Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Л.А.Жаровой, при ведении протокола секретарем судебного заседания М.А.Бочаровой, рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Ассоль» (ОГРН <***>, ИНН <***>, почтовый индекс 460058, <...>) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (ОГРН <***>, ИНН <***>, почтовый индекс 443100, <...>) о признании незаконным и отмене Предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 16 августа 2012 года № 42-12-СК-03/6678 об устранении и недопущении нарушений законодательства Российской Федерации,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Ассоль» (далее – ЗАО «Ассоль», заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (ОГРН <***>, ИНН <***>, почтовый индекс 443100, <...>) (далее - заинтересованное лицо, Федеральная служба) о признании незаконным и отмене Предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 16 августа 2012 года № 42-12-СК-03/6678 об устранении и недопущении нарушений законодательства Российской Федерации.

Заинтересованное лицо с требованиями заявителя не согласно, поддерживает позицию, изложенную в отзыве (листы дела №№ 41-43).

На основании имеющихся в деле документов судом установлено следующее.

Заинтересованным лицом на основании проведенной по поручению руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе 05.05.2012 года № 42-12-1469-03/пч камеральной проверки ЗАО «Ассоль» на предмет соблюдения эмитентом законодательства РФ об акционерных обществах в части требований Приказа ФСФР России от 13.08.2009 года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», а также Приказа ФСФР России от 29.07.2010 года № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» РО ФСФР России в Юго-Восточном регионе в отношении ЗАО «Ассоль» вынесено Предписание об устранении и недопущении нарушений законодательства от 16.08.2012года РФ № 42-12-СК-03/6678/пн (далее по тексту- предписание) (листы дела №№ 10-13), в котором установлены нарушения, а именно:

1) в нарушение требований Приказа ФСФР России от 13.08.2009года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» (далее по тексту – Приказ) представленные в рамках камеральной проверки Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Ассоль» не содержат требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества;

2) в нарушение требований пункта 3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» ЗАО «Ассоль» в адрес Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе не представлен отчет, содержащий информацию о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии установленными Приказом требованиями;

3) в нарушение требований пункта 2.4 Приказа ФСФР России от 13.08.2009года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» среди представленных ЗАО «Ассоль» в представленных в адрес Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе документах отсутствуют сведения и документы, подтверждающие направление заверенных в надлежащем порядке копий Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных бумаг.

Не согласившись с указанным предписанием, общество обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с настоящим заявлением.

Свои требования заявитель мотивирует тем, что все указанные в предписании требования Приказа ФСФР России от 13.08.2009года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», им надлежащим образом исполнены.

Изучив материалы дела и, выслушав доводы представителей сторон, суд считает, что требования заявителя подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ч. 1 ст. 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу ч. 2 ст. 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для признания оспариваемого ненормативного правового акта недействительным необходима совокупность двух условий: несоответствие оспариваемого ненормативного правового акта закону и иному нормативному правовому акту и нарушение указанным ненормативным правовым актом прав и законных интересов заявителя.

Согласно п. 10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в частности, осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 6 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в том числе устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.

Из содержания п. 5.3.6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, следует, что одним из полномочий Федеральной службы по финансовым рынкам в установленной сфере деятельности является, в частности, проведение проверок эмитентов.

Пунктами 5.3.7 и 6.1 указанного Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам предусмотрено право Федеральной службы по финансовым рынкам выдавать предписания, запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам.

Пунктом 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из содержания п. 2.4.3 Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 N 07-108/пз-н, следует, что инспектор вправе, в частности, требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки документы (справки, письменные объяснения и другие).

Пунктом 2.10.3 указанного Положения о проведении проверок предусмотрено, что при проведении выездной проверки уполномоченное лицо организации обязано содействовать проведению проверки, в частности, предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Согласно ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Оценив в порядке, предусмотренном статьями 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса РоссийскойФедерации имеющиеся в материалах дела документы и установленные по делу фактические обстоятельства, суд приходит к выводу о соответствии оспариваемого предписания требованиям действующего законодательства Российской Федерации.

Из пояснений заинтересованного лица по оспариваемому предписанию следует, что срок исполнения предписания и представления в Федеральную службу отчета об исполнении предписания с приложением заверенных обществом копий документов, подтверждающих исполнение указанных требований, истек 22 сентября 2012 года, однако документы поступили в Федеральную службу только 11.10.2012года.

Согласно пункту 1 устанавливающей части предписания, представленные в рамках камеральной проверки Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Ассоль» не содержат требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.

Суд установил, что заявителем во исполнение предписания заинтересованного лица от 18.05.2012года №42-12-ЕА-03/3686, наряду с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных представлены Правила документооборота и контроля эмитента при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Ассоль» (далее - правила), утвержденные Приказом Генерального директора от 29.10.2001года № 3-к. Приложением № 10 к данным правилам является должностная инструкция лица, осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества. Исходя из этого, суд делает вывод, что обязанность общества по составлению должностной инструкции лица, осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг им выполнена.

В отношении пункта 2 устанавливающей части предписания, суд установил, что отчет о самостоятельном ведении реестра владельцев именных ценных бумаг направлен заявителем в Федеральную службу 02.10.2012 года, что подтверждает представленная заявителем в материалы дела опись вложения почтового отправления (лист дела №18).

В отношении пункта 3 устанавливающей части предписания, суд установил, что Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Ассоль», были утверждены раньше Приказа ФСФР России от 13.08.2009года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», а именно 29.10.2001 года, в связи с этим заявителем копии Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, ранее не направлялись. В настоящее время указанные копии правил направлены владельцам именных ценных бумаг, что подтверждают представленные в материалы дела заявителем копии описей вложения почтовых от правлений (листы дела №№18-19).

В материалах дела суд также нашел подтверждение довода заявителя о том, что в предписании ошибочно сделан вывод об отсутствии в сети Интернет на сайте lesenka.esoo.ru/inform Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Ассоль» (договор оказания услуг, распечатка со страницы сети Интернет, акты выполненных работ листы дела №№20-26).

Кроме того, в результативной части предписания не сформулирован состав правонарушения, вменяемого обществу.

При таких обстоятельствах, оспариваемый ненормативный акт, вынесенныйРегиональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе - Предписание об устранении и недопущении нарушений законодательства от 16.08.2012года РФ № 42-12-СК-03/6678/пн следует признать незаконным и отменить, удовлетворив заявленные ЗАО «Ассоль» требования.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 41, 49, 167-170, 176, 201 Арбитражного процессуального кодекса РоссийскойФедерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

1. Заявление закрытого акционерного общества «Ассоль» (город Оренбург) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (город Самара), о признании незаконным и отмене Предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 16 августа 2012 года № 42-12-СК-03/6678 об устранении и недопущении нарушений законодательства Российской Федерации удовлетворить.

2. Признать незаконным и отменить Предписание Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 16 августа 2012 года № 42-12-СК-03/6678 об устранении и недопущении нарушений законодательства Российской Федерации.

Решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд (город Челябинск) в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Оренбургской области.

Судья Л.А.Жарова