АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

630007, город Новосибирск, улица Кирова, 3

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г. Новосибирск                         Дело № А45-455/07-3/20

"11" января 2007  г.

Арбитражный суд Новосибирской области

в составе:

судьи Мануйлова В.П.   

при ведении протокола  судебного заседания Мануйловым В.П.   

рассмотрев в судебном заседании дело по иску ООО «Левобережное агентство недвижимости»

к Межрегиональное Управление по Сибирскому федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу

о признании недействительным постановления о назначении административного наказания

при участии

от истца – ФИО1  – по дов. от 09.01.07.

от ответчика – не явился, извещен

установил:

ООО «Левобережное агентство недвижимости»  обратилось с иском в суд к  Межрегиональному Управлению  Федеральной службы по  финансовому мониторингу  по Сибирскому федеральному  округу о признании  незаконным постановления № 02-06/145 П от 21.09.2006 года о  назначении административного наказания  по ст. 15.27 КОАП РФ в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

         Ответчик в заседание не явился, о месте и времени рассмотрения  дела извещен  надлежащим образом.

Согласно ст. 156 АПК РФ суд рассматривает дела без участия  ответчика.

Суд, рассмотрев и проверив представленные материалы, считает иск подлежащим удовлетворению.

Как видно из материалов дела уполномоченным органом по результатам рассмотрения представленных материалов, а именно, постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 25.07.2006 года, а также иных материалов по делу об административном  правонарушении  № 02-06/145 в отношении ООО «Левобережное агентство  недвижимости» вынесено  постановление № 02-06/145 П от 21.09.2006 года  о назначении  административного наказания  по ст. 15.27 КОАП РФ в виде  штрафа в размере 50 000 рублей ООО «Левобережное агентство недвижимости», оспариваемое истцом.

Основанием вынесения спорного постановления явилось то, что  на момент проведения проверки в ООО «Левобережное агентство недвижимости»  отсутствовали правила внутреннего контроля и программы осуществления  внутреннего контроля, не было назначено  специальное  должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил, обществом не осуществлена постановка  на учет в Росфинмониторинге.

Истец в обоснование иска  ссылается на то, что оспариваемое постановление вынесено с нарушением норм  административного права, истек срок  привлечения к административной ответственности.

В судебном заседании обстоятельства, изложенные истцом  в обоснование иска, нашли свое подтверждение, документально обоснованы.

Согласно ст. 5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию терроризма» от  07.08.2001 года № 115-ФЗ к  организациям, осуществляющим  операции с денежными  средствами  или иным  имуществом, отнесены  организации, оказывающие  посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствии с пунктом 2 ст. 7 указанного  Закона  организации, осуществляющие  операции с денежными  средствами или иным имуществом, обязаны в целях  предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных  преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать  специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и  реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние  организационные меры в указанных целях.

Сроки утверждения правил внутреннего контроля  и представления этих  правил  на согласование в  соответствующий  уполномоченный орган  установлены постановлением Правительства РФ «О порядке  утверждения правил внутреннего  контроля  организаций, осуществляющих  операции с денежными  средствами или иным имуществом» от 08.01.2003 года № 6.

Пунктом 1 указанного  постановления предусмотрено, что правила внутреннего  контроля в организациях  утверждаются  руководителями организаций в течение одного месяца для  создаваемых  организаций – со дня их государственной регистрации, для  иных организаций – со дня  вступления в силу  названного Постановления.

Согласно пункта 2  Постановления № 6 правила внутреннего  контроля в  организациях представляются  на согласование в соответствующий надзорный орган, а  при его отсутствии  - в Федеральную службу  по  финансовому мониторингу в течение пяти рабочих дней с даты их утверждения.

Таким образом, исполнение организацией  законодательства о  противодействии  легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным  путем, и финансированию  терроризма в части  осуществления внутреннего контроля  представляет собой  утверждение правил внутреннего контроля руководителем  организации с  последующим представлением их на  согласование в соответствующий  надзорный орган в  установленные сроки согласно Постановления Правительства РФ № 6 от 08.01.2003 года.

В соответствии со ст. 23 ФКЗ «О Правительстве Российской  Федерации» от 17.12.1997 года  № 2-ФКЗ момент вступления в силу  постановлений Правительства  РФ определен датой его опубликования  в средствах массовой информации. Постановление Правительства РФ № 6 от 08.01.2003 года  опубликовано в «Российской  газете» 15.01.2003 года.

Как видно из материалов дела ООО «Левобережное агентство  недвижимости»  зарегистрировано 18.08.1997 года и, следовательно, было обязана  не позднее  15.02.2003 года разработать и утвердить правила  внутреннего контроля и не  позднее 20.02.2003 года представить их на  согласование в МРУ Росфинмониторинга по СФО.

Правила внутреннего контроля  ООО «Левобережное агентство  недвижимости» утверждены  руководителем общества 25.07.2006 года, направлены в МРУ Росфинмониторинга по СФО 22.08.2006 года,  которое отказало обществу  в их  согласовании. При этом  предписание об устранении  нарушений законодательства  Прокурора Кировского АО г. Омска  вынесено 20.07.2006 года,  постановление о   возбуждении  дела об административном  правонарушении – 25.07.2006 года.

Согласно ст. 4.5 ч. 1 КОАП РФ постановление по делу  об административном правонарушении за  нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию терроризма, не может быть вынесено  по истечении года со дня  совершения административного  правонарушения.

Отсутствие правил внутреннего контроля и лица, ответственного за соблюдение  правил, а также несвоевременное направление на согласование  правил внутреннего контроля в соответствующий надзорный орган длящимся правонарушением не является, поскольку объективную сторону данного правонарушения  образует нарушение  закрепленного нормативным правовым  актом срока представления  сведений о  произведенных  действиях.

Пунктом 21 Постановления Пленума Высшего Арбитражного  Суда РФ от 02.06.2004 года № 10 «О некоторых  вопросах, возникших  в судебной практике при рассмотрении  дел об административных правонарушениях» в соответствии с частью 1  статьи 4.5 КОАП РФ постановления по делу об административном правонарушении о  противодействии легализации (отмыванию) доходов,  полученных преступным  путем, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного  правонарушения.

Поскольку сроки  разработки  правил внутреннего контроля  и согласования их с соответствующим надзорным органом  установлены Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 года№ 6, вменяемое ООО «Левобережное агентство недвижимости»  административное совершено 21.02.2003 года,  срок  давности привлечения  к административной ответственности истек 21.02.2004 года.

Согласно ст. 24.5 КОАП РФ истечение срока давности  привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об  административном правонарушении.

Руководствуясь ст. ст.  167-170, 211 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить.

Признать незаконным и отменить  постановление межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу  по Сибирскому федеральному  округу № 02-06/145 П от 21.09.2006 года о назначении административного  наказания по ст. 15.27 КОАП РФ в виде штрафа  в размере 50 000 рублей ООО «Левобережное  агентство недвижимости».

На решение может быть подана апелляционная жалоба в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Судья                                                              В.П. Мануйлов