Гражданский кодекс часть 1

к заинтересованному лицу: Межрегиональному управлению по Сибирскому федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу ( МТУ Росфинмониторинга по СФО)

о признании незаконным и отмене постановления

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя: ФИО1 по доверенности № 1 от 04.02.2011г.,

от заинтересованного лица: не явился (извещен)

Заявитель-Общество с ограниченной ответственностью «Центр недвижимости и права»( далее ООО «Центр недвижимости и права») обратился в арбитражный суд с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ, о признании незаконным и подлежащим отмене постановления Межрегионального управления по Сибирскому федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу по делу об административном правонарушении № 04-02/10-458П от 11.11.2010г. о привлечении ООО «Центр недвижимости и права» к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

В судебном заседании заявитель уточнил обоснование заявленных требований и просит применить в отношении Общества малозначительность, так как правонарушение не носило умышленного характера, не повлекло каких-либо общественно-опасных последствий.

Заинтересованное лицо- Межрегиональное управление по Сибирскому федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу ( далее МТУ Росфинмониторинга по СФО) не согласно с заявленными требованиями заявителя, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным по основаниям, изложенным в отзыве.

Заинтересованное лицо, уведомленное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения заявления, явку своего представителя не обеспечило.

В соответствии с частью 2 статьи 210 АПК РФ дело рассматривается в отсутствии надлежащим образом уведомленного заинтересованного лица по имеющимся материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, заслушав пояснения представителя заявителя, суд

У С Т А Н О В И Л :

Как видно из материалов дела, ООО «Центр недвижимости и права» зарегистрировано как юридическое лицо ИФНС по Центральному району г.Новосибирска 04.02.2010г. за основным государственным регистрационным номером 11054006004329.

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 02.09.2010 № 47069В/2010 основным видом деятельности является деятельность агентств по операциям с недвижимым имуществом.

Статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» установлено, что организации, осуществляющие деятельность по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, права и обязанности которых установлены статьей 7 указанного Федерального закона.

В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 18.01.2003 № 28, в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации. Порядок постановки таких организаций на учет установлен в указанном положении, в соответствии с которым постановка на учет осуществляется в течение 30 дней с даты её государственной регистрации.

Пунктом 2 статьи 7 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программ его осуществления, а также назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля определен Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6, в соответствии с которым, правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца со дня их государственной регистрации в установленном порядке и представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций- в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.

ООО «Центр недвижимости и права» документы для постановки на учет в МТУ Росфинмониторинга по СФО представлены 14.09.2010г. Правила внутреннего контроля утверждены руководителем Общества 13.09.2010г.

Таким образом, ООО «Центр недвижимости и права» нарушены сроки постановки на учет, установленные Правительством РФ от 18.01.2003 № 28, а также сроки утверждения и направления на согласование правил внутреннего контроля, установленные Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6, что является нарушением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.27 КоАП РФ.

В отношении ООО «Центр недвижимости и права» был составлен протокол об административном правонарушении от 19.10.2010г. и постановлением МТУ Росфинмониторинга по СФО от 11.11.2010г. ООО «Центр недвижимости и права» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ и назначено наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в суд с заявлением о признании незаконным оспариваемого постановления.

Суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению и при этом исходит из следующего.

В статье 15.25 КоАП РФ установлена ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля, что влечет административный штраф для юридических лиц в сумме от 50 000 до 500 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Факт административного нарушения подтвержден материалами дела.

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Принимая во внимание, что у Общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за несоблюдение которых КоАП РФ установлена административная ответственность, но Обществом в установленные законодательством сроки не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, административный орган пришел к выводу о наличии в действиях ООО «Центр недвижимости и права» состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.27 КоАП РФ.

Ссылка заявителя на то, что в действиях Общества отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ, так как Обществом не совершались сделки, превышающие суммы, установленные Законом № 115-ФЗ, судом не принимается, как необоснованная.

Судом установлено, что Общество привлечено к ответственности за нарушение сроков постановки на учет и сроков утверждения и направления на согласование правил внутреннего контроля, которые установлены в законодательном порядке, указанные нарушения образуют состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ.

В обоснование своих доводов заявитель ссылается на то, что допущенное правонарушение следует признать малозначительным в силу статьи 2.9 коАП РФ, в связи с тем, что правонарушение не несло угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло за собой нарушение прав и интересов граждан и государства.

В пунктах 18 и 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» судам разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Правовая возможность исполнения существующей обязанности определяется отсутствием объективных препятствий для выполнения указанных обязанностей, то есть обстоятельств, не зависящих от воли обязанного лица. Постановлением Конституционного Суда РФ от 27.04.2001г. № 7-П подобные обстоятельства квалифицируются как чрезвычайные, объективно непредотвратимые обстоятельства и другие непредвиденные, непреодолимые препятствия, находящиеся вне контроля обязанных лиц.

Указанных обстоятельств, находящихся вне контроля ООО «Центр недвижимости и права» материалами административного дела не установлено и заявителем в суде таких обстоятельств не доказано, не представлено доказательств, подтверждающих, что им были приняты все меры по соблюдению сроков постановки на учет, утверждения и согласования правил внутреннего контроля, предусмотренных постановлениями Правительства РФ от 18.01.2003 № 28 и от 08.01.2003 № 6. Возможность неисполнения Обществом, данной обязанности, действующим законодательством Российской Федерации, не предусмотрено. Также не представлено доказательств, свидетельствующих о том, что установлены какие-либо исключительные обстоятельства для квалификации совершенного заявителем административного правонарушения в качестве малозначительного.

Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет своей целью защиту законных прав и интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям при совершении правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ заключается в пренебрежительном отношении виновного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации доходов.

При привлечении к административной ответственности процессуальных нарушений судом не установлено.

Составление процессуальных документов, вынесение постановления по делу об административном правонарушении, осуществлено должностными лицами административного органа в пределах предоставленных законом полномочий и установленного законом срока ( ч. 1 ст. 23.34, ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).

Квалификация вменяемого заявителю нарушения соответствует ст. 15.27 КоАП РФ. Избранная административным органом мера ответственности применена в пределах минимальной санкции, установленной в настоящей статье для юридических лиц, соразмерна тяжести совершенного административного правонарушения.

Оценив представленные по делу доказательства, суд считает, что требования заявителя не подлежат удовлетворению, а вынесенное постановление о привлечении к административной ответственности соответствует требованиям действующего законодательства и является законным.

Заинтересованное лицо указало на то, что при обращении в суд заявитель пропустил срок на обжалование и суд согласен с данным заявлением.

В соответствии с частью 1 и 3 статьи 30.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях и пункта 2 ст. 208 АПК РФ заявление может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом. В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя.

Как видно из материалов дела, оспариваемое постановление от 11.11.2010г. было получено директором Общества 12.11.2010г. В суд с настоящим заявлением заявитель обратился 23.12.2010г., что подтверждает отметкой канцелярии суда на заявлении. К заявлению не было приложено ходатайство заявителя о восстановлении пропущенного на обжалование срока.

Оценив представленные по делу доказательства в порядке ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ суд пришел к выводу о том, что заявителем не указаны причины, которые можно признать уважительными.

В силу ст. 65 АПК РФ заявитель не представил доказательств наличия юридически значимых препятствий для надлежащего оформления и своевременной подачи заявления об оспаривании постановления в арбитражный суд.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда РФ, изложенной в Определении от 18 ноября 2004 № 367-О, несоблюдение установленного срока в силу соответствующих норм АПК РФ не является основанием для отказа в принятии заявлений по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, вопрос о причинах пропуска срока решается судом после возбуждения дела, то есть в судебном заседании. Заинтересованные лица вправе ходатайствовать о восстановлении пропущенного срока. Если пропуск срока был обусловлен уважительными причинами, такого рода ходатайства подлежат удовлетворению судом.

Отсутствие причин к восстановлению срока является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявленного обществом требования.

В соответствии с пунктом 4 статьи 208 АПК РФ заявления об оспаривании решений административного органа о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагаются, в связи с чем, уплаченная заявителем при подаче заявления в суд госпошлина в сумме 2000 рублей, подлежит возврату, как излишне уплаченная.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 167-170,180,211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р Е Ш И Л :

Заявленные требования Общества с ограниченной ответственностью «Центр недвижимости и права» оставить без удовлетворения.

Выдать Обществу с ограниченной ответственностью «Центр недвижимости и права» справку на возврат госпошлины из федерального бюджета в сумме 2000 рублей, как излишне уплаченной.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в течение 10 дней со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд ( г.Томск).

Судья О.В.Чернова