Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев 28.02.2008 в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества «База механизации» г. Омска к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе г. Новосибирска об отмене постановления о привлечении к административной ответственности от 11.01.2008 № 634,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – ФИО1, представившего доверенность от 26.11.2007;

от заинтересованного лица – ФИО2, представившего доверенность от 16.01.2008 № 4.

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «База механизации» г. Омска (далее по тексту – заявитель, ОАО «База механизации», общество) обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе г. Новосибирска (далее по тексту – заинтересованное лицо, административный орган, РО ФСФР России в СФО) о признании незаконным и об отмене постановления от 11.01.2008 № 634 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее по тексту – КоАП РФ), в виде штрафа в сумме 30 000 руб.

Представитель заявителя требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении, представитель заинтересованного лица требование ОАО «База механизации» не признал, настаивая на законности и обоснованности оспариваемого постановления.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, суд установил, что РО ФСФР России в СФО была проведена проверка, в ходе которой было установлено, что в нарушение пункта 1 статьи 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее по тексту - Положение), ОАО «База механизации» не представило в срок до 14.11.2007 списки аффилированных лиц за 3 квартал 2007 года.

По результатам проверки РО ФСФР России в СФО составлены акт от 28.11.2007 о нарушении ОАО «База механизации» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме представления списка аффилированных лиц, протокол от 10.12.2007 об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг и принято постановление 11.01.2008 N 634 о привлечении ОАО «База механизации» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 30 000 руб.

Не согласившись с означенным постановлением, ОАО «База механизации» обратилось в Арбитражный суд Омской области с настоящим заявлением указав, что административный орган неправомерно не применил при вынесении оспариваемого постановления положения статьи 2.9 КоАП РФ, поскольку, по мнению общества, названное правонарушение является малозначительным.

Суд находит заявленное требование не подлежащим удовлетворению, исходя из следующего.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании данной нормы и пунктов 4, 12, 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг приказом от 16 марта 2005 г. N 05-5/пз-н утвердила Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, действующее в редакции приказов ФСФР РФ от 01.11.2005 N 05-57/пз-н, от 12.01.2006 N 06-6/пз-н, от 10.10.2006 N 06-117/пз-н.

Из пунктов 8.1.1 и 8.1.2 Положения следует, что все открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц (пункт 8.5.1 Положения).

Согласно пункту 8.5.3 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного периода. При этом в списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть представлен в письменной форме и подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Непредставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Поскольку нарушение пункта 1 статьи 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и пункта 8.5.3 Положения, выразившееся в неисполнении обязанности по представлению в регистрирующий орган до 14.11.2007 списка аффилированных лиц за 3 квартал 2007 года, подтверждается материалами дела и не было оспорено заявителем по существу, суд находит привлечение ОАО «База механизации» к административной ответственности за указанное выше правонарушение законным и обоснованным.

Довод заявителя о том, что административный орган неправомерно не применил при вынесении оспариваемого постановления положение статьи 2.9 КоАП РФ, судом отклоняется, исходя из следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ юридическое лицо может быть освобождено от административной ответственности при малозначительности совершенного административного правонарушения.

Малозначительное правонарушение при наличии всех признаков состава правонарушения само по себе не содержит какой-либо угрозы для личности, общества и государства.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным, и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Объективная сторона совершенного обществом правонарушения состоит в несоблюдении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в связи с чем правонарушение считается совершенным в момент неисполнения установленной законом обязанности, вне зависимости от наступления последствий, то есть заявителем уже нанесен ущерб объекту, охраняемому данной нормой - порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения (пункт 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»). Такие обстоятельства как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Из материалов дела следует, что обществом не были предприняты все зависящие от него меры, направленные на предоставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган в срок до 14.11.2007.

Последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем времени, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще, непредставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, поэтому рассмотрение вопроса о малозначительности правонарушения при данном составе административного правонарушения, по убеждению суда, лишено оснований.

Учитывая, что обществу назначено наказание в минимальном размере, установленном санкцией части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд не находит оснований для отмены оспариваемого постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Сибирском федеральном округе, что влечет отказ в удовлетворении заявленных требований.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 180, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требований Открытого акционерного общества «База механизации» г. Омска к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе г. Новосибирска о признании незаконным и об отмене постановления от 11.01.2008 № 634 о привлечении Открытого акционерного общества «База механизации» г. Омска к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, в виде штрафа в сумме 30 000 руб., отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия, может быть обжаловано в установленном законом порядке.

Судья О.В.Глазков