 2010);

- в пункте 7.3 «сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год» не указана и не приложена сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность эмитента за 2009г., также не указаны основания освобождающие эмитента от обязанности составлять указанную отчетность (отчет за 2 квартал 2010);

- в пункте 8.1.1 «сведения о размере , структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента» не указан размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) на дату окончания последнего отчетного квартала (отчеты за 2, 3 кварталы 2010г.);

- в пункте 8.2 «сведения о каждой категории (типе) акций эмитента» не указан государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (отчеты за 1, 2, 3 кварталы 2010г.);

- в нарушение положений пунктов 5.5. 8.3.3 Положения в составе отчета за 1 квартал 2010г. отсутствуют приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках;

- в нарушение пункта 5.7 Положения отчеты за 2 и 3 кварталы 2010г. опубликованы на странице в сети Интернет с нарушением установленного 45-дневного срока.

В соответствии с пунктом 1.2 Положения, его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и (или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации.

Согласно пункту 5.5 Положения Ежеквартальный отчет должен быть составлен по форме согласно Приложению 10 к Положению.

В соответствии с пунктом 5.6. Положения ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Ежеквартальный отчет эмитента облигаций с ипотечным покрытием, являющегося кредитной организацией, в указанный срок представляется также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет (пункт 5.7 Положения).

2) касающиеся раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме сообщений о существенных фактах:

- согласно копии протокола заседания совета директоров ОАО «СУ-9» на котором было принято решение об утверждении даты составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров ОАО «СУ-9» на 25 мая 2010 (дата составления протокола 20.05.2010).

Согласно копиям страниц в сети Интернет информационных агентств ЗАО «Интерфакс» и ЗАО «АК&М» от 01.20.2010 и 26.11.2010 ОАО «СУ-9» в нарушение пункта 6.3.1 Положения, не опубликовало в ленте новостей сообщение о существенном факте «Сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента» в срок по 21.05.2010, кроме того указанное сообщение не доступно на странице в сети Интернет;

- согласно копии протокола годового общего собрания акционеров ОАО «СУ-9» от 25.06.2010 было проведено годовое собрание акционеров.

Согласно копиям страниц в сети Интернет информационных агентств ЗАО «Интерфакс» и ЗАО «АК&М» от 01.20.2010 и 26.11.2010 ОАО «СУ-9» в нарушение пункта 6.3.1 Положения, не опубликовало в ленте новостей сообщение о существенном факте «Сведения о решениях общих собраний», а именно сведения о решениях, принятых на годовом общем собрании акционеров ОАО «СУ-9», кроме того указанное сообщение не доступно на странице в сети Интернет.

В соответствии с пунктом 6.3.1 Положения раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет;

3) касающиеся раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме годового отчета акционерного общества.

- в нарушение пункта 8.2.5 Положения на странице в сети Интернет не доступны текст годовых отчетов ОАО «СУ-9» за 2007 год (утвержден 05.06.2008), за 2008 год (утвержден 05.06.2009) за 2009 год (утвержден 25.06.2010).

В соответствии с пунктом 8.2.5 Положения текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет;

4) касающиеся раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества:

- согласно копии протокола заседания совета директоров ОАО «СУ-9», 20.05.2010 было принято решение о созыве годового общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров.

Согласно копиям страниц в сети Интернет информационных агентств ЗАО «Интерфакс» и ЗАО «АК&М» от 01.20.2010 и 26.11.2010 ОАО «СУ-9» в нарушение пункта 8.6.3 Положения, не опубликовало в ленте новостей сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг ОАО «СУ-9», а именно информация о принятых советом директоров решениях (дата составления протокола 20.05.2010), кроме того указанное сообщение не доступно на странице в сети Интернет.

В соответствии с пунктом 8.6.3 сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должно быть опубликовано в следующие сроки с момента наступления соответствующего события: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней. Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет, если иной срок обеспечения доступа к указанной информации не установлен пунктом 8.6.1 Положения.

Вышеуказанные нарушения зафиксированы в акте проверки от 26.11.2010 № 51-10-10-11/286-АЭ.

02.12.2010 уполномоченным должностным лицом административного органа, в отсутствие законного представителя заявителя (извещенного надлежащим образом), был составлен протокол об административном правонарушении № 233.

Дело об административном правонарушении, с участием представителя заявителя, было рассмотрено уполномоченным должностным лицом административного органа - 06.12.2010. В соответствии с оспариваемым постановлением, заявитель привлечен к административной ответственности предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Исходя из обстоятельств, которые нашли свое подтверждение в ходе судебного разбирательства, исходя из норм действующего законодательства, заявленные требования удовлетворению не подлежат по следующим основаниям.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как было установлено в ходе судебного разбирательства, заявителем были допущены нарушения порядка и срока раскрытия информации, а также раскрытие информации не в полном объеме. Факт административного нарушения подтверждается материалами дела.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина заявителя подтверждена материалами дела. Довод заявителя о том, что нарушения были допущены в связи модернизацией сайта в сети Интернет, не может быть принят во внимание, ввиду непредставления заявителем доказательств подтверждающих невозможность исполнения обязанности предусмотренной действующим законодательством по объективным причинам, так заявитель указывает, что модернизация сайта производилась в период с 08.11.2010 по 20.11.2010, при этом в акте проверки от 26.11.2010 № 51-10-10-11/286-АЭ, зафиксировано отсутствие соответствующей информации на 26.11.2010.

Фиксация обстоятельств административного правонарушения, рассмотрение дела об административном правонарушении, произведены должностными лицами заинтересованного лица в пределах предоставленных законом полномочий и с соблюдением установленного законом срока (статьи 23.47, 28.3 КоАП РФ). Квалификация административного правонарушения соответствует нормам части 2 статьи 15.19 КоАП РФ. Избранная заинтересованным лицом мера ответственности, применена в пределах санкции, установленной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, при назначении наказания учтены смягчающие административную ответственность обстоятельства (совершение правонарушения впервые, на момент рассмотрения дела нарушения частично устранены), размер штрафа установлен в минимальном размере. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

В обоснование своих требований, заявитель ссылается на возможность применения в отношении него статьи 2.9 КоАП РФ - малозначительность.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 Постановления № 10 разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Согласно пункту 18.1 Постановления №10, квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

При этом не могут быть приняты доводы заявителя, о том, что правонарушение является малозначительным, поскольку в совокупности необходимая информация предусмотренная Положением на сайте в сети Интернет у него имелась, а отсутствие определенной информации на сайте в сети Интернет обусловлено ее фактическим отсутствием (сведения о размере вознаграждения льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента, сведения о размере вознаграждения льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, информация о лицах входящих в состав органов управления эмитента, информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, по членам ревизионной комиссии в части сведений о привлечении таких лиц к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти; сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)), поскольку обязанность указания таких сведений и информации и их размещение в определенном порядке и по определенной структуре предусмотрено Положением.

Совершенное административное правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере доступа к информации, раскрытой на рынке ценных бумаг, государственного регулирования раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг, и нарушение порядка и срока раскрытия информации влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере. Возможность неисполнения заявителем данной обязанности, действующим законодательством Российской Федерации не предусмотрена. В ходе судебного разбирательства не установлены какие-либо исключительные обстоятельства, для квалификации совершенного заявителем административного правонарушения в качестве малозначительного.

Таким образом, исходя из содержания норм статей 210, 211 АПК РФ заявленные требования удовлетворению не подлежат, как необоснованные.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня принятия в порядке апелляционного производства.

СУДЬЯ А.В. Хорошилов