Решение № А45-2828/07 от 21.05.2007 АС Новосибирской области

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Новосибирск

«21»   мая   2007 года                                                        Дело №  А45-2828/07-41/55   

          Арбитражный суд Новосибирской области в составе:

председательствующего       судьи   Г.М. Емельяновой

при ведении  протокола судебного заседания судьей  Емельяновой Г.М.

рассмотрев  в  судебном заседании  дело по заявлению   Федеральной службы по финансовым  рынкам  России   

 к  ООО Управляющая компания «Сибиряк» 

 о привлечении  к административной ответственности по  ч. 3 ст. 14.1  КоАП РФ с наложением административного штрафа в размере трехсот минимальных размеров оплаты труда – 30000 рублей

При участии представителей сторон:

от заявителя  – извещен, не явился  

от  заинтересованного  лица –  извещен, не явился  

                                                   у с т а н о в и л:

  На основании служебной  записки  от 06.02.2007 года № 07-288-01/ СЗ, 13.02.2007 года ФСФР России составлен протокол  № 07-7/пр-ап о привлечении  ООО Управляющая компания «Сибиряк» к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

ООО УК «Сибиряк» является  организацией, осуществляющей  деятельность  по управлению инвестиционными  фондами, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами, на осуществление которой  требуется лицензия в соответствии  со ст. 17 ФЗ от 08.08.2001 года № 128-ФЗ «О лицензировании  отдельных видов деятельности».

Согласно подпункта «н»  пункта 3 Положения  о лицензировании  деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденным  постановлением  Правительства РФ от 14.07.2006 года № 432  к лицензионным требованиям и условиям  относится  соблюдение  лицензиатом требования и условий, содержащихся в нормативных правовых актах РФ, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных  фондов,  доверительному правлению  средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению  накоплениями для жилищного обеспечения  военнослужащих и доверительному  управлению  ипотечным  покрытием.

Деятельность управляющей компании  осуществляется в соответствии  с требованиями ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 года № 156-ФЗ. Согласно абзацу п. 35 Правил доверительного управления закрытым  паевым инвестиционным фондом  недвижимости «Фонд недвижимости «СибиряК» под управлением  ООО УК «Сибиряк»  выплата  дохода по инвестиционному паю по итогам отчетного  года осуществляется один раз в год не позднее 01 февраля года, следующего за отчетным. ООО «Межрегиональный  специализированный депозитарий» уведомило письмом  от 02.02.2007 года № 212 ФСФР России  о нарушении  заинтересованным лицом требований п. 35 Правил, выразившееся в несоблюдении порядка и сроков выплаты дохода по инвестиционному паю Частной компании с ограниченной ответственностью по акциям «Стефилио Лимитед»  дохода по инвестиционному паю в сумме 4778200 рублей. Следовательно, несоблюдение  лицензионного требования, установленного п. п.  «н» п. 3 вышеуказанного Положения является нарушением  условий,  предусмотренных специальным разрешением (лицензией), в  связи с чем, суд сделал вывод  о наличии в действиях заинтересованного лица административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Обстоятельства совершения  ООО УК «Сибиряк» административного правонарушения подтверждаются протоколом об административном правонарушении от 13.02.2007 года № 07-7/пр-ап,  уведомлением  ООО «МСД»  от 02.02.2007 года   исх. 212 о  выявлении нарушения (несоответствия),  письмом   ООО «МСД»  исх. 77 от 28.04.2007 года, копиями выписок из лицевого счета от  31.01.2007 года, от 12.02.2007 года.

Судом установлено,  что протокол от 13.02.2007 года № 07-7/пр-ап об административном правонарушении составлен уполномоченным лицом, о времени и месте составления протокола ООО УК «Сибиряк» извещено 12.02.2007 года.

Однако, у суда нет законных оснований для привлечения  ООО УК «Сибиряк» к административной ответственности, так как  в соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся правонарушении - по истечении двух месяцев со дня его обнаружения.

Определениями от 22.02.2007 года,  от 03.04.2007 года суд  предложил заявителю представить документальное подтверждение наличия вины лица, привлекаемого к административной ответственности, -доказательства несоблюдения  порядка и сроков выплаты  дохода по инвестиционному паю «Стефилио Лимитед».  Кроме того,  основанием для отложения дела слушанием явилось ненадлежащее извещение  как заявителя, так и заинтересованного лица.

Дополнительные документы поступили в суд  от административного органа только 04.05.2007 года, уведомления об извещении  ФСФР России и ООО УК «Сибиряк» о времени и месте  рассмотрения  дела, поступили  в суд  03.05.2007 года  и 19.04.2007 года соответственно.

Таким образом, вменяемое ООО УК «Сибряк» правонарушение было выявлено 02.02.2007 года,  протокол  об административном правонарушении  составлен 13.02.2007 года, а решение судом  принято 21.05.2007 года,  то есть за пределами срока давности, установленного ст. 4.5 КоАП РФ.

Согласно п. 6 ст. 24.5 КоАП РФ,  истечение срока давности привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

 На основании изложенного, руководствуясь  ст. ст.  65, 71,  167-170, 206 АПК РФ,  суд

                                               Р  Е Ш И Л:

   В удовлетворении заявленных требований отказать.

   На решение может быть подана жалоба в апелляционную  инстанцию арбитражного суда Новосибирской области.

Судья                                                                                        Г.М. Емельянова