Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Айдаровой А.И. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шипицыной В.А., рассмотрев в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью "ГАРДЕНИЯ" (ОГРН 1187746356786) , г. Москва,

к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (ОГРН1165476093243) , г. Новосибирск,

о взыскании задолженности в размере 28 626 532 рублей 93 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 584 098 рублей 91 копеек,

при участии в судебном заседании представителей:

истца - Белоброва В.В., доверенность от 12.07.2019, удостоверение адвоката,

ответчика – не явился, извещен,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "ГАРДЕНИЯ" (далее - истец) обратилось с иском к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (далее- ответчик) о взыскании задолженности в размере 28 626 532 рублей 93 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 584 098 рублей 91 копеек.

В судебном заседании удовлетворено ходатайство истца об уменьшении суммы исковых требований в соответствии с произведённым расчетом до 28 618 051 рубля 95 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами - до 571 773 рублей за период с 17.05.2019 по 21.08.2019.

Ответчик просит судебное заседание отложить в связи с тем, что в настоящий момент ООО «Вайтстоун Капитал» не может достоверно сообщить количество ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Гардения», в связи с хищением в обществе денежных средств и ценных бумаг компании и клиентов компании, просит запросить у ООО «Гардения» сведения об открытых (закрытых) расчетных счетах и счетах ДЕПО за период с 01.04.2019 по 13.05.2019 года, с целью исключения завышения суммы ущерба истцом.

Рассмотрев ходатайство ответчика об отложении судебного заседания, суд не находит оснований, предусмотренных статьей 158 АПК РФ для удовлетворения ходатайства ответчика.

Дело в порядке статьи 156 АПК РФ рассматривается в отсутствие ответчика.

Как следует из обстоятельств дела, между ООО «ГАРДЕНИЯ» (клиентом) и ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» (брокером) 19.12.2018 г. заключен договор об оказании брокерских услуг и дополнительных услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг путем присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (договору присоединения) № 01848.

Полный перечень услуг, оказываемых Брокером указан в п. 2.1.8 ч. II Регламента. Брокер обязуется предоставлять Клиенту возможность совершать сделки, включая, сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов; представлять интересы Клиента в отношениях с депозитариями и регистраторами; открыть Клиенту Клиентский счет для учета сделок Клиента; открыть Клиенту счет депо в Депозитарии Брокера; заключать сделки в интересах (по поручению) Клиента.

В целях реализации обязательств Брокера по предоставлению Клиенту возможности совершать сделки, заключению самим Брокером сделок в интересах (по поручению) Клиента, равно как и по исполнению обязательств перед Клиентом по открытию Клиентского счета, в ч. IV Регламента подробно описаны основания, порядок, минимальные требования и цели открытия Клиентского счета.

Так, согласно п. 6.1.9 ч. VI Регламента минимальная сумма денежных средств, вносимая Клиентом для открытия Клиентского счета, составляет 30 000 руб.

В соответствии с п. 6.3.14 ч. VI Регламента денежные средства, необходимые для совершения сделок с ценными бумагами, перечисляются Клиентом на один из счетов Компании (Брокера - прим. авт.), указанный в Приложении № 9 к Регламенту, с обязательным указанием в платежном поручении номера Клиентского счета, присвоенного Клиенту в связи с присоединением к Регламенту.

На основании уведомления об открытии счетов от 19.12.2018 г.; уведомления об использовании специального брокерского счета от 19.12.2018 г. истцу был открыт клиентский счет № 01848.

Во исполнение условий договора истец перечислил брокеру денежные средства в размере 18 630 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 157 от 06.05.2019 г.; платежным поручением № 158 от 06.05.2019 г.

Также в соответствии с отчетом брокера, по состоянию на 23.04.2019 года исходящий остаток на клиентском счете клиента на конец отчетного периода составил 9 988 041 руб.95 коп.

Кроме того, во исполнение абз. 3 и 7 п. 2.1.8 ч. II Регламента 19.12.2018 г. между Истцом и Ответчиком заключен Депозитарный договор № 1083-В, в соответствии с предметом которого, ответчик обязуется оказывать истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги.

Таким образом, с момента заключения названных договоров и по 14.05.2019 г. ответчик как заключал сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов в интересах (по поручению) Клиента, так и осуществлял хранение сертификатов ценных бумаг, принадлежащих Истцу, вел учету и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащие Истцу.

Истцу стало известно, что 14.05.2019 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение требований, предъявляемых к расчету размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной информации, неисполнение предписаний Банка России, нарушение требований к депозитарной деятельности, нарушение требований к сроку раскрытия информации в сети Интернет. Действие лицензий прекращается с 14.10.2019.

В связи с указанным решением регулятора (ЦБ РФ) ответчик обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.10.2019 г.

Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2 ч. II Регламента: http:wscap.ru, - в разделе «Раскрытие информации».

После опубликования данного сообщения истец по форме Приложения № 5.2 к Регламенту обратился к брокеру с заявлениями о выводе денежных средств в сумме 28 626 532, 93 руб. со счета Клиента (Клиентского счета) (перечисление денежных средств на банковский счет) от 14.05.2019 года, которое была получено ответчиком 15.05.2019 года.

В соответствии с п. 6.3.10 ч. VI Регламента возврат всей суммы или части денежных средств Клиента осуществляется Брокером не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Компанией Заявления на вывод денежных средств с Клиентского счета.

Следовательно, денежные средства, принадлежащие истцу, должны были быть возвращены не позднее 16.05.2019 г.

Однако, в нарушение указанных положений Регламента, денежные средства, на основании заявления истца о выводе денежных средств, принадлежащих истцу, ответчиком не возвращены, что послужило основанием для обращения истца с иском в арбитражный суд.

Согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

В соответствии с п.6.3.13. Регламента задолженность Компании перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшимся Компанией, подлежит погашению Компанией за счет собственных средств в срок, предусмотренный Регламентом.

Согласно статье 3Федерального законаот 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.12.2019) «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Согласно положений ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом, а односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Поскольку в нарушение условий договора и действующего законодательства ответчиком не исполнены обязательства по возврату денежных средств, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения иска в размере уточненной истцом суммы 28 618 051 рубль 95 копеек = (18 630 000 руб. + 9 988 041 руб.95 коп.).

Возражения ответчика по иску судом не могут быть приняты во внимание по следующим основаниям.

Ответчик в отзыве на иск ссылается на то, что как следует из постановления о возбуждении уголовного дела от 28.06.2019 года, неустановленными лицами были произведены незаконные перечисления денежных средств ООО «Вайтстоун Капитал» на счета организаций, имеющих в своей деятельности признаки фиктивности, в связи с чем ответчик не может достоверно сообщить о количестве ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Гардения», на 13.05.2019 года.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

В соответствии с п.1.8. Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 24.12.2018) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" профессиональный участник осуществляет хранение записей внутреннего учета о сделках и об операциях с активами, а также документов, на основании которых внесены такие записи, не менее пяти лет со дня прекращения обязательств из сделок и со дня совершения операции соответственно.

Кроме того, в соответствии с п.3.8.2. – п.3.8.4. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии обязан обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария;

уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя;

в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, на профессионального участника рынка ценных бумаг возложена обязанность по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Согласно положениям статьи 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство.

Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Ответчик в обоснование своих возражений не представил доказательств, свидетельствующих о том, что при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, он принял все меры для надлежащего исполнения обязательства в части сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Доводы ответчика о том, что истцу с целью исключения завышения суммы ущерба необходимо представить сведения о его открытых (закрытых) расчетных счетах и счетах ДЕПО за период с 01.04.2019 по 13.05.2019 года, судом не принимаются во внимание, поскольку ответчик в соответствии со статьей 65 АПК РФ не представил суду доказательств того, что по его банковским выпискам имеются сведения о перечислении каких-либо денежных сумм в пользу истца (л.д. 94, т.1, сведения из ИФНС № 24 по г. Москве об открытых (закрытых) счетах ООО «Вайтстоун Капитал»).

При этом суд полагает, что бремя доказывания указанных обстоятельств возлагается на ответчика, а не на истца, поскольку ответчик является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

По ходатайству ответчика судом были истребованы сведения из вышестоящего депозитария НКО АО НРД.

Согласно ответу НКО АО НРД от 12.11.2019 года ООО «Гардения» не заключало с НКО АО НРД депозитарные договоры, обществу не открывались счета ДЕПО в НКО АО НРД, сведения об обществе как о владельце ценных бумаг, в НКО АО НРД депонентами – номинальными держателями не предоставлялись.

Согласно положениям статьи 395 ГК РФ истцом начислены проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 571 773 рубля за период с 17.05.2019 по 21.08.2019. Расчет процентов судом проверен, признан правильным, ответчиком иного контррасчета в материалы дела не представлено.

На основании вышеизложенного, исковые требования подлежат удовлетв орению в полном объеме, расходы истца по государственной пошлине подлежат взысканию с ответчика в пользу истца на основании статьи 110 АПК РФ, в части уменьшения истцом суммы исковых требований – возврату истцу из дохода федерального бюджета на основании статьи 333.40 НК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180-182, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Взыскать в пользу общества с ограниченной ответственностью "ГАРДЕНИЯ" (ОГРН 1187746356786), г. Москва, с общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (ОГРН1165476093243) г. Новосибирск, задолженность в размере 28 618 051 рубль 95 копеек, проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 571 773 рубля за период с 17.05.2019 по 21.08.2019, 168 949-00 рублей государственной пошлины.

Возвратить истцу из дохода федерального бюджета 104-00 рубля государственной пошлины. Выдать справку на возврат госпошлины.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья А.И.Айдарова