Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Чернышева В.И. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Пономоревой И.Ю., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) к отделению по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>) об изменении постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-18-16507/3110-1 от 12.10.2018,

в судебном заседании приняли участие:

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 25.12.2017;

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности от 27.12.2018,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ" (далее по тексту – ООО "Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ", заявитель) обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк, заинтересованное лицо) ТУ-52-ЮЛ-18-16507/3110-1 от 12.10.2018.

В судебном заседании представитель заявителя требование поддержала.

Заинтересованное лицо просило в удовлетворении требований отказать.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, суд установил следующие обстоятельства.

В соответствии со статьями 76.1, 76.5, 76.6 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пунктом 6, 7 части 3 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 № 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон № 190-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе кредитными потребительскими кооперативами и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Банк России проводит проверки деятельности кредитных потребительских кооперативов, направляет кредитным потребительским кооперативам обязательные для исполнения предписания, а также применяет к кредитным потребительским кооперативам предусмотренные федеральными законами иные меры. Банк России устанавливает обязательные для кредитных потребительских кооперативов сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами. Согласно указанному предписанию в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации.

Согласно мотивированному заключению Центра по обработке отчётности от 17.08.2018 № 0214 (приложение к письму от 17.08.2018 № 79-4-10/8986) о выявлении признаков административного правонарушения в части невыполнения в установленный срок законного предписания Банка России, в адрес Ломбарда было направлено Предписание Банка России от 03.08.2018 № Т128-99-2/38188 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации и необходимости представления в Банк России исправленного отчёта по форме ОКУД 0420890 «Отчёт о деятельности ломбарда» (далее - Отчётность), установленной в Приложении 1 к Указанию Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчёт о деятельности ломбарда и отчёт о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание Банка России № 3927-У) за полугодие 2018 календарный год, предоставляемый не позднее 30 календарных дней по окончании отчётного периода, в срок не позднее 5 рабочих дней, с даты получения Предписания Банка России.

Электронный документ Банка России в соответствии с пунктом 4.3 Указание Банка России № 4600-У считается полученным поднадзорной организацией по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. В случае, если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на нерабочий день, то электронный документ Банка России считается полученным до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Предписание Банка России было размещено в личном кабинете Ломбарда 03.08.2018 (информация о размещении документа в личном кабинете, приложение 3 к мотивированному заключению Центра обработки отчётности от 17.08.2018 № 0214), считается полученным Ломбардом 06.08.2018 (04.08.2018 и 05.08.2018 - выходные дни) и, соответственно, Отчёт за полугодие 2018 календарного года должен был быть представлен ООО «ГРУППА ЛОМБАРДОВ «КАРУСИН-ТРАНЗИТ» в Банк России не позднее 13.08.2018 (срок исполнения Предписания Банка России).

Таким образом, Ломбард не выполнил в установленный срок Предписание Банка России от 03.08.2018 № Т128-99-2/38188.

Согласно сведениям Комплекса задач «Учёт применения мер воздействия к некредитным финансовым организациям» функциональной системы «Применения мер воздействия» Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России Центром по обработке отчётности г. Тверь направлено письмо в адрес Ломбарда от 06.09.2018 № Т128-99-2/44355, в котором указано, что во исполнение Предписания Банка России ООО «ГРУППА ЛОМБАРДОВ «КАРУСИН-ТРАНЗИТ» отчётность представлена (вх. Банка России ТР-2018-01477468 от 04.09.2018). Нарушения указанные в предписании устранены.

Таким образом, Ломбардом нарушен срок исполнения Предписания на 22 дня.

Изложенное послужило основанием для составления 01.10.2018 в ООО "Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ" протокола об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-18-16507/3110-1 по признакам состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

12.10.2018 заместителем управляющего Банка было вынесено постановление о привлечении Общества к ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере 250 000 рублей.

Полагая, что указанное постановление является необоснованным и незаконным, ООО "Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ" обратилось в Арбитражный суд Омской области с настоящим заявлением.

Исследовав и оценив обстоятельства дела, имеющиеся в деле доказательства, арбитражный суд находит требование заявителя не подлежащим удовлетворению, исходя из следующего.

Согласно статье 1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) законодательство об административных правонарушениях состоит из настоящего Кодекса и принимаемых в соответствии с ним законов субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях.

Статьёй 1.5 КоАП РФ определено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признаётся виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Обстоятельства, подлежащие выяснению при рассмотрении дела об административном правонарушении, определены в статье 26.1 КоАП РФ.

Согласно статье 26.2. КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.

По положениям статьи 26.11. КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Квалификация административного правонарушения (проступка) предполагает наличие состава правонарушения. В структуру состава административного правонарушения входят следующие элементы: объект правонарушения, объективная сторона правонарушения, субъект правонарушения, субъективная сторона административного правонарушения. При отсутствии хотя бы одного из элементов состава административного правонарушения лицо не может быть привлечено к административной ответственности.

По положениям части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объектом административного правонарушения, установленного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является порядок управления.

Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со статьёй 76.5 Закона № 86-ФЗ, Банк России проводит проверки деятельности не кредитных финансовых организаций (далее - НФО), направляет не кредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к не кредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Сроки и порядок составления отчётности НФО в Центральном банке Российской Федерации установлены в Указании Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

Согласно подпункту 8.2 пункта 2 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 №190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон № 190-ФЗ) предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Материалами дела подтверждается, что Обществом в установленный срок не исполнено предписание, что образует состав административного правонарушения по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Выполнение предписания на момент составления протокола, на что указала представитель заявителя в судебном заседании, не свидетельствует об отсутствии состава административного правонарушения на момент соответствующей проверки Банком.

Обществом не проявлена та степень заботливости и осмотрительности, которая требовалась от него для соблюдения норма права, установленных действующим законодательством, что свидетельствует о его виновности в совершении указанного правонарушения, выраженного в пренебрежительном отношении к законодательно установленным требованиям.

Доводы Общества о признании административного правонарушения малозначительным подлежат судом отклонению.

В рассматриваемом случае состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных последствий, а в пренебрежительном отношении Заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей и к требованиям законодательства.

Установление возможности квалификации совершённого правонарушения в качестве малозначительного связывается, в том числе в рассматриваемом случае, не с конструкцией состава такого правонарушения (в том числе характеристикой субъекта и субъективной стороны правонарушения), а с обстоятельствами совершения правонарушения.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным указанным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации и по иным вопросам, отнесённым к компетенции Банка России.

Предписания Банка России есть правоприменительные акты и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Таким образом, в рассматриваемом случае суд не считает правонарушение, совершённое Заявителем, малозначительным, поскольку пренебрежительное отношение Заявителя к публично-правовым обязанностям по выполнению в срок законного предписания Банка России, вынесенного в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации создаёт существенную угрозу интересам, охраняемым Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и Федеральным законом от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах».

В соответствии с частью 3 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Поскольку обстоятельства совершения обществом с ограниченной ответственностью "Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ" административного правонарушения установлены, материалами дела подтверждены, нарушений законодательства при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено, требования заявителя не подлежат удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Омской области

Именем Российской Федерации

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных обществом с ограниченной ответственностью ""Группа ломбардов "КАРУСИН-ТРАНЗИТ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) отказать.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, <...> Октября, д. 42). В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции (Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625010, <...>)) только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 настоящего Кодекса.

Информация о движении дела может быть получена путём использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья В.И. Чернышев