Гражданский кодекс часть 1

Заявитель- Открытое акционерное общество «БКС-Инвестиционный банк» ( далее ОАО «БКС-Инвестиционный банк») обратился в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и подлежащим отмене постановления от 06.08.2012г. № 51-12-452/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ ( в редакции Федерального закона от 23.07.2010 № 176-ФЗ) в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе.

В обоснование своих требований заявитель ссылается на несоответствие нормативным правовым актам выводов заинтересованного лица о допущенных нарушениях обществом, просит применить малозначительность в силу статьи 2.9 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо- Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе ( далее- Региональное отделение) не согласно с заявленными требованиями, считает, что общество привлечено к административной ответственности законно и правомерно по основаниям, изложенным в отзыве.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон, суд

У С Т А Н О В И Л :

Как видно из материалов дела, ОАО «БКС-Инвестиционный банк» является профессиональным участником рынка ценных бумаг ( имеет лицензии на осуществление брокерской деятельности от 14.10.2010 № 154-13349-100000, № 154-13351-010000.

В отношении ОАО «БКС-Инвестиционный банк» была проведена проверка на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, согласно приказу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 04.05.2012 № 51-12-41/пз за период с 14.10.2010 по 16.05.2012.

В ходе проверки были выявлены нарушения требований пункта 2.13, 2.1.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н, подпункта 8.4.5 пункта 8.4, пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н, пунктов 10,12 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, что отражено в акте плановой выездной проверки Регионального отделения № 51-12-07-28/а-п от 22.06.2012.

В отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении № 51-12-540/пр-ап от 18.07.2012г. и вынесено постановление № 51-12-452/пн от 06.08.2012г. о привлечении ОАО «БКС-Инвестиционный банк» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

Общество не было согласно с вынесенным в отношении него постановлением о привлечении к административной ответственности и обратилось в суд с настоящим заявлением.

Суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению и при этом исходит из следующего.

Согласно статье 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Организация внутреннего контроля представляет собой совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля. Осуществление внутреннего контроля включает в себя реализацию организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

Статьей 5 Закона № 115-ФЗ профессиональные участники рынка ценных бумаг отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма в соответствии со статьей 7 Закона № 115-ФЗ.

В разделе VIII Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (далее -Положение № 06-29/пз-н) определены особенности осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В силу подпункта 8.4.5 пункта 8.4 Положения № 06-29/пз-н специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, представляет руководителю профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал. Данный отчет должен содержать сведения обо всехвыявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма(а не только о нарушениях, непосредственно касающихся осуществления операций,подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма), о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах; рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля. В отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля также могут включаться иные сведения.

Необходимость исполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований подпункта 8.4.5 пункта 8.4 Положения № 06-29/пз-н не поставлена законодателем в зависимость от каких-либо факторов (наличие/отсутствие операций с ценными бумагами за отчетный период и др.). Возможность несоблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг указанной нормы права действующим законодательством Российской Федерации не предусмотрена.

Исходя из акта приема-передачи документов от 21.05.2012, представленного Заявителем в Региональное отделение для проведения плановой выездной проверки, отчеты о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за 4 квартал 2010 года и 1 квартал 2011 года сотрудником, ответственным за соблюдение названных правил, руководителю Заявителя не представлялись, так как операции с ценными бумагами в указанный период времени банком не проводились.

Таким образом, заявитель нарушил подпункт 8.4.5 пункта 8.4 Положения № 06-29/пз-н.

За допущенное правонарушение общество не было привлечено к административной ответственности, в связи с пропуском срока давности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ, что отражено в оспариваемом постановлении от 06.08.2012.

Из материалов дела усматривается, что 14.10.2010 ФСФР России принято решение о выдаче ОАО «БКС-Инвестиционный банк» лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

Согласно абзацу 2 пункта 1 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, вступившего в силу 05.10.2010 (далее - Положение № 203), подготовка и обучение кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, и с учетом особенностей, установленных пунктами 5, 9, 10, 11, 12, 13 Положения.

В силу п. 10 Положения № 203 лица, перечисленные в подпунктах «а», «б» и «в» настоящего пункта, назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу Положения № 203, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей.

Лица, занимающие на момент вступления в силу Положения № 203 должности, указанные в подпунктах «а», «б» и «в» настоящего пункта, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу Положения.

Подпунктом «в» п. 10 Положения № 203 предусмотрено, что однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти сотрудники, указанные в подпунктах «а» -«в» пункта 5 настоящего Положения.

В соответствии с п. 5 Положения № 203 в организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией, в перечень лиц, которые должны проходить обучение, включаются следующие сотрудники:

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;

б)контролер;

в) сотрудники структурного подразделения, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хоты бы одну из следующих функций: совершение сделок с ценными бумагами: от имени организаций иза счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) с ценными бумагами в интересах учредителя управления; ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами; проведение операций, связанных с переходом права собственности по ценным бумагам по счетам депо клиентов; подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

г) специальное должностное лицо;

д) иные сотрудники структурного подразделения, которые осуществляют деятельность на финансовом рынке, по усмотрению руководителя этого структурного подразделения.

На основании изложенного, лица, указанные в подпунктах «а», «б» и «в» п. 10 Положения № 203, должны были пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты принятия решения о выдаче Заявителю лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Исходя из документов, представленных Заявителем в Региональное отделение в рамках плановой выездной проверки (справок, должностной инструкции руководителя департамента «Казначейство» Финансовой дирекции Заявителя, приказов о приеме работника на работу и переводе работника на другую работу) в период с 02.08.2010 по 16.10.2011 ФИО3. занимал должность руководителя департамента «Казначейство» Финансовой дирекции Заявителя, должностные обязанности которого непосредственно были связаны с совершением сделок (выполнением операций) с ценными бумагами, а именно: контроль заключения сделок купли-продажи ценных бумаг; организация проведения операций на рынке ценных бумаг и заключения сделок с ценными бумагами; контроль исполнения обязательств перед контрагентами по совершенным сделкам купли-продажи ценных бумаг; управление портфелем ценных бумаг; организация взаимодействия с партнерами, клиентами, контрагентами в ходе совершения операций с ценными бумагами.

В период с 14.10.2010 по 13.10.2011 руководитель департамента «Казначейство» Финансовой дирекции Заявителя ФИО3 не прошел однократное обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа, что подтверждается материалами плановой выездной проверки деятельности Заявителя (в частности, требованием Регионального отделения № 1 о предоставлении документов, актами приема-передачи документов, документами о прохождении сотрудниками Заявителя целевого инструктажа). Таким образом, Заявитель нарушил требование п. 10 Положения № 203.

Согласно абзаца 3 пункта 12 Положения № 203 повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала) (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке), а также сотрудники организаций, обозначенные в подпунктах "а", "б" и "в" пункта 10 настоящего Положения, не реже одного раза в год - специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала), в том числе специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией.

Ссылка заявителя на то, что ФИО3 прошел обучение в форме целевого инструктажа, что подтверждается свидетельством от 31.07.2012, судом во внимание не принимается, в связи с тем, что в Региональное отделение в рамках производства по делу об административном правонарушении указанный документ представлен не был и данное обстоятельство не свидетельствует о выполнении требований пункта 12 Положения № 203, поскольку обучение в форме повышения уровня знаний специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией, должно проходить не реже одного раза в год.

В период с 24.12.2007 по 20.10.2011 ФИО4 являлась ответственным сотрудником Заявителя за соблюдением Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления (приказ от 24.12.2007 № 155, приказ от 20.10.2011 № 973-к).

В период с 14.10.2010 по 13.10.2011 ФИО4 не прошла обучение в форме повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Доказательством данного факта является, в частности, справка об отсутствии документов, подтверждающих прохождение сотрудниками Заявителя повышения уровня знаний, представленная Заявителем при проведении плановой выездной проверки, что является нарушением пункта 12 Положения № 203.

Ссылка Заявителя на отсутствие ФИО4 на работе с 03.10.2011 по 07.10.2011 по личным (семейным) обстоятельствам и с 10.10.2011 по 16.10.2011 в связи с ежегодным оплачиваемым отпуском, а также на приказ от 03.10.2011 № 170/1, которым специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с 03.10.2011 была назначена ФИО5, полностью несостоятельна.

Заявитель располагал достаточным временем для того, чтобы обеспечить обучение ФИО4 в форме повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма(с 14.10.2010 по 13.10.2011).

Заявитель обязанбыл соблюдать требования законодательства РФ и принимать все необходимые меры(в частности, определить дату обучения сотрудников с учетом графика ежегодных отпусков и установленными Положением № 203 сроков, отозвать сотрудника из отпуска (либо перенести отпуск) для направления его на обучение в пределах, установленного Положением № 203 периода, и др.) в целях прохождения его сотрудниками обучения в порядке, предусмотренном Положением № 203.

Ссылка заявителя на то, что на основании приказа от 03.10.2011 № 170/1 на ФИО5 возложены обязанности ответственного сотрудника временно - на период отсутствия ФИО4, судом не принимаются, поскольку выполнение работы иным лицом на период отсутствия основного работника, не освобождало Заявителя от обязанности по организации обучения ФИО4, на которую были возложены указанные обязанности, в соответствии с пунктом 12 Положения № 203.

Непосредственно сотрудником, ответственным за организацию внутреннего контроля, ФИО5 была назначена только с21.10.2011 в связи с увольнением ФИО4(приказ от 21.10.2011 № 327, приказ от 20.10.2011 № 973-к, справка от 14.06.2012 № 2188-02-00 по п. 4 Требования № 7).

Перечисленные нарушения зафиксированы актом плановой выездной проверки деятельности Заявителя от 22.06.2012 № 51-12-07-28/а-п.

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ ( в редакции Федерального закона от 23.07.2010 № 176-ФЗ, действующей на момент совершения допущенных административных правонарушений) неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи,- влечет наложение штрафа на юридических лиц от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Факт административного правонарушения подтверждается материалами дела.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры.

Правовая возможность исполнения существующей обязанности определяется отсутствием объективных препятствий для выполнения указанных обязанностей, то есть обстоятельств, не зависящих от воли обязанного лица. Постановлением Конституционного Суда РФ от 27.04.2001г. № 7-П подобные обстоятельства квалифицируются как чрезвычайные, объективно непредотвратимые обстоятельства и другие непредвиденные, непреодолимые препятствия, находящиеся вне контроля обязанных лиц.

Указанных обстоятельств, находящихся вне контроля ОАО «БКС-Инвестиционный банк» материалами административного дела не установлено и заявителем в суде таких обстоятельств не доказано, не представлено доказательств, подтверждающих, что им были приняты все меры по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.. Возможность неисполнения Обществом, данной обязанности, действующим законодательством Российской Федерации, не предусмотрено.

Согласно ч. 1,2 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетеля, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

В соответствии с части 4 статьи 210 АПК РФ по делам об оспаривании решение административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Заинтересованным лицом в судебное заседание представлены доказательства, свидетельствующих о наличии в действиях ОАО «БКС-Инвестиционный банк» признаков административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ ( в редакции Федерального закона № 176-ФЗ от 23.07.20120). Вина Общества заключается в том, что у него имелась возможность для соблюдения соответствующих требований в области рынка ценных бумаг, однако им не были приняты все зависящие меры по соблюдению таких требований.

Судом установлено, что при привлечении Общества к административной ответственности отсутствуют нарушения процессуальных требований, установленных нормами КоАП РФ.

Нормами КоАП РФ регламентирован порядок составления протокола об административном правонарушении, рассмотрения дела об административном правонарушении, установлены гарантии защиты прав лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

В соответствии с частью 2 статьи 25.4 КоАП РФ законными представителями юридического лица являются его руководитель, а также иное лицо, признанное в соответствии с законом или учредительными документами органом юридического лица. Полномочия законного представителя юридического лица подтверждаются документами, подтверждающими его служебное положение. Указанный перечень законных представителей юридического лица является закрытым.

В соответствии со статьей 25.5 КоАП РФ, пунктом 24 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» для оказания юридической помощи лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в производстве по делу об административном правонарушении может участвовать защитник. Защитник допускается к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента составления протокола об административном правонарушении и пользуется всеми процессуальными правами лица, в отношении которого ведется такое производство.

В соответствии с пунктом 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

Региональным отделением в адрес Заявителя было направлено письмо от 02.07.2012 № 51-12-АЧ-07/10126 о вызове руководителя общества в Региональное отделение на 18.07.2012 в 10 часов 00 минут для составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 (в редакции Федерального закона от 23.07.2010 № 176-ФЗ) КоАП РФ, в связи с нарушением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Согласно уведомлению о вручении письмо от 02.07.2012 № 51-12-АЧ-07/10126 получено Заявителем 05.07.2012.

Для составления протокола об административном правонарушении 18.07.2012 руководитель Заявителя в указанное время в Региональное отделение не явился, сообщенийс использованием электрических средств связи (телефонной, факсимильной, телеграфной, электронной почты) о невозможности явиться в назначенное время не представил, в связи с чем, 18.07.2012 в 10-00 часов протокол об административном правонарушении был составлен в отсутствие законного представителя Заявителя (о чем правомерно была сделана соответствующая отметка в протоколе) должностным лицом Регионального отделения -начальником отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках, уполномоченным на составление протокола в соответствии с частями 1 и 4 статьи 28.3 КоАП РФ, Перечнем должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденным Приказом ФСФР России от 20.102011 № 11-51/пз-н.

При составлении протокола присутствовали ФИО5, предъявившая доверенность от 17.07.2012 № 2186, выданную обществом в лице и.о. председателя Правления ФИО6, и ФИО7 по доверенности от 09.07.2012 № 2187, выданной обществом в лице и.о. председателя Правления ФИО6, которые были допущены к участию в производстве по делу об административном правонарушении в отношении ОАО «БКС-Инвестиционный банк» в качестве его защитников с момента составления протокола об административном правонарушении.

Всоответствии с пунктом 24 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при рассмотрении дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности судам следует проверить, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.

При выявлении в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении факта составления протокола в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о дате и времени составления протокола, уведомило ли оно административный орган о невозможности прибытия, является ли причины неявки уважительными ( п. 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

Оценив представленные по делу доказательства, суд пришел к выводу о том, что процессуальных нарушений при возбуждении и рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении общества Региональным отделением допущено не было.

Доводы заявителя о том, что руководитель общества ФИО8 находился в ежегодном оплачиваемом отпуске не имеет отношение к настоящему делу, поскольку при составлении протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела присутствовали ФИО9 и ФИО7, действующие на основании доверенностей, выданных обществом в лице и.о. председателя Правления ФИО6

В соответствии с п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 02.04.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа при условии, что указанные нарушения носят существенных характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны и возможности рассмотрения этих последствий при рассмотрении дела.

Оценив представленные по делу доказательства, суд считает, что при рассмотрении дела отсутствуют процессуальные нарушения, являющиеся существенными, не позволившими всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении.

Мотивируя свои требования, заявитель ссылается на применение в отношении Общества в силу ст. 2.9 КоАП РФ малозначительности.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» судам разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Согласно пункта 18.1 указанного Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ, квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно в обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Такие обстоятельства, как личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности.

Данные обстоятельства в силу ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ были учтены Региональным отделением при вынесении оспариваемого постановления о назначении административного штрафа и применении санкции в минимальном размере, предусмотренным частью 2 ст. 15.27 КоАП РФ ( в редакции Федерального закона от 23.07.2010 № 176-ФЗ).

Наличие у общества статуса профессионального участника рынка ценных бумаг предопределяет его особый правовой статус, предполагающий не только наделение заявителя правами и гарантиями, связанными с указанным статусом, но и принятием им на себя соответствующих обязанностей и рисков, в том числе обязанностей по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Совершенное заявителем правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Состав административного правонарушения, предусмотренный частью 2 ст. 15.27 КоАП РФ ( в редакции Федерального закона от 23.07.2010 № 176-ФЗ), является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно выявления самого факта непрохождения сотрудниками общества обучения в рамках требований, предъявляемых пунктами 10,12 Положения № 203, вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий в виде причинения материального ущерба государству и иным лицам.

Отсутствие негативных последствий в результате совершения административного правонарушения с формальным составом не может являться основанием для применения малозначительности правонарушения. В данном случае наличие или отсутствие существенной угрозы должно определяться, исходя из социальной значимости охраняемых общественных отношений независимо от наличия или отсутствия реального ущерба. Существенная угроза общественным отношениям в данном случае заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей предусмотренных Положением № 203.

Определение размера штрафа за административное правонарушение не допускается ниже предела, предусмотренного соответствующей статьей КоАП РФ, действующей в тот период времени, согласно п.21 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса РФ об административных правонарушениях».

Согласно ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Предупреждение административных правонарушений в соответствии со ст. 1.2 КоАП РФ является одной из задач законодательства об административных правонарушениях.

В соответствии с пунктом 4 статьи 208 АПК РФ заявления об оспаривании решений административного органа о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагаются.

Руководствуясь статьями 167-170,180,211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных открытому акционерному обществу «БКС-Инвестиционный банк» отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья О.В. Чернова