Гражданский кодекс часть 1

дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН 7702235133 ОГРН 1037700013020)

к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» (ИНН 5503250630, ОГРН 1145543023823), Коношенко Тамаре Васильевне,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области,

о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К»,

в заседании суда приняли участие:

от истца – Белоусько А.О. по доверенности от 05.11.2015,

отответчиков – не явились, извещены,

от третьего лица – не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» (далее - ООО «Ломбард Триумф и К», ломбард, ответчик) о ликвидации ООО «Ломбард Триумф и К», возложении обязанности по осуществлению ликвидации Общества на его учредителя - Коношенко Тамару Васильевну (далее - Коношенко Т.В., ответчик).

Определением от 16.05.2017 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области.

Представитель истца в судебном заседании требование поддержала.

Представители ответчиков и третьего лица в судебное заседание не явились. Поскольку в соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ неявка лиц, участвующих в деле и извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, суд полагает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителя истца, суд установил следующие обстоятельства.

В ходе осуществления функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков за деятельностью некредитных финансовых организаций Центральным банком Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации установлены нарушения ООО «Ломбард ТРИУМФ И К» требований Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

В августе 2016 года Отделением Омск проведена дистанционная проверка Ломбарда. По результатам проверки выявлены нарушения требований Федерального закона № 196-ФЗ, а именно, части 9 (залоговый билет может содержать также иные соответствующие настоящему Федеральному закону и гражданскому законодательству положения) и пункта 8 части 5 статьи 7 (возможность и порядок досрочного (в том числе по частям) погашения займа или отсутствие такой возможности). По данному факту нарушения законодательства Российской Федерации Отделением Омск было возбуждено дело об административном правонарушении по части 1 статьи 15.26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) «Нарушение ломбардом законодательства Российской Федерации о ломбардах» в отношении директора Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» Лопуховой Ирины Александровны и вынесено постановление о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении от 28.09.2016 № 52-16-Д/0057/3120, а также представление от 27.09.2016 № 52-16-Д/0057/3130 об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения.

В отчете о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года (сроком представления 30 календарных дней по окончании отчетного периода) Отделением Омск были выявлены нарушения пунктов 5, 18, 19 Порядка составления отчетности по форме 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» Указания № 3927-У.

Ломбарду было направлено Предписание Банка России об устранении нарушения законодательства Российской Федерации 07.12.2016 № Т652-9-8/14721.

В установленный срок предписание не исполнено в полном объеме.

По данному факту в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» было возбуждено дело об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ и 03.02.2017 вынесено постановление № ТУ-52-ЮЛ-17-24/3110-1 о наложении штрафа в размере 500 тысяч рублей.

В отчете о деятельности ломбарда за 2016 год, представляемого не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года, в нарушение пункта 5 Порядка составления отчетности по форме 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» Указания № 3927-У не указана информация обо всех страховых организациях, с которыми у ломбарда был заключен и (или) действовал в отчетном периоде договор страхования имущества.

Отделением Омск Ломбарду был направлен Запрос 14.03.2017 №Т652-9-8/2894 о представлении копий договоров страхования принятых в залог или на хранение вещей, действовавшие в 2016 году.

Согласно информации о размещении в личном кабинете участника финансового рынка, содержащейся в информационном ресурсе Банка России, Запрос размещен в личном кабинете 14.03.2016 в 13:00:55 московского времени

Дата получения Ломбардом - 14.03.2016.

На дату исполнения запроса 29.03.2017, документы, подтверждающие исполнение Запроса, Ломбардом в отделение Омск предоставлены не были.

Таким образом, ломбардом неоднократно в течение 2016 и 2017 гг. нарушены требования Федерального закона № 196-ФЗ, Указания № 3927-У, а также не исполнены:

- предписание об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок;

- запрос о представлении информации;

- представление об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения по делу об административном правонарушении № 52-16-Д/0057.

По данным Единого государственного реестра юридических лиц на 14.04.2017 Общество не прекратило свою деятельность, сведения о введении процедуры ликвидации не внесены.

Руководствуясь подпунктом «б» пункта 6 части 4 статьи 2.3. Федерального закона № 196-ФЗ за неоднократное нарушение ломбардом Федерального закона № 196-ФЗ, других федеральных законов и нормативных актов Банка России, неисполнение ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок, запроса Банка России, Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в Арбитражный суд Омской области с настоящим заявлением.

Исследовав и оценив обстоятельства дела, имеющиеся в деле доказательства, арбитражный суд находит требование заявителя подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 2 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее – Федеральный закон № 196-ФЗ) ломбардом является юридическое лицо - специализированная коммерческая организация, основными видами деятельности которой являются предоставление краткосрочных займов гражданам и хранение вещей.

ООО «Ломбард Триумф и К» зарегистрировано в качестве юридического лица 09.06.2014 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области за основным государственным регистрационным номером 1145543023823. Организационно-правовой формой указанного юридического лица является общество с ограниченной ответственностью.

Согласно пункту 1 статьи 57 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества. Общество может быть ликвидировано также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

Подпунктом 3 части 3 статьи 61 Гражданского кодекса РФ юридическое лицо ликвидируется по решению суда, в том числе, по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Из материалов дела следует, что государственным органом - Центральным банком Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации подан рассматриваемый иск по причине осуществления ООО «Ломбард Триумф и К» деятельности с неоднократным нарушением закона и иных правовых актов, в ходе проверки отчета о деятельности ломбарда за 2016 год (сроком представления не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода) ООО «ЛОМБАРД ТРИУМФ И К», представленного в соответствии со статьей 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Федеральный закон № 196-ФЗ) и Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У), установлено следующее: в отчете о деятельности ломбарда за 2016 год, представляемого не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года, в нарушение пункта 5 Порядка составления отчетности по форме 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» Указания № 3927-У не указана информация обо всех страховых организациях, с которыми у ломбарда был заключен и (или) действовал в отчетном периоде договор страхования имущества.

В соответствии со статьей 2.4 Федерального закона № 196-ФЗ ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

В соответствии в пунктом 2 Указания № 3927-У отчёт о деятельности ломбарда представляется:

за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода;

за календарный год дважды - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года, заполняются только разделы I и III.

При составлении отчёта о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, заполняются разделы I - II, IV - V.

К отчёту о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Отчёт о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений (пункт 3 Указания № 3927-У).

Согласно пункту 4 Указания № 3927-У документы, содержащие отчёт о деятельности ломбарда и (или) отчёт о персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года № 10-21/пз-н «Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года № 17347, 12 октября 2010 года № 18687, 14 сентября 2011 года № 21790, 1 июня 2012 года № 24428, 24 августа 2012 года № 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года № 34, от 8 ноября 2010 года № 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учётом особенностей, установленных настоящим Указанием.

Согласно пункту 5 Указания № 3927-У в подразделе 4 раздела I отчета о деятельности ломбарда указывается информация обо всех страховых организациях, с которыми у ломбарда был заключен и (или) действовал в отчетном периоде договор страхования имущества.

Судом установлено, материалами дела подтверждается и заинтересованным лицом не оспорено, что в нарушение указанных выше правовых норм в отчете о деятельности ломбарда за 2016 год, представляемого не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года, в нарушение пункта 5 Порядка составления отчетности по форме 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» Указания № 3927-У не указана информация обо всех страховых организациях, с которыми у ломбарда был заключен и (или) действовал в отчетном периоде договор страхования имущества.

В соответствии с подпунктом «б» пункта 6 части 4 статьи 2.3. Закона № 196-ФЗ, осуществляя регулирование деятельности и надзор за деятельностью ломбардов, Банк России в случае неоднократного нарушения ломбардом Закона № 196-ФЗ, других федеральных законов и нормативных актов Банка России, обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда.

Совокупный анализ изложенных выше правовых норм, а также представленных истцом в материалы дела доказательств позволяет суду прийти к выводу о наличии правовых оснований для ликвидации Общества в судебном порядке.

Согласно пункту 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения Арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснено, что по основаниям, указанным в пункте 2 статьи 62 ГК РФ, может быть ликвидировано лишь действующее юридическое лицо.

Если в судебном заседании при рассмотрении вопроса о ликвидации юридического лица по данным основаниям будет установлено, что организация фактически прекратила свою деятельность, заявление о ее ликвидации следует оставить без рассмотрения применительно к пункту 4 статьи 148 АПК РФ, поскольку в этом случае по заявлению уполномоченного органа может быть возбуждено дело о несостоятельности отсутствующего должника. О том, что организация фактически прекратила свою деятельность, могут свидетельствовать, в частности, невозможность установления места пребывания ее органов управления, отсутствие операций по банковским счетам юридического лица в течение последних двенадцати месяцев перед подачей заявления о его ликвидации, объяснения бывших сотрудников организации.

Согласно представленным в материалы дела Инспекцией Федеральной налоговой службы № 1 по ЦАО г. Омска сведениям ООО «Ломбард Триумф и К» является действующим юридическим лицом, то есть не обладает признаками отсутствующего должника.

При таких обстоятельствах суд считает требование Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации о ликвидации Общества подлежащим удовлетворению.

В соответствии с частью 5 статьи 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

При решении вопроса о назначении кандидатуры ликвидатора суд, руководствуясь указанной выше нормой Гражданского кодекса Российской Федерации, полагает возможным возложить обязанности ликвидатора на учредителя ООО «Ломбард Триумф и К»: Коношенко Тамару Васильевну и установить срок ликвидации - шесть месяцев со дня вступления в законную силу настоящего постановления.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Заявленные Центральным банком Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации требования удовлетворить.

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» (ИНН 5503250630, ОГРН 1145543023823), зарегистрированное в качестве юридического лица 09.06.2014 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, расположенное по адресу: 644086, г.Омск, ул.21-я Амурская, дом 17, корпус В.

Возложить обязанности по ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» на его учредителя - Коношенко Тамару Васильевну (16.08.1936 г.р., место рождения: Волгоградская область, Палласовский район, с/з Ревпуть, зарегистрирована по адресу: г.Омск, ул. Комиссаровская, д. 2, кв. 21).

Обязать Коношенко Тамару Васильевну в течение шести месяцев со дня вступления в законную силу настоящего решения представить в Арбитражный суд Омской области утверждённый ликвидационный баланс и завершить ликвидационную процедуру.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Триумф и К» (ИНН 5503250630, ОГРН 1145543023823), зарегистрированного в качестве юридического лица 09.06.2014 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, расположенного по адресу: 644086, г.Омск, ул.21-я Амурская, дом 17, корпус В, в федеральный бюджет государственную пошлину за рассмотрение дела в сумме 3 000 рублей.

Взыскать с Коношенко Тамары Васильевны (16.08.1936 г.р., место рождения: Волгоградская область, Палласовский район, с/з Ревпуть, зарегистрирована по адресу: г. Омск, ул. Комиссаровская, д. 2, кв. 21) в федеральный бюджет государственную пошлину за рассмотрение дела в сумме 3 000 рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия и может быть обжаловано в течение указанного срока в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д. 42), а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625010, г. Тюмень, ул. Ленина, д. 74).

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ruв информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья В.В. Пермяков