Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Амелешиной Г.Л., при ведении протокола судебного помощником судьи Мушкачевой Т.А., с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании в режиме онлайн-заседания в помещении арбитражного суда по адресу: 630102, <...>, зал судебного заседания № 535, дело по иску ФИО1, г. Новосибирск, к обществу с ограниченной ответственностью "Янтарь" (ОГРН <***>), г. Новосибирск, об обязании предоставить документы и присуждении судебной неустойки,

при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, директора ООО «Янтарь» (ОГРН <***>) ФИО2,

при участии в судебном заседании представителей: истца: ФИО3, нотариально удостоверенная доверенность от 18.11.2019, зарегистрирована в реестре за №54/117-н/54-2019-4-965, диплом; ответчика: ФИО4: доверенность то 01.07.2020, диплом,

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 (далее – истец), участник общества с ограниченной ответственностью "Янтарь" обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с уточненным в ходе судебного разбирательства иском к обществу с ограниченной ответственностью "Янтарь" (далее – ООО "Янтарь", ответчик, Общество):

*об обязании общество с ограниченной ответственностью «Янтарь» в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения в законную силу предоставить нарочно Истцу - ФИО1 или его представителю, действующему по доверенности, по месту нахождения Общества по адресу <...>/1, надлежащим образом заверенные руководителем общества копии следующих документов:

Первичные документы по каждой операции по расчетному счету Общества как по приходным операциям, так и по расходным операциям за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г., а именно, основания перечисления/получения денежных средств – договор с контрагентом, документы подтверждающие оказание/выполнение услуг (акты, счета ), дополнительные соглашения и иное.

Договоры займа, заключенные между ООО «Янтарь» и ФИО5, ФИО1, ФИО2

Кассовую книгу (кассовый журнал) Общества за период с 05.01.2019г. по 31.12.2019;

Расшифровку счета 71 «Расчеты с подотчетными лицами», авансовые отчеты за период с 01.01.2017 г. по 31.12.2019г г.

Первичные документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г.

Документы по списанию дебиторской задолженности за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г., а именно соглашение с должником о прощении долга; документы, свидетельствующие о наличии дебиторской задолженности; акт сверки с должником; приказ руководителя о списании дебиторской задолженности, в том числе решения (протоколы, приказы) о списании задолженности и иные документы.

Документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы одобрения) за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г., а именно протоколы, решения или согласия об одобрении заключения обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью

Трудовой договор бухгалтером (главным бухгалтером) общества, приказ о назначении руководителя/ бухгалтером (главным бухгалтером), приказ о продлении полномочий руководителя/ бухгалтером (главным бухгалтером), приказ о приеме на работу руководителя/бухгалтером (главным бухгалтером), приказ о назначении вознаграждения руководителя/бухгалтером (главным бухгалтером), документы, содержащие информацию о размере вознаграждения руководителя / бухгалтера (главного бухгалтера) за период с 01.01.2017 г. по 01.01.2018 г., с 01.01.2020 г по 01.06.2020г., в том числе документы подтверждающие выплату вознаграждений руководителя/ главного бухгалтера за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г.

Список лиц, работавших в Обществе в период с 01.01.2017 г. по 31.12.2018 г., в том числе платежные ведомости о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы и приказы о ее изменении за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г.

Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества и руководителю общества за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г.

Приказы о выдаче материальной помощи, подарков и других выплат работникам, включая руководителя общества за период с 01.01.2017 г. по 05.01.2019 г.

Бухгалтерские балансы за 2019 год, в том числе промежуточные балансы и пояснительные записки к ним с за период 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г

Расшифровку основных средств за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г. и расшифровку строк бухгалтерского баланса:

№ 1150 «Долгосрочные финансовые вложения»

№1250 «Денежные средства»

№1230 «Дебиторская задолженность»

№1600«Баланс актив»

№1370 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)

№1410 «Заемные средства»

№1700 «Кредиторская задолженность»

№1700 «Баланс пассив»

за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г., в том числе предоставить первичные подтверждающие возникновение дебиторской и кредиторской задолженности (договоры с конрагентами, доп.соглашения, акты выполненных услуг, счета, накладные (ТТН/ТН), счетфактуры, УПД и иные документы подтверждающие возникновение задолженности)

Налоговые декларации за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020г

Документы проведенной Обществом инвентаризации (перед сдачей годовой отчетности - ежегодной):

-приказ о проведении инвентаризации,

-акт инвентаризации,

-инвентаризационные описи основных средств,

-инвентаризационные описи товарно- материальных ценностей,

-акты инвентаризации товаров отгруженных,

-инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей, принятых, сданных на ответственное хранение,

-акты инвентаризации материалов и товаров, находящихся в пути,

-акты инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств,

-акты инвентаризации расходов будущих периодов,

-акты инвентаризации наличных денежных средств,

-инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности,

-акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, и прочими дебиторами и кредиторами,

-справки к актам инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, и прочими дебиторами и кредиторами,

-сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств,

-сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей, а так же книги контроля за проведением инвентаризаций,

-акты контрольных проверок правильности проведения инвентаризации ценностей,

-книги учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций,

-ведомости результатов, выявленных инвентаризациями,

-акты списаний,

предупредив о готовности указанных документов ФИО1 по телефону или его представителей по электронной почте 7163413@mail.ru и olesia5@ya.ru не менее чем за 48 часов до даты и времени возможной передачи указанных документов;

*взыскании в случае неисполнения решения суда с ООО «Янтарь» в пользу ФИО1 по истечении 5-ти рабочих дней с момента вступления в законную силу судебного акта за каждый день просрочки исполнения решения суда денежные средства в размере 10 000,00 (десять тысяч) рублей 00 копеек.

Исковые требования мотивированы оставлением ответчиком без удовлетворения требования истца о предоставлении копий документов, касающихся деятельности ООО «Янтарь».

В судебном заседании представитель истца поддержал иск в полном объеме.

Ответчик письменным отзывом и в ходе судебного разбирательства отклонил исковые требования в заявленном объеме как необоснованные, ссылаясь на то, что, документы за период по 04.01.2019 уничтожены в полном объеме в результате затопления и их восстановление не представляется возможным; ряд документов отсутствует в обществе, о чем представлены справки за подписью руководителя, а копии имеющихся испрашиваемых истцом документов направлены ФИО1 через орган связи.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие извещенного третьего лица.

Исследовав в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации материалы дела, доказательства, представленные сторонами в обоснование своих требований и возражений, выслушав объяснения представителей истца и ответчика, установив все обстоятельства, входящие в предмет доказывания и имеющие существенное значение для дела, исходя из предмета и оснований заявленных требований, арбитражный суд находит иск обоснованным и подлежащим удовлетворению в части.

Согласно п/п. "д" части 1 статьи 5 Федерального закона N 129-ФЗ от 08.08.2001 "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" в Едином государственном реестре юридических лиц содержатся сведения об учредителях (участниках) юридического лица, в отношении обществ с ограниченной ответственностью - сведения о размерах и номинальной стоимости долей в уставном капитале общества, принадлежащих обществу и его участникам.

Как следует из материалов дела и Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и не отрицается ответчиком, ФИО1 является участником ООО "Янтарь» (ОГРН <***>) с долей 37,5% уставного каптала.

Истец ФИО1, полагая, что ООО "Янтарь» (ОГРН <***>) незаконно препятствует ему в реализации права участника на получение информации о деятельности общества, обратился в арбитражный суд с иском об обязании Общество предоставить ему надлежащим образом заверенные копии испрашиваемых документов, касающихся деятельности общества.

Избранный истцом способ защиты права не противоречит положениям норм статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно подпункту 1 статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Статья 4 названного Кодекса предусматривает, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Суд признает убедительными доводы истца ФИО1, что обращение в суд с настоящим иском обусловлено судебной защитой и восстановлением его нарушенных прав и законных интересов, как участника Общества, не предоставившего ему информации о своей деятельности в досудебном порядке.

В соответствии со статьей 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (п. 1).

В силу пунктов 1, 2 статьи 50 Закона, общество обязано хранить документы и по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 3 статьи 50 Закона в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Уставом ООО "Янтарь» не определено иное место для ознакомления с документами.

Таким образом, общество хранит документы, предусмотренные настоящей статьей, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон), пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

В уставе ООО "Янтарь» не содержатся ограничения в виде определенного порядка или условий доступа к документам общества, о наличии таких ограничений стороны не заявили.

Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и Конституция Российской Федерации не предусматривает запрет права участника общества на ознакомление с бухгалтерскими книгами и иной документацией, в связи с чем, ФИО1 вправе требовать документы, касающиеся деятельности общества.

В соответствии со статьей 9 ФЗ "О бухгалтерском учете" каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

С учетом положений приведенных выше норм, в отсутствие доказательств предоставления истцу непосредственно испрашиваемых документов, является правомерной постановка ФИО1 вопроса об обязании Общества в судебном порядке предоставить документы, касающиеся деятельности Общества.

Перечень испрашиваемых истцом документов уточнялся, в том числе, с учетом представленных Обществом документов в период рассмотрения дела.

Применительно к вопросу об обоснованности иска в заявленном объеме, надлежит констатировать наличие оснований для обязания Общества предоставить истцу часть истребуемых документов.

По делу не установлены, ответчиком, вопреки требованиям статьи 65 АПК РФ, не представлены надлежащие доказательства, указывающие на недостоверность заявленных истцом обстоятельств, повлекших предъявление настоящего иска.

Установлено, что очевидной целью действий ФИО1 по истребованию документов является корпоративный контроль за деятельностью общества.

Истец является участником общества и не ограничен в правах участника.

Мнение Общества о безосновательном истребовании документов является надуманным, направленным на умышленное лишение участника ФИО1 права на получение информации о деятельности общества, находясь в корпоративном конфликте с участником ФИО1

В соответствии со статьей 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Проверка доводов сторон, оценка представленных доказательств, приводит к выводу об отсутствии оснований для отказа в иске по заявленным ответчиком обстоятельствам не имеется.

В соответствии со статьей 6 Федерального конституционного закона «О судебной системе Российской Федерации», статьями 16, 170, 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебный акт должен быть исполнимым и направлен на восстановление нарушенных прав.

Общество обязано передать ФИО1 следующие документы: -первичные документы по каждой операции по расчетному счету Общества как по приходным операциям, так и по расходным операциям за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г., подтверждающие основания перечисления/получения денежных средств - договор с контрагентом, документы подтверждающие оказание/выполнение услуг (акты, счета), дополнительные соглашения и иное; -Кассовую книгу (кассовый журнал) Общества за период с 05.01.2019г. по 31.12.2019; -Расшифровку счета 71 «Расчеты с подотчетными лицами», авансовые отчеты за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.; -Первичные документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.; -Документы по списанию дебиторской задолженности за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.: соглашение с должником о прощении долга; документы, свидетельствующие о наличии дебиторской задолженности; акт сверки с должником; приказ руководителя о списании дебиторской задолженности, в том числе решения (протоколы, приказы) о списании задолженности и иные документы, -Документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы одобрения) за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.: протоколы, решения или согласие об одобрении заключения обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью; -Трудовой договор с бухгалтером (главным бухгалтером) Общества, приказ о назначении руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), приказ о продлении полномочий руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), приказ о приеме на работу руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), приказ о назначении вознаграждения руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), документы, содержащие информацию о размере вознаграждения руководителя / бухгалтера (главного бухгалтера) за период с 01.01.2020 г. по 01.06.2020г., в том числе, документы подтверждающие выплату вознаграждения руководителю/ главному бухгалтеру за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.; -Список лиц, работавших в Обществе в период с 05.01.2019 г. по 31.12.2019 г.; платежные ведомости о выплатах работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы, в том числе премиальных, поощрений работникам и руководителю общества и приказы об ее изменении за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.; -Бухгалтерские балансы за 2019 год: промежуточные балансы и пояснительные записки к ним с за период 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.; -Расшифровку основных средств за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г. и расшифровку строк бухгалтерского баланса №№:1150 «Долгосрочные финансовые вложения», 1250 «Денежные средства», 1230 «Дебиторская задолженность» 1600«Баланс актив», 1370 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток), 1410 «Заемные средства», 1700 «Кредиторская задолженность», 1700 «Баланс пассив», за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г., с представлением первичных документов, подтверждающих возникновение дебиторской и кредиторской задолженности (договоры с контрагентами, дополнительные соглашения, акты выполненных услуг, счета, накладные (ТТН/ТН), счет-фактуры, УПД и иные документы подтверждающие возникновение задолженности), -Налоговые декларации за период с 05.01.2019 г. по 31.12.2019г., -Документы проведенной Обществом инвентаризации (перед сдачей годовой отчетности - ежегодной):*приказ о проведении инвентаризации в 2019 г, *инвентаризационные описи основных средств, *инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей; *акты инвентаризации товаров отгруженных,*инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей, принятых, сданных на ответственное хранение,*акты инвентаризации материалов и товаров, находящихся в пути, *акты инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств, *акты инвентаризации расходов будущих периодов, *акты инвентаризации наличных денежных средств, *инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности, *акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, и прочими дебиторами и кредиторами,*справки к актам инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, и прочими дебиторами и кредиторами,*сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств,*сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей, а так же книги контроля за проведением инвентаризаций,*акты контрольных проверок правильности проведения инвентаризации ценностей,*книги учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций, *ведомости результатов, выявленных инвентаризациями, *акты списаний.

Требование истца о предоставлении остальных документов, в том числе за период с 01.01.2017 г. по 01.06.2020 г. подлежит отклонению, исходя из следующего.

Суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, может сделать вывод об объективной невозможности исполнения обязательства по передаче определенного документа, относящегося к документации Общества.

При этом, бремя доказывания объективной невозможности исполнения обязанности по восстановлению и передаче документации лежит на ответчике.

Согласно документально подтвержденным доводам ответчика, не опровергнутым в ходе судебного разбирательства, произошла утрата документов за период по 04.01.2019 по причине затопления помещения (офиса) №424/1, расположенного по адресу: г. Новосибирск, площадь Карла Маркса, д. 5, в котором хранилась документация. Факт затопления подтверждается Актом затопления помещения от 04.01.2019. Заверенная копия Акта получена ФИО1 29.03.2021. Восстановление утраченных документов невозможно. Об утрате бухгалтерских и учредительных документов по указанной причине неоднократно было сообщено в рамках рассмотрения дела по иску Общества к ФИО1 о взыскании задолженности по договору займа.

Учитывая изложенное, истребование документов за период по 04.01.2019 суд находит необоснованным и не подлежащим удовлетворению.

Суд также учитывает, что участник Общества несет бремя осуществления им корпоративного контроля за деятельностью Общества, не ограничен в реализации указанного права. Бездействие участника ФИО1 в осуществлении систематического корпоративного контроля за деятельностью Общества, в том числе в 2017, 2018 г.г., привело к невозможности представления ему Обществом документов за период с 01.01.2017 г. по 04.01.2019 г. по причине уничтожения их в результате затопления и отсутствия возможности восстановления.

Согласно представленной Обществом информации, в связи с утратой документов по причине затопления не могут быть представлены договоры займа между ООО «Янтарь» и ФИО5, ФИО1, ФИО2, заключенные до начала испрашиваемого периода – до 01.01.2017 на общую сумму 12.024 000,00 руб., что подтверждается платежными поручениями: №3 от 24.09.2015 на сумму 924 000 руб. в пользу ФИО5; №2 от 24.09.2015 на сумму 705000,00 руб., платежным поручением №6 от 14.04.2016 на сумму 2 500 000,00 руб., платежным поручением №10 от 01.08.2016 на сумму 1 000 000,00 руб., платежным поручением №9 от 19.07.2016 на сумму 400000,00 руб., платежным поручением №№12 от 16.08.2018 на сумму 200 000 руб., платежным поручением №13 от 20.08.2018 на сумму 592 000,00 руб., всего на сумму 5 397 000,00 руб. в пользу ФИО1; платежным поручением №276913 от 23.09.2015 на сумму 760 000,00 руб., №1 от 24.09.2015 на сумму 1 864 000,00 руб., №9 от 30.11.2015 на сумму 200000,00 руб., №11 от 01.08.2016 на сумму 1 000 000,00 руб., №19 от 21.11.2017 на сумму 1 164 000,00 руб., всего на сумму 5 703 000,00 руб. в пользу ФИО2

По утверждению ответчика, со ссылкой на статью 807 ГК РФ, договоры займа с указанными лицами считаются заключенными с момента передачи денежных средств. В материалы дела представлены платежные документы, перечисленные выше.

Решениями судов г. Новосибирска по делам №2-6722/2020, №2-228/2021 по искам Общества о взыскании сумм займов с ФИО5, ФИО1, ФИО2 установлен факт отсутствия у Общества договоров займа.

Учитывая приведенные обстоятельства в отсутствие у Общества договоров займа, является необоснованным и не подлежащим удовлетворению требование истца о предоставлении договоров займа.

Однако, доводы представителя ответчика, что Обществом не были заключены крупные сделки и сделки с заинтересованностью, отсутствует недвижимое имущество, объекты основных средств, инвентаризация активов и обязательств не проводились, кроме как по результатам 2020 г., приказы и инвентаризационные ведомости, акты не составлялись, декларации не сдавались, отсутствует кредиторская и дебиторская задолженность, нераспределенная прибыль, Обществом не были заключены крупные сделки и сделки с заинтересованностью, не принимались решения о согласии об одобрении указанных сделок, протоколы не оформлялись, заработная плата, премии не выплачивались, вознаграждение не назначалось и соответствующие документы на выплату вознаграждения не оформлялись, отсутствуют работающие лица в обществе, кроме одного директора, общество не ведет хозяйственную деятельность, заработную плату не выплачивает, об отсутствии оборотов по счету 01.01. (основные средства), судом не принимаются, поскольку в нарушение требований статьи 65 АПК РФ в материалы дела не представлена соответствующая должная информация об отсутствии перечисленных сведений и документов, исходящая непосредственно от генерального директора и главного бухгалтера Общества, отсутствие которой лишает юридической значимости приведенные выше документально не аргументированные и не подтвержденные доводы ответчика.

Неисполнение Обществом обязанности по составлению бухгалтерской и налоговой отчетности не является основанием для освобождения его от обязанности надлежащим образом отражать хозяйственную деятельность в установленном порядке.

При этом, фактическое представление Обществом истцу акта инвентаризации является основанием для исключения Акта из перечня испрашиваемых от ответчика документов.

Ссылка представителя ответчика на представленные в материалы дела справки, подписанные руководителем ФИО2, одновременно исполняющим обязанности главного бухгалтера, доказывающие, по его мнению, отсутствие спорных документов и сведений, несостоятельна.

Представленные справки не содержат конкретной информации о конкретных отсутствующих документах, заявленных к истребованию истцом, не отражают сведения об отсутствии документов за весь спорный период признанный судом обоснованным с 05.01.2019 по 21.06.2020.

Учитывая характер фактов, подтверждающихся справками, в отсутствие в них сведений касательной каждого истребуемого документа, суд не может признать их надлежащими доказательствами, объективно и бесспорно свидетельствующими об отсутствии у Общества испрашиваемых документов в заявленном истцом объеме.

Отказывая в обязании ответчика предоставить ряд документов, суд принял во внимание справки, достоверность информации которых у суда не вызывает сомнение.

По правилам распределения судебных расходов (статья 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) государственная пошлина по иску относится на ответчика.

Применительно к вопросу об обоснованности требования истца о присуждении неустойки на случай неисполнения обязательств по передаче документации, надлежит констатировать наличие оснований для удовлетворения данного требования в части.

Истец полагает разумным установить соответствующую неустойку в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения.

В силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Таким образом, действующее законодательство предоставляет стороне, в пользу которой принят судебный акт по существу спора, в случае его неисполнения должником в установленный судом срок, требовать взыскания неустойки, с целью побуждения последнего к исполнению решения/постановления суда.

Возможность определения указанного момента и взыскания судебной неустойки, определенной в твердой денежной сумме, с момента вступления решения в законную силу либо по истечении определенного судом срока, который необходим для добровольного исполнения судебного акта соответствует положениям части 2 статьи 174 АПК РФ.

При этом, следует учитывать, что судебный акт в части взыскания судебной неустойки подлежит принудительному исполнению только по истечении определенного судом срока исполнения обязательства в натуре (пункт 33 Постановления N 7).

Истцом не приведено каких-либо доказательств, обосновывающих указанный им размер неустойки 10 000 руб. в день, позволяющих соотнести данный размер с размером выгоды ответчика, уклоняющегося от исполнения обязательства в натуре.

Поскольку размер неустойки подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела. Размер судебной неустойки должен быть установлен судом на основе принципов справедливости, соразмерности.

В данном случае суд полагает возможным определить размер судебной неустойки 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения, считая данную сумму разумной и соразмерной объему неисполненных ответчиком требований, и, принимая во внимание продолжительность неисполнения решения, характер допущенного обществом нарушения права истца как участника общества на получение информации о деятельности общества в установленном порядке, предусмотренного статьей 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также учитывая принятие ответчиком мер к предоставлению ряда имеющихся, по его мнению, у него документов и направления их копий в адрес ФИО1

В остальной части требование о присуждении судебной неустойки подлежит оставлению без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 167-170, 174, 176 (часть 2), 110, 225.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью "Янтарь" (ОГРН <***>) в течение пяти рабочих дней после вступления решения в законную силу передать ФИО1 или его представителям по доверенности по адресу регистрации общества с ограниченной ответственностью "Янтарь" (ОГРН <***>): 630078, <...>/1, надлежащим образом изготовленные, заверенные руководителем общества копии документов о деятельности общества с ограниченной ответственностью "Янтарь" (ОГРН <***>), предупредив о готовности документов ФИО1 по телефону <***> или его представителей по электронной почте 7163413@mail.ru и olesia5@ya.ru, не менее чем 48 часов до даты и времени возможной передачи документов:

-первичные документы по каждой операции по расчетному счету Общества как по приходным операциям, так и по расходным операциям за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г., подтверждающие основания перечисления/получения денежных средств - договор с контрагентом, документы подтверждающие оказание/выполнение услуг (акты, счета), дополнительные соглашения и иное.

-Кассовую книгу (кассовый журнал) Общества за период с 05.01.2019г. по 31.12.2019;

-Расшифровку счета 71 «Расчеты с подотчетными лицами», авансовые отчеты за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.

-Первичные документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.

-Документы по списанию дебиторской задолженности за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.: соглашение с должником о прощении долга; документы, свидетельствующие о наличии дебиторской задолженности; акт сверки с должником; приказ руководителя о списании дебиторской задолженности, в том числе решения (протоколы, приказы) о списании задолженности и иные документы.

-Документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы одобрения) за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.: протоколы, решения или согласие об одобрении заключения обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью

-Трудовой договор с бухгалтером (главным бухгалтером) Общества, приказ о назначении руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), приказ о продлении полномочий руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), приказ о приеме на работу руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), приказ о назначении вознаграждения руководителя/ бухгалтера (главного бухгалтера), документы, содержащие информацию о размере вознаграждения руководителя / бухгалтера (главного бухгалтера) за период с 01.01.2020 г. по 01.06.2020г., в том числе, документы подтверждающие выплату вознаграждения руководителю/ главному бухгалтеру за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.

-Список лиц, работавших в Обществе в период с 05.01.2019 г. по 31.12.2019 г.; платежные ведомости о выплатах работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы, в том числе премиальных, поощрений работникам и руководителю общества и приказы об ее изменении за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.

-Бухгалтерские балансы за 2019 год: промежуточные балансы и пояснительные записки к ним с за период 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г.

-Расшифровку основных средств за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г. и расшифровку строк бухгалтерского баланса №№:

1150 «Долгосрочные финансовые вложения»

1250 «Денежные средства»

1230 «Дебиторская задолженность» 1600«Баланс актив»

1370 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)

1410 «Заемные средства»

1700 «Кредиторская задолженность»

1700 «Баланс пассив»

за период с 05.01.2019 г. по 01.06.2020 г., с представлением первичных документов, подтверждающих возникновение дебиторской и кредиторской задолженности (договоры с контрагентами, дополнительные соглашения, акты выполненных услуг, счета, накладные (ТТН/ТН), счет-фактуры, УПД и иные документы подтверждающие возникновение задолженности)

-Налоговые декларации за период с 05.01.2019 г. по 31.12.2019г.

-Документы проведенной Обществом инвентаризации (перед сдачей годовой отчетности - ежегодной):

*приказ о проведении инвентаризации в 2019 г,

*инвентаризационные описи основных средств,

*инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей;

*акты инвентаризации товаров отгруженных,

*инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей, принятых, сданных на ответственное хранение,

*акты инвентаризации материалов и товаров, находящихся в пути,

*акты инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств,

*акты инвентаризации расходов будущих периодов,

*акты инвентаризации наличных денежных средств,

*инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности,

*акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, и прочими дебиторами и кредиторами,

*справки к актам инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, и прочими дебиторами и кредиторами,

*сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств,

*сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей, а так же книги контроля за проведением инвентаризаций,

*акты контрольных проверок правильности проведения инвентаризации ценностей,

*книги учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций,

*ведомости результатов, выявленных инвентаризациями,

*акты списаний.

В остальной части иска отказать.

Присудить с общества с ограниченной ответственностью "Янтарь" (ОГРН <***>) в пользу ФИО1 денежные средства на случай неисполнения решения Арбитражного суда Новосибирской области по делу №А45-29767/2020 в размере 500 руб. 00 коп. в день, начиная со дня по истечении пяти дней после вступления решения в законную силу по день исполнения решения.

В остальной части требование о присуждении судебной неустойки оставить без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

Г.Л. Амелешина