Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Наумовой Т.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Серовой А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием системы видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Алтайского края дело по заявлению Прокуратуры Новосибирской области в лице Прокуратуры Советского района г. Новосибирска,

к ФИО1- генеральному директору Акционерного общества "КАЛГУТИНСКОЕ" (ИНН <***>), г. Новосибирск

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии представителей:
от заявителя: ФИО2, удостоверение;

от заинтересованного лица: ФИО3, паспорт, диплом, нотариальная доверенность от ФИО1 от 09.12.2019 (полномочия полные).

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Новосибирской области в лице прокурора Советского района г. Новосибирска (далее – заявитель, Прокурор) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 (далее по тексту – заинтересованное лицо, ФИО1) к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (по тексту- КоАП РФ).

Судебное заседание проводилось с использованием видеоконференцсвязи при содействии Арбитражного суда Алтайского края, судья Сигарев П.В., при ведении протокола помощником судьи Орловой Ю.В.

Заинтересованное лицо в ходе судебного заседания пояснил, что конкурсный управляющий направлял ему запросы о предоставлении документов, он представил документы конкурсному управляющему, однако, у арбитражного управляющего нет права запрашивать у АО «Калгутинское» сведения о его финансово- хозяйственной деятельности. Заинтересованное лицо полагает, что не имеется доказательств его виновного поведения, он принимал меры для передачи документации и имущества конкурсному управляющему. В случае, если суд придет к выводу о наличии в действиях ФИО1 элементов состава административного правонарушения, заинтересованное лицо просило освободить последнего от административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в соответствии со ст. 2.9 Кодекса ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения и ограничиться устным замечанием. Более подробно изложено в отзыве на заявление и дополнениях к нему.

Прокуратурой требования поддержаны в полном объеме, указано на то, что до настоящего времени в полном объеме документация не передана, однако, в данном случае вменятся не объем переданных документов, а факт не реагирования на обращение временного управляющего в установленных в законе семидневный срок.

Рассмотрев материалы дела, заслушав позиции сторон, арбитражный суд установил следующее.

Прокуратурой Советского района г. Новосибирска проведена проверка по поступившему из прокуратуры города Новосибирска обращению временного управляющего ФИО4 по факту нарушения генеральным директором АО «Калгутинское» ФИО1 требований ч.1 ст.20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В ходе проверки установлено, что Определением Арбитражного суда Республики Алтай от 10.09.2018 по делу № А02-1426/2018 в отношении ООО

«Калгутинское» (ИНН: 0401003961) введена процедура наблюдения, временным управляющим должника назначен Варданян В.О.

Временным управляющим установлено, что ООО «Калгутинское» является акционером АО «Калгутинское» (ИНН: <***>), при этом ООО «Калгутинское» принадлежит 100% акций акционерного общества, АО «Калгутинское» находится в процессе уменьшения установленного капитала на сумму в размере 6 629 730 руб. (дата решения об уменьшении уставного капитала: 24.04.2019).

Для целей объективного и всестороннего проведения финансового анализа деятельности должника и определения обстоятельств обеспеченности обязательств ООО «Калгутинское» активами общества, также для последующего установления рыночной стоимости акций АО «Калгутинское», временный управляющий ООО «Калгутинское» 31.07.2019 направил по адресу регистрации единоличного исполнительного органа АО «Калгутинское» ФИО1 запрос о предоставлении документов, а именно: копий отчетов аудитора за период с 2014 года по 2019 год, подготовленные АО «Калгутинское»; копию отчета, подготовленного по результатам ежегодной инвентаризации активов и пассивов АО «Калгутинское», за период с 2014 по 2019 годы; документы, подготовленные по результатам работы счетной комиссии АО «Калгутинское», за период с 2014 по 2019 годы. Указанные документы временный управляющий просил предоставить в установленный в законе семидневный срок.

В соответствии с объяснением Дзебань А.Н., полученным в прокуратуре района 24.09.2019, он является генеральным директором АО «Калгутинское», зарегистрирован и проживает по адресу г. Новосибирск.

Запрос от временного управляющего ООО «Калгутинское» ФИО4 о предоставлении необходимых документов по делу А02-1426/2018 ФИО1 получил 06.08.2019 по почте.

Законность требований временного управляющего о предоставлении документов, указанных в запросе, ФИО1 в ходе рассмотрения обращения и вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении не отрицал, истребованные документы своевременно не представил.

О введении процедуры наблюдения в отношении ООО «Калгутинское» ФИО1 знал с момента ее введения, а именно с даты вынесения определения Арбитражного суда Республики Алтай от 10.09.2018 по делу № А02-1426/2018.

Как следует из материалов дела, 01.10.2019 ФИО1 направил в адрес ФИО4 на основании запроса от 31.07.2019 копии аудиторских заключений о бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «Калгутинское» за 2014, 2015, 2016, 2017 годы. Остальные документы, в соответствии с письмом АО «Калгутинское» в адрес ФИО4 отсутствуют.

В нарушение требований Закона о банкротстве, генеральный директор АО «Калгутинское» ФИО1 несвоевременно предоставил временному управляющему ООО «Калгутинское» ФИО4 документы, необходимые для исполнения возложенных на ФИО4 обязанностей.

По информации, представленной в прокуратуру района ФИО5 29.10.2019, факт не передачи документации единоличным исполнительным органом АО «Калгутинское» документации в ответ на запрос, повлек за собой негативные последствия, выразившиеся в отсутствии возможности достоверной оценки активов АО «Калгутинское», и, как следствие, активов должника- ООО «Калгутинское».

Анализируя карточку лица АО «Калгутинское», представленную в информационной системе «Контур-Фокус», временным управляющим было установлено, что АО «Калгутинское» находится в процессе уменьшения уставного

капитала на сумму в размере 6 629 730 руб. В целях установления достоверных сведений об активах АО «Калгутинское», для определения стоимости акций общества, временный управляющий ООО «Калгутинское» направил соответствующие запросы в АО «Калгутинское» и Дзебань А.Н.

В целях подготовки финансового анализа, отражающего действительную возможность погашения требований кредиторов в следующих процедурах, которые будут введены в отношении ООО «Калгутинское», необходимо установить достоверную стоимость акций АО «Калгутинское», т.е. основного актива ООО «Калгутинское», что невозможно в отсутствие достоверных сведений о причинах уменьшения уставного капитала и документов, подготовленных и сданных в налоговый орган для целей внесения сведений об уменьшении уставного капитала.

Таким образом, не передача необходимой документации ФИО1 не позволяет сформировать максимально достоверный финансовый анализ деятельности должника, препятствует выбору кредиторами подходящей процедуры банкротства и формированию конкурсной массы, а также не позволяет установить способы добычи документов и информации (в отсутствии ее у лица, которому направлено требование). Отсутствие достоверной информации о конкурсной массе препятствует применению временным управляющим своевременных мер по способствованию обеспечения сохранности конкурсной массы, а значит факт не передачи необходимых документов причинит вред имущественным правам кредиторов, что указывает на необходимость своевременного исполнения запроса временного управляющего.

В связи с этим, невыполнение без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче временному управляющему своевременно истребованной документации свидетельствует о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника (в данном случае имущественном праве должника, удостоверенным акциями), за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Прокурором Советского района старшим советником юстиции Земеровым Н.Н. 05.11.2019 обоснованно вынесено постановление о возбуждении в отношении ФИО1 дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

На основании части 3 статьи 23.1 КоАП РФ заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении Дзебань А.Н. к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции

руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективную сторону правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, образует, в том числе, несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Частью 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника. Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 статьи 66 Закона о банкротстве обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Как разъяснено в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона N 127-ФЗ на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре.

В силу ч. 1 ст. 20.03 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Часть 2 ст. 66 Закона № 127-ФЗ предусматривает аналогичные права временного управляющего.

На основании вышеизложенного, временный управляющий вправе запрашивать у физических и юридических лиц информацию о должнике, о принадлежащем ему имуществе, в том числе, об имущественных правах, удостоверенных ценными бумагами- акциями.

В своем обращении в прокуратуру Советского района г. Новосибирска ФИО4 указал, что с 24.04.2019 АО «Калгутинское» находится в процессе уменьшения уставного капитала на сумму 6 629 730 руб., что заинтересованным лицом по делу не оспаривается.

ООО «Калгутинское» является держателем 100% акций АО «Калгутинское». Акции АО «Калгутинское» являются для ООО «Калгутинское» основным активом, в связи с чем, информация о результатах проведения аудиторских проверок необходима для достоверного установления стоимости активов ООО

«Калгутинское». Такая информация у заинтересованного лица имелась, но была предоставлена с нарушением установленного в законе срока.

В связи с чем, доводы заинтересованного лица, о том, что временный управляющий был не вправе истребовать информацию в директора АО «Калгутинское» суд считает несостоятельными.

Доводы заинтересованного лица, что истребованная информация не была необходима и не препятствовала исполнению обязанностей временного управляющего суд также находит несостоятельными.

Так, по делу № А02-1426/2018 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Калгутинское» 11.02.2019 временный управляющий ФИО4 предоставил в арбитражный суд отчет.

При этом обстоятельства, связанные с уменьшением уставного капитала АО «Калгутинское», напрямую влияющие на состояние активов должника, послужившие основанием для направления временным управляющим запроса ФИО1, возникли после подготовки отчета и предоставления его в арбитражный суд (процесс уменьшения уставного капитала начался 24.04.2019).

В силу ч. 1 ст. 70 Закона № 127-ФЗ анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом.

То есть финансовый анализ должника проводится в течение всей процедуры наблюдения и не заканчивается предоставлением отчета временным управляющим в арбитражный суд. До настоящего времени процедура наблюдения, введенная в отношении ООО «Калгутинское», не завершена.

Временный управляющий на основе анализа финансового состояния должника, в том числе, результатов инвентаризации имущества должника при их наличии, анализа документов, удостоверяющих государственную регистрацию прав собственности, осуществляет обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, обоснование целесообразности

введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур (ч. 3 ст. 70 Закона № 127-ФЗ).

Довод ФИО1, что временный управляющий действует в интересах ФИО6, суд считает голословным, поскольку доказательств тому, что временный управляющий действовал исключительно в интересах кредитора ФИО6 заинтересованное лицо не представило.

Довод ФИО1, что поскольку погодные, климатические условия в конце календарного года не позволяли добраться до места расположения рудников, инвентаризация в период с 2014 по 2019 годы не проводилась (согласно учетной политики организации инвентаризация проводится в конце каждого года перед составлением годовой отчетности), в связи с чем предоставить истребуемые отчеты не представляется возможным и то обстоятельство, что на протяжении указанного времени АО «Калгутинское» испытывало финансовые сложности при ведении хозяйственной деятельности, денежные средства в данный период времени фактически отсутствовали, суд считает голословным, доказательства этому не представлены. Кроме того, заинтересованному лицу вменяется нарушение срока представления ответа на обращение временного управляющего, а не полнота представленных документов.

В связи с этим, невыполнение без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче временному управляющему документации или не сообщении информации в отношении имущественных прав должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

В данном случае нарушение срока было значительным более 1,5 месяцев, при этом уважительных причин нарушения срока заинтересованным лицом не названо.

Субъектом ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ является должностное лицо, которое в силу закона обязано передать арбитражному управляющему сведения и документы, необходимые для исполнения возложенных на него обязанностей, но допустило действия (бездействия), а именно: несвоевременно предоставило, уклонилось или отказалось от передачи конкурсному управляющему

сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

ФИО1 не отрицает тот факт, что он нарушил срок ответа на обращение временного управляющего.

Таким образом, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи согласно требованиям статей 65, 71 АПК РФ, суд приходит к выводу о виновности ФИО1 в совершении правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Проверка прокуратурой проводилась в рамках полномочий и с соблюдением действующего законодательства.

Срок давности для привлечения к административной ответственности, установленной статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Оснований для признания правонарушения малозначительным и применения положений ст. 2.9 КоАП РФ судом не установлено. Наличия исключительных обстоятельств, позволяющих в силу пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" квалифицировать правонарушение как малозначительное, судом не выявлено.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ определено, что административное наказание назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушения в соответствии с настоящим Кодексом.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, не установлено.

Учитывая отсутствие отягчающих обстоятельств, суд назначает минимальное наказание, предусмотренное санкцией данной статьи, в размере 40000 рублей, основания для замены санкции на предупреждение, учитывая, что АО

«Калгутинское» не относится к субъектам малого предпринимательства, отсутствуют.

Вопрос о судебных расходах судом не разрешается, поскольку заявления по данной категории споров государственной пошлиной не облагаются.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения место рождения г. Новосибирск, зарегистрирован по адресу: <...>, генеральный директор АО «Калгутинское» (ИНН <***>)) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить административное наказание в виде штрафа в размере 40000 рублей.

Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:

УФК по Новосибирской области (ПРОКУРАТУРА НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ л\с 0451 1134810), ИНН <***>, КПП 540601001, БИК 045004001, ОКТМО 50701000, счет получателя 40101810900000010001 в ГРКЦ ГУ Банка России по Новосибирской области, г. Новосибирск, КБК 41511690010016000140.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание только в виде предупреждения и (или) в виде административного штрафа и размер назначенного административного штрафа не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для физических лиц пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной

инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции по правилам, предусмотренным главой 35 АПК РФ, и рассматриваются им с учетом особенностей, установленных статьей 288.2 АПК РФ.

В других случаях решения по делам о привлечении к административной ответственности обжалуются в порядке, установленном статьей 181 АПК РФ.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

В соответствии с ч. 1 ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу. При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении шестидесятидневного срока суд направит настоящее решение судебному приставу-исполнителю для принудительного исполнения (ч. 5 ст. 32.2 КоАП РФ).

Судья Т.А. Наумова

Электронная подпись действительна.
Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ Судебного
департамента

Дата 31.01.2019 4:34:38

Кому выдана Наумова Татьяна Алексеевна