Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Васютиной О.М., при ведении протокола судьёй Васютиной О.М., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала», г. Новосибирск

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

об оспаривании постановления о назначении административного наказания № 350 от 09.09.2009

при участии в заседании представителей:

заявителя: не явился, уведомлён

заинтересованного лица: ФИО1 – по доверенности № 7 от 22.10.2009, удостоверение ФС № 00202,

У С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР России в СФО) от 09.09.2009 № 350 о назначении административного наказания, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Заявленные требования мотивированы вынесением оспариваемого постановления по истечении срока давности привлечения привлечении к административной ответственности.

Заинтересованное лицо возражало против удовлетворения заявленных требований по мотивам, изложенным в отзыве на заявление.

Как следует из материалов дела, Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» не представило в РО ФСФР России в СФО в срок до 15.06.2009 ежемесячную отчетность в отношении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Мета капитал» под управлением Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» и Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «СибТерра» под управлением Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» по состоянию на 29.05.2009.

Усмотрев в действиях Общества признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена в статье 19.7.3 КоАП РФ, уполномоченное должностное лицо РО ФСФР России в СФО составило протокол № 09-288/пр-ап от 06.08.2009 об административном правонарушении. По результатам рассмотрения дела заинтересованным лицом 09.09.2009 принято постановление № 350 о назначении Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» наказания в виде наложения штрафа в сумме 500 000 рублей.

Посчитав данное постановление незаконным, общество обжаловало его в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, выслушав представителя заинтересованного лица, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении требований заявителя, при этом суд исходит из следующего.

Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктами 1 и 2 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Объем, сроки и форма представления отчетов устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 1.3 Положения об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22.10.2003 N 03-41/пс, управляющая компания паевого инвестиционного фонда ежемесячно представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг следующую отчетность: баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложения к ней, составленные на последний рабочий день календарного месяца; отчет о владельцах инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда; справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, составленную на последний рабочий день календарного месяца.

Указанная отчетность представляется в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг не позднее 15 дней после окончания отчетного месяца.

Как установлено судом, подтверждено материалами дела, общество, являющееся организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии, не представило в РО ФСФР России в СФО в срок до 15.06.2009 ежемесячную отчетность в отношении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Мета капитал» под управлением Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» и Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «СибТерра» под управлением Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» по состоянию на 29.05.2009. Указанная отчетность была представлена 23.07.2009.

Таким образом, в действиях общества содержится состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена в статье 19.7.3 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Как следует из материалов дела, постановление о назначении административного наказания принято административным органом в течение одного года со дня его совершения, то есть в пределах срока давности привлечения к административной ответственности.

Материалами дела подтверждается, что о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, рассмотрения административного дела, общество было уведомлено надлежащим образом.

Оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным не имеется.

Суд, установив наличие оснований для привлечения общества к административной ответственности, отсутствие нарушений административным органом установленного порядка привлечения к административной ответственности, принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд –

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении требования Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Надежные Инвестиции Капитала» о признании незаконным и отмене постановление о назначении административного наказания № 350 от 09.09.2009 заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе ФИО2 отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке и в сроки, предусмотренные ч. 5 ст. 211, ст. 259, 260, 275-277 АПК РФ.

Судья О.М. Васютина