Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи, Амелешиной Г.Л., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Федоровой М.В., с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 630102, <...>, зал судебного заседания № 535, дело по исковому заявлению ФИО1, г. Бердск, к обществу с ограниченной ответственностью "Речные круизы" (ОГРН <***>), г. Новосибирск, об обязании предоставить документы, сведения и информацию. при участии в судебном заседании представителя истца: ФИО2, нотариально удостоверенная доверенность от 25.02.2015,

У С Т А Н О В И Л:

Участник общества с ограниченной ответственностью "Речные круизы» ФИО1 обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с уточненным в ходе судебного разбирательства иском об обязании Общество с ограниченной ответственностью «Речные круизы», в лице его единоличного исполнительного органа или иного лица, действующего от имени общества без доверенности, по адресу регистрации: <...>, в течение 5 дней после вступления в законную силу решения предоставить истцу заверенные копии (либо заверенные копии копий документов, выданных уполномоченными органами) (далее - копии) следующих документов, сведения и информацию, касающиеся деятельности ООО «Речные круизы», в том числе:

Копии:

1. учредительных и регистрационных документов (устава со всеми изменениями и дополнениями, во всех редакциях, учредительного договора со всеми изменениями и до1ю;шениями, свидетельства о регисграции, свидетельств о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица);

2. внутренних документов общества, подтверждающих полномочия руководящих органов (положения об opraнах управления), либо справку об отсутствии таковых;

3. список участников Общества по состоянию на 21.05.2015;

4. протоколов общих собраний участников Общества (в том числе, внеочередных), при наличии - протоколов иных руководящих органов общества за период с 31.10.2005 года по 21.05.2015;

5. приказов и распоряжений единоличного исполнительного органа общества за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

6. лицензий на право осуществления основной и других видов деятельности;

7. документов, подтверждающих права Общества на движимое и недвижимое имущество, земельные участки, в случае отсутствия таковых - справку об отсутствии указанных документов;

8. ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах деятельности, аудиторских заключений за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

9. поквартальных и годовых бухгалтерских балансов Общества с расшифровкой всех статей баланса за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

10.поквартальных и годовых отчетов о прибылях и убытках Общества (отчеты о финансовых результатах Общества) за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

11.годовой и поквартальной отчетности в ПФР РФ, ФСС РФ, ФОМС РФ и Государственное статистическое управление за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

12.кассовой книги за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

13.книги доходов и расходов за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

14.документов первичного бухгалтерского учета, а именно: актов выполненных работ, актов оказанных услуг, товарных накладных, товарно-транспортных накладных, счетов, счетов-фактур, кассовых ордеров за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

15.актов об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационных ведомостей за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

16.актов сверки задолженности перед бюджетами и внебюджетными фондами за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

17.документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

18.материалов всех судебных, административных, арбитражных и гражданских дел, лицом, участвующим в деле по которым была и (или) является Общество;

19.штатного расписания за период с 01.01.2010 по 21.05.2015;

20.выданных Обществом доверенностей;

21.договоров, дополнительных соглашений к договорам, заключенных Обществом за период с 31.10.2005 года по 21.05.2015, в том числе, договоров, заключенных Обществом, обладающих признаками крупных сделок и (или) сделок с заинтересованностью (с составлением отдельной описи);

22.выписки с открытых и закрытых счетов Общества (с указанием ИНН, наименованием корреспондента (контрагента), назначения платежа, суммы и даты платежа, номера счета корреспондента (контрагента), наименования банка корреспондента (контрагента) за период с 31.10.2005 года по 21.05,2015;

сведения и информацию (если иное прямо не указано, то сведения и информация предоставляются па текущую дату):

23.о наименовании и адресе организаций, в которых Общество является учредителем (участником), и в которых Общество являлось таковым, сведения о доли участия, за период с 31.10.2005 года по 21.05.2015, путем предоставления письменной справки;

24.о внутренней структуре Общества, перечне его структурных подразделений, филиалов и представительств путем предоставления письменной справки;

25.о фактической численности работников должника за период с 01.01.2010 по 21.05.2015 путем предоставления письменной справки;

26.о направлениях деятельности (видах продукции, работ, услуг) за период с 01.01.2010 по 21.05.2015 путем предоставления письменной справки;

27.о составе и размере кредиторской и дебиторской задолженности Общества с расшифровкой по каждому кредитору и дебитору путем предоставления надлежащим образом заверенных расшифровок строк бухгалтерского баланса «дебиторская задолженность» и «кредиторская задолженность» на дату предоставления;

28.об открытых и закрытых счетах Общества путем предоставления надлежащим образом заверенной копии справки ФНС России об открытых и закрытых счетах Общества;

29.сведения о наличии, размере и распределении прибыли Общества за период с 31.10.2005 года по 21.05.2015 в виде письменной справки;

30.о составе и размере активов Общества путем предоставления надлежащим образом заверенных расшифровок строк бухгалтерского баланса, содержащихся в разделе I «Оборотные активы» и разделе II «Необоротные активы»;

31.о размере чистых активов Общества путем предоставления надлежащим образом заверенного расчета стоимости чистых активов;

32.сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (в том числе, но не ограничиваясь - аренда, залог) путем предоставления письменной справки;

33.о претензионно-исковой работе Общества, судебных разбирательствах и возбужденных исполнительных производствах путем предоставления письменной справки, содержащей сведения о сторонах судебного разбирательства, номере дела, а также суде, в котором данное дело рассматривается, либо номере исполнительною производства и подразделении службы судебных приставов;

34.сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) должника, материально ответственных лицах и лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с представлением копий соответствующих приказов и договоров.

Исковые требования, со ссылкой на статьи 8, 50 Федерального закона Российской Федерации от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон), мотивированы тем, что ответчик на требования участника уклонился от представления копий документов и информации, необходимых истцу для финансового анализа деятельности общества и определения действительной стоимости принадлежащей участнику доли в уставном капитале, с целью возможной продажи доли, а также для подготовки к возможному обращению в суд с требованием об оспаривании сделок, совершенных обществом, подготовки к общему собранию участников общества.

В судебном заседании истец поддержал иск.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в суд не явился. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в его отсутствие.

Конкурсный управляющий должника ООО «Речные круизы» ФИО3 (далее – конкурсный управляющий) письменным отзывом и в ранее состоявшихся судебных заседаниях отклонил исковые требования как необоснованные, ссылаясь на отсутствие у общества и конкурсного управляющего истребуемых документов, которые не переданы ему Сабченюком Алексеем Викторовичем – руководителем должника – ООО «Речные круизы».

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителя истца, арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения иска.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Проверка доводов сторон, оценка представленных доказательств, приводит к следующему.

Согласно п/п. "д" части 1 статьи 5 Федерального закона N 129-ФЗ от 08.08.2001 "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" в Едином государственном реестре юридических лиц содержатся сведения об учредителях (участниках) юридического лица, в отношении обществ с ограниченной ответственностью - сведения о размерах и номинальной стоимости долей в уставном капитале общества, принадлежащих обществу и его участникам.

Как следует из материалов дела, Общество с ограниченной ответственностью "Речные круизы» (ОГРН <***>, ИНН <***>), с уставным капиталом 6000000,0000 руб., зарегистрировано 31.10.2005 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №16 по Новосибирской области по адресу: 630009, <...>.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц по состоянию на 06.04.2014, физическим лицом, имеющим право без доверенности от имени юридического лица, являлся президент Сабченюк Алексей Викторович; по состоянию на 16.03.2015 - президент Баловнев Владислав Петрович. В настоящее время таковым лицом является конкурсный управляющий ФИО3.

Участниками общества с ограниченной ответственностью «Речные круизы» (далее – общество) являются: Баловнев Владислав Петрович, размер вклада в рублях: 3000000,0000, размер доли в процентах: 50; ФИО1, размер вклада в рублях: 3000000,0000, в процентах: 50.

Решением от 13 апреля 2015 года Арбитражного суда Новосибирской области по делу №А45-18552/2014 признано банкротом общество с ограниченной ответственностью «Речные круизы» несостоятельным (банкротом); открыто конкурсное производство; возложено исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника на ФИО3.

Согласно доводам истца, реализуя право, предоставленное как участнику общества, ФИО1 неоднократно обращался к обществу с требованием о предоставлении ему копий документов и информации, касающихся деятельности общества. Не предоставление обществом копий документов и информации явилось причиной обращения в арбитражный суд.

Факт не предоставления истцу копий документов ответчиком не отрицается.

Бездействие общества в рассматриваемом вопросе противоречит требованиям Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в решении – Закон).

Согласно пункту 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

В силу пункта 1 статьи 50 Закона общество обязано хранить следующие документы:

учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создан» общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал; общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

По смыслу положений норм статьи 50 (пункт 2) Закона, в силу пункта 3 статьи 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) "О бухгалтерском учете", ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации; исполнительный орган обязан обеспечить хранение документов, сохранность.

В соответствии с пунктами 2, 4 статьи 50 Закона общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть представлены обществом в помещении исполнительного органа общества.

По смыслу приведенных норм право участника общества на информацию не ограничено лишь возможностью ознакомления с определенным перечнем документов, оно также включает в себя возможность получения копий этих документов, что необходимо для реализации права на участие в управлении делами общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 указанной статьи Закона N 14-ФЗ. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов (пункт 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ).

При этом следует учитывать, что предоставление участнику общества информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества.

Общество не отрицает предъявление ему и получение им требования участника ФИО1 о предоставлении копий документов и информации, касающихся деятельности общества.

Предоставление участнику общества информации является необходимым условием для реализации его полномочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом, уставом общества и вытекающих из статуса его участника.

Из абзаца третьего пункта 8 статьи 8 Закона вытекает, что участник имеет право требовать ознакомление с любыми документами, имеющимися у общества.

Статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не определен перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник Общества, и не установлены ограничения в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам. Указанные ограничения должны содержаться в уставе общества, однако в нем такие ограничения не предусмотрены.

Из положений статей 7, 8 Закона следует, что участниками общества с ограниченной ответственностью могут быть граждане и юридические лица. При этом, все участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества, в том числе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В соответствии с пунктом 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации №144 от 18.01.2011 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» при реализации своего права на получении информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случае, вытекающих из закона.

Участник обладает правом требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма №144).

Приведенная выше норма Закона имеет императивный характер, в связи с чем не может быть изменена по воле участников гражданских правоотношений.

Право участника общества с ограниченной ответственностью на получение копий документов общества является неограниченным. Исполнение участником функции единоличного исполнительного органа в спорный период не является основанием для отказа в реализации указанного права участника.

В результате невыполнения требования ФИО1 нарушается его право на получение информации о деятельности общества, корпоративного контроля деятельности общества.

Однако, в рассматриваемом случае не имеется оснований для удовлетворения исковых требований истца, исходя из следующего.

По делу установлено и не доказано иное, что запрашиваемые истцом документы отсутствуют в обществе, у конкурсного управляющего, на что неоднократно и последовательно указывает конкурсный управляющий должника ООО «Речные круизы» ФИО3.

Определением от 27.01.2015 Арбитражного суда Новосибирской области по делу №А45-18552/2015 удовлетворено заявление временного управляющего ФИО3 об обязании президента ООО «Речные круизы» Сабченюка Алексея Викторовича предоставить временному управляющему следующие документы: учредительные документы должника (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ, выписку из ЕГРЮЛ); документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки, в случае отсутствия таковых справку о наличии/отсутствии указанных документов; внутренние документы должника, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собраний руководящих органов должника; приказы и распоряжения директора; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года; договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическим и физическими лицами; номера расчетных и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые, со всеми приложениями к ним) представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и Государственное статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года) приказы о принятии учетной политике, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости за период с 01.01.2011 по настоящее время;расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 25.09.2014, поквартально за период с 01.01.2011 по 25.09.2014, а также по состоянию на текущую дату; акты сверки задолженности перед бюджетами и внебюджетными фондами на 25.09.2014 и на текущую дату; лицензии на право осуществления основной и других видов деятельности; сертификаты;сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочная доля в общем объеме реализации, поставок); сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций ценных бумаг, полный список основных средств на 25.09.2014 г., а также по состоянию на текущую дату; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог);сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, возбужденные исполнительные производства);сведения о внутренней структуре должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание; сведения о выданных доверенностях (с приложением копий); наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия;сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) должника, материально ответственных лицах и лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с представлением соответствующих приказов; список участников ООО «Речные круизы» по состоянию на текущую дату.

До настоящего времени определение суда не исполнено. Исполнительный лист предъявлен по месту жительства Сабченюка А.В. Исполнительное производство не окончено.

Определением от 20.05.2015 Арбитражного суда Новосибирской области по делу А45-18552/2015 принято к рассмотрению ходатайство конкурсного управляющего ФИО3 об обязании президента Сабченюка Алексея Викторовича передать конкурсному управляющему иные, не истребованные определением от 27.01.2015, в том числе истребуемые истцом документы.

26.06.2015 по результатам рассмотрения ходатайства конкурсного управляющего ФИО3 вынесена резолютивная часть определения по делу №А45-18552/2014 об обязании Сабченюка Алексея Викторовича передать конкурсному управляющему ООО «Речные круизы» следующие документы: учредительные документы должника (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ, выписку из ЕГРЮЛ); документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки, права требования дебиторской задолженности и.т.д.; документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые, со всеми приложениями к ним) представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и Государственное статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года) приказы о принятии учетной политике, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости за период с 01.01.2012 г. по настоящее время; сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание, личные дела работников и трудовые книжки, справку о задолженности по заработной плате, иную кадровую документацию; протоколы собраний руководящих органов должника; приказы, распоряжения, список доверенностей, выданных руководителем; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года; договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическим и физическими лицами; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на текущую дату;. акты сверки задолженности перед бюджетами и внебюджетными фондами на дату открытия конкурсного производства; лицензии на право осуществления основной и других видов деятельности, сертификаты; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, возбужденные исполнительные производства и т.п.).

При таком положении, утверждение ответчика об отсутствии оснований для удовлетворения иска ФИО1 в виду отсутствия у общества, конкурсного управляющего, действующего в интересах должника, истребуемых документов, основано на материалах дела и установленных судом обстоятельствах.

Пунктом 8 Информационного письма N 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом. Непредставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию, за которое общество может быть привлечено к ответственности в установленном законодательством порядке (часть 1 статьи 15.19 КоАП РФ).

Не сообщение участнику ФИО1 в установленном порядке до предъявления иска об отсутствии документов, о причинах их отсутствия, месте нахождения документов и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в общество или восстановлены (при наличии такой возможности), не лишает состоятельности доводов ответчика об отсутствии у общества документов, истребуемых истцом.

В силу приведенных обстоятельств, не представляется возможным обязать ответчика предоставить истцу копии документов и информации, у него отсутствующих.

В связи с отсутствием в обществе запрашиваемых документов на день принятия решения, не имеется оснований для удовлетворения иска.

По правилам распределения судебных расходов (статьи 110, 106 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) судебные расходы относятся на истца.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 (часть 2), 110, 225.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В иске отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск, в течение месяца после его принятия.

Судья Г.Л. Амелешина