Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Амелешиной Г.Л., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Арещенко О.А., рассмотрев всудебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, 6, зал судебного заседания № 535, дело по иску общества с ограниченной ответственностью "Кипарис Инвест" (ОГРН 1187746761212), г. Москва, к обществу с ограниченной ответственностью "Вайтстоун Капитал" (ОГРН 1165476093243), г. Новосибирск, о взыскании 64 596 017 руб. 99 коп, при участии в судебном заседании представителя: истца: Белоброва В.В., адвоката, доверенность от 12.07.2019,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "Кипарис Инвест" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с уточненным в ходе судебного разбирательства иском к обществу с ограниченной ответственностью "Вайтстоун Капитал" (далее - ответчик) о взыскании 62 089 127 руб. 57 коп. задолженности, 2 315 562 руб. 77 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования.

Ответчик извещенный о времени и месте судебного разбирательства в суд не явился. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в его отсутствие.

Ответчик письменным отзывом и в судебном заседании 23.10.2019 – 30.10.2019 отклонил исковые требования как необоснованные. Возражения ответчика сводятся к следующему.

В настоящий момент невозможно установить количество ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Кипарис Инвест», находившихся на брокерском счете, депозитарном счете ООО «Вайтстоун Капитал» (далее –Компания), в том числе на 13 мая 2019 года. ООО «Вайтстоун Капитал» осуществляло брокерскую деятельность на основании лицензии ФСФР №050-06630-100000 от 16 мая 2003 года, деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии №050-06642-001000 от 16 мая 2003 года, депозитарную деятельность на основании лицензии ФСФР от 27 апреля 2006 года №050-06637-010000 от 16 мая 2003 года.

13.05.2019 сотрудник ООО «Вайтстоун Капитал» сообщил руководству о том, что программа Банк-Клиент не работает, из офиса вынесена вся техника и похищена вся документация, в том числе досье на клиентов. Из ответов Банков на запросы ООО «Вайтстоун Капитал» следует, что в период с 01.04.2019 по 13.05.2019 со счетов компании ООО «Вайтстоун Капитал» и счетов Клиентов Компании неустановленными лицами были похищены все денежные средства Компании Клиентов Компании в размере 245 500 000 руб. и ценных бумаг на сумму 168 500 000 руб. Руководством Компании подано заявление о возбуждении уголовного дела по факту хищения денежных средств. 13.05.2019 руководство Компании сообщило в ЦБ РФ о хищении денежных средств Компании. 14.05.2019 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО «Вайтстоун Капитал».

ООО «Вайтстойн Капитал» не может достоверно сообщить количество ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Кипарис Инвест» находившихся на депозитарном счете, брокерском счете ООО «Вайтстоун Капитал» на 13 мая 2019 г. в связи с хищением в обществе денежных средств и ценных бумаг компании и клиентов компании. Действие лицензий прекращено с 14.10.2019. ООО «Вайтстоун Капитал» обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества Клиентам в срок до 13 октября 2019 года.

Ответчик, не отрицая наличие у ООО «Кипарис Инвест» статуса Клиента ООО «Вайтстоун Капитал» с 02.10.2018, заключения с ним договоров на брокерское обслуживание, депозитарное обслуживание, договор оператора счета, заявил о возможном завышении суммы взыскания, в связи с невозможностью установить количество ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих ООО «Кипарис Инвест».

Исследовав материалы дела, оценив фактические обстоятельства и представленные в материалы дела доказательства в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителя истца, арбитражный суд находит иск обоснованным и подлежащим удовлетворению.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Проверка доводов сторон, оценка представленных доказательств, приводит к следующему.

Как следует из материалов дела, 02.10.2018 ООО «КИПАРИС ИНВЕСТ» (далее по тексту - Истец/Клиент) подписано Заявление №01833 от 02.10.2018 о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» (договор присоединения) (Приложение №1.1 к Регламенту).

Таким образом, в соответствии с положениями норм статьи 428 ГК РФ, между ООО «Кипарис Инвест» и ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» заключен Договор об оказании Ответчиком Клиенту брокерских услуг и дополнительных услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг (п. 2.1.1 ч. II Регламента).

П. 2.1.8 ч. II Регламента содержит полный перечень услуг, оказываемых Брокером, согласно которым Брокер обязуется предоставлять Клиенту возможность совершать сделки, включая, сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов; представлять интересы Клиента в отношениях с депозитариями и регистраторами; открыть Клиенту Клиентский счет для учета сделок Клиента; открыть Клиенту счет депо в Депозитарии Брокера; заключать сделки в интересах (по поручению) Клиента.

В целях реализации обязательств Брокера по предоставлению Клиенту возможности совершать сделки, заключению самим Брокером сделок в интересах (по поручению) Клиента, равно как и по исполнению обязательств перед Клиентом по открытию Клиентского счета, в ч. IV Регламента подробно описаны основания, порядок, минимальные требования и цели открытия Клиентского счета.

Согласно п. 6.1.9 ч. VI Регламента, минимальная сумма денежных средств, вносимая Клиентом для открытия Клиентского счета, составляет 30 000 руб.

В соответствии с п. 6.3.14 ч. VI Регламента денежные средства, необходимые для совершения сделок с ценными бумагами, перечисляются Клиентом на один из счетов Компании, указанный в Приложении № 9 к Регламенту, с обязательным указанием в платежном поручении номера Клиентского счета, присвоенного Клиенту в связи с присоединением к Регламенту.

На основании уведомления об открытии счетов от 02.10.2018 г.; уведомления об использовании специального брокерского счета от 02.10.2018 г. истцу был открыт клиентский счет № 01833.

Таким образом, истец был обязан внести денежные средства на расчетный счет ответчика, в целях пополнения Клиентского счета, для реализации возможности по совершению сделок, оговоренных Регламентом.

Названная обязанность Клиентом выполнялась надлежащим образом (включая пополнение счета), что подтверждается: имеющимися в материалах дела документами, в том числе: отчетом брокера за период с 24.04.2019 по 24.04.2019; платежным поручением № 60 от 25.04.2019 г.; платежным поручением № 61 от 29.04.2019 г.

Во исполнение условий договора истец перечислил брокеру денежные средства в размере 62 089 127.57 руб.

В соответствии с Отчетом брокера за период с 24.04.2019 по 24.04.2019 числятся облигации Банк ВТБ (ПАО) 4В0218601000В004Р в количестве 24 670 шт. стоимостью 24 665 189.35 руб.; числятся облигации Министерства Финансов РФ 26216RMFS в количестве 20 650 шт. стоимостью 20 634 719. 00 руб.

В исполнение условий договора истец перечислил ООО «Вайтстоун Капитал» (Брокер) 16 000 000.00 руб. платежным поручении № 60 от 25.04.2019 г. и платежным поручением № 61 от 29.04.2019 г.

Во исполнение абз. 3 и 7 п. 2.1.8 ч. II Регламента 02.10.2018 между ООО «Кипарис Инвест» (Депонент) и ООО «Вайтстоун Капитал» (Депозитарий) заключен Депозитарный договор № 1068-В (договор счета депо) (далее – договор депо).

Предметом договора депо является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности, ином вещном праве, находящиеся в доверительном управлении (далее – Ценные бумаги), а также услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему Ценным бумагам. В случае, если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает Депоненту услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги лиц, которым в Депозитарии открыты счета депо владельца/доверительного управляющего (п. 1.1. договора).

Таким образом, с момента заключения названных договоров и по 14.05.2019 ответчик как заключал сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов в интересах (по поручению) Клиента, так и осуществлял хранение сертификатов ценных бумаг, принадлежащих Истцу, вел учету и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащие Истцу.

Истцу стало известно, что 14.05.2019 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Согласно доводам истца, не опровергнутым ответчиком, основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение требований, предъявляемых к расчету размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной информации, неисполнение предписаний Банка России, нарушение требований к депозитарной деятельности, нарушение требований к сроку раскрытия информации в сети Интернет. Действие лицензий прекращено с 14.10.2019.

В связи с указанным решением регулятора (ЦБ РФ) ответчик обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.10.2019 г.

Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2 ч. II Регламента: http:wscap.ru, - в разделе «Раскрытие информации».

После опубликования данного сообщения Истец по форме Приложения № 5.2 к Регламенту обратился 14.05.2019 г. и 17.05.2019 г. к Брокеру с Заявлениями о выводе денежных средств со счета Клиента (Клиентского счета) (перечисление денежных средств на банковский счет), в том числе:

по заявлению от 14.05.2019, полученному ответчиком 15.05.2019, Клиент поручил ответчику перечислить с Клиентского счета №01833, принадлежащего Клиенту, денежные средства в размере 41 008 384 руб. 33 коп.; срок возврата - не позднее 16.05.2019;

по заявлению от 17.05.2019: Клиент поручил ответчику перечислить с Клиентского счета №01833, принадлежащего Клиенту, денежные средства в размере 21 080 743 руб. 24 коп.; срок возврата – не позднее 18.05.2019.

В соответствии с п. 6.3.10 ч. VI Регламента возврат всей суммы или части денежных средств Клиента осуществляется Брокером не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Компанией Заявления на вывод денежных средств с Клиентского счета.

Кроме того, Ответчиком не возвращены денежные средства, принадлежащие Истцу в размере 16 000 000 руб., которые, были перечислены в адрес Брокера, в целях пополнения Клиентского счета Истца платежными поручениями №№ 60 и 61.

В нарушение указанных положений Регламента, денежные средства, на основании заявлений истца о выводе денежных средств, принадлежащих истцу, ответчиком не возвращены, что повлекло предъявление претензий.

Претензионные требования истца о возврате денежных сумм оставлены ответчиком без удовлетворения, что явилось причиной предъявления настоящего иска.

Согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

В соответствии с п.6.3.13. Регламента задолженность Компании перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшимся Компанией, подлежит погашению Компанией за счет собственных средств в срок, предусмотренный Регламентом.

Согласно статье 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.12.2019) «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Согласно положениям статей 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом, а односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Поскольку в нарушение условий договора и действующего законодательства ответчиком не исполнены обязательства по возврату денежных средств, и иное по делу не доказано, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения иска в уточненном истцом размере - 62 089 127 рублей 57 копеек.

Возражения ответчика об отсутствии оснований для взыскания долга в заявленном размере судом не принимаются.

Ответчик в отзыве на иск ссылается на то, что как следует из постановления о возбуждении уголовного дела от 28.06.2019 года, неустановленными лицами были произведены незаконные перечисления денежных средств ООО «Вайтстоун Капитал» на счета организаций, имеющих в своей деятельности признаки фиктивности, в связи с чем ответчик не может достоверно сообщить о количестве ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих истцу, на 13.05.2019 года.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

В соответствии с п.1.8. Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 24.12.2018) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" профессиональный участник осуществляет хранение записей внутреннего учета о сделках и об операциях с активами, а также документов, на основании которых внесены такие записи, не менее пяти лет со дня прекращения обязательств из сделок и со дня совершения операции соответственно.

В соответствии с п.п. 3.8.2. - 3.8.4. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии обязан:

обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария;

уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя;

в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, на профессионального участника рынка ценных бумаг возложена обязанность по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Согласно положениям статьи 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство.

Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Ответчик вопреки требованиям статьи 65 АПК РФ, в обоснование своих возражений по иску не привел обстоятельства и не представил доказательства, свидетельствующие о том, что при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, он принял все меры для надлежащего исполнения обязательства в части сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

По утверждению ответчика, истцу с целью исключения завышения суммы ущерба необходимо представить сведения о его открытых (закрытых) расчетных счетах и счетах ДЕПО за период с 01.04.2019 по 13.05.2019.

Суд полагает, что бремя доказывания указанных обстоятельств возлагается на ответчика, а не на истца, поскольку ответчик является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

По ходатайству ответчика судом были истребованы сведения из вышестоящего депозитария НКО АО НРД.

Согласно ответу НКО АО НРД от 14.11.2019, ООО «Кипарис Инвест» не заключало с НКО АО НРД депозитарные договоры, обществу не открывались счета ДЕПО в НКО АО НРД, сведения об обществе как о владельце ценных бумаг, в НКО АО НРД депонентами – номинальными держателями не предоставлялись.

При таком положении не имеется оснований для отклонения исковых требований по заявленным ответчиком основаниям и обстоятельствам.

Применительно к вопросу об обоснованности иска в остальной части, надлежит констатировать обоснованность искового требования о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами.

В соответствии со статьей 395 (п. 1) ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Факт просрочки возврата истцу денежных средств установлен в ходе судебного разбирательства. При таком положении является правомерной постановка истцом вопроса о взыскании процентов.

В соответствии со статьей 395 ГК РФ истцом начислены проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 2 315 562 руб. 77 коп. за период с 16.05.2019 по 20.11.2019. Арифметический расчет процентов судом проверен, признан правильным, ответчиком не оспорен.

С ответчика подлежат взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 2 315 562 руб. 77 коп. за период с 16.05.2019 по 20.11.2019.

По правилам распределения судебных расходов (статья 110 АПК РФ) на ответчика относятся расходы истца по уплате государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180-182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Вайтстоун Капитал" (ОГРН <***>) в пользу общества с ограниченной ответственностью "Кипарис Инвест" (ОГРН <***>): 62 089 127 руб. 57 коп. задолженности; 2 315 562 руб. 77 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 16.05.2019 по 20.11.2019; 200 000 руб. 00 коп. судебных расходов по уплате государственной пошлины.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

Г.Л. Амелешина