Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Л.А.Жаровой, при ведении протокола секретарем судебного заседания М.А.Бочаровой, рассмотрев в открытом судебном заседании (с перерывами с 26 до 30 июля и с 30 июля до 3 августа 2010 года) дело по заявлению Закрытого акционерного общества «Степная Пальмира» (город Оренбург) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (город Самара), с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО1 (город Оренбург) о признании незаконным и отмене Постановления о назначении административного наказания от 13 мая 2010 года № 42-10-091/ап

с участием

от заявителя: ФИО2 –представителя (доверенность от 11 июня 2010 года);

от ответчика: не явился, извещен;

от третьего лица ФИО1

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Степная Пальмира» (далее –заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – Региональное отделение, ответчик, административный орган), с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО1 (далее –третье лицо) о признании незаконным и отмене Постановления о назначении административного наказания от 13 мая 2010 года № 42-10-091/ап (далее –постановление) (листы дела № 7-8).

Заявитель представил письменные объяснения по делу (листы дела №№ 130-133).

Ответчик заявленные требования не признает по основаниям, изложенным в отзыве (листы дела №№ 76-79).

Третье лицо возражает по заявленным требованиям по основаниям, изложенным в отзыве на заявление и в дополнениях к нему (листы дела №№ 55-61, №№ 127-129, №№ 136-137).

При рассмотрении заявления в открытом судебном заседании арбитражным судом установлено следующее.

ФИО1, являясь акционером ЗАО «Степная Пальмира», обратился в общество с заявлением от 10 марта 2010 года о предоставлении информации и предоставлении копий документов, относящихся к организации и проведению внеочередного общего собрания акционеров общества 24 декабря 2007 года, а именно: протокол избрания Совета директоров, протоколы решения Совета директоров по размещению дополнительных акций, протокол решения Совета директоров о проведении внеочередного общего собрания акционеров, список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, текст сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров, уведомления о направлении сообщений о проведении внеочередного общего собрания акционеров, лист регистрации акционеров, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров, отчет об итогах голосования, бюллетени голосования по вопросам внеочередного общего собрания акционеров

Копии документов, указанные в требовании, акционеру общества ФИО1 не были представлены.

ФИО1 обратился в Региональное отделение с заявлением № 42-10-3901/ап от 19 апреля 2010 года о нарушении обществом требований Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее –Закон об акционерных обществах) в части не представления обществом копий документов акционеру.

Региональным отделением 26 апреля 2010 года в адрес руководителя общества направлена телеграмма, из которой следует, что законный представитель общества приглашается 28 апреля 2010 года в 11 часов в административный орган для составления протокола об административном правонарушении. Телеграмма вручена главному бухгалтеру общества Гинжула.

По результатам проверки в отношении общества, в отсутствии представителя общества, 28 апреля 2010 года составлен Протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг по части 1 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях (листы дела №№ 82-83).

Экземпляр Протокола от 28 апреля 2010 года об административном правонарушении направлен в адрес общества 30 апреля 2010 года заказным письмом с уведомлением.

Заместителем руководителем административного орган 29 апреля 2010 года вынесено Определение о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении (лист дела № 81), согласно которому рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении общества назначено на 13 мая 2010 года в 14 часов 30 минут.

Заместителем руководителя административного органа 13 мая 2010 года вынесено Постановление о назначении административного наказания № 42-10-091/ап от 13 мая 2010 года, на основании которого общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель оспорил его в судебном порядке.

В судебном заседании представитель общества настаивает на заявленных требованиях в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении.

В обоснование заявленных требований заявитель пояснил следующее:

ФИО1 в заявлении о предоставлении информации и копий документов не указал способ их получения. Указанные в запросе документы были готовы к ознакомлению в помещении исполнительного органа общества в соответствии с пунктом 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах.

ФИО1 не оплатил копии запрашиваемых документов.

Адрес ФИО1, указанный в запросе, не совпадает с адресом, который указан в анкете акционера, паспортные данные акционера в запросе не указаны, в результате чего невозможно определить, что данный запрос направлен именно ФИО1.

28 апреля 2010 года информация была предоставлена акционеру ФИО1.

Кроме того, заявитель указывает на допущенные административным органом процессуальные нарушения, которые заключаются в следующем.

В связи с поздним получением телеграммы о необходимости прибыть 28 апреля 2010 года для составления протокола об административном правонарушении, обществом в адрес Регионального отделения факсимильной связью было отправлено объяснение и заявление с просьбой перенести заседание на поздний срок. Однако административным органом данное ходатайство не было рассмотрено, и протокол составлен в отсутствии представителя общества.

В результате чего административным органом при рассмотрении дела об административном правонарушении не были исследованы все обстоятельства дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Из письменного отзыва ответчика следует, что административный орган возражает против заявленного требования, считает постановление законным и обоснованным.

По мнению ответчика, ЗАО «Степная Пальмира» не предоставило акционеру общества по его требованию информации и копий документов, что нарушает требования статьи 91 Закона об акционерных обществах. В отношении общества не было допущено нарушений норм процессуального права. В адрес административного органа не поступало ходатайств от общества об отложении составления протокола об административном правонарушении, что подтверждается материалами административного дела.

В судебном заседании ФИО1 поддержал правовую позицию административного органа.

ФИО1 полагает, что не направление обществом в адрес акционера запрашиваемых информации и копий документов носит преднамеренный характер.

В своих возражениях ссылается на дело № А47-3574/2010 о признании недействительным протокола общего собрания от 21 ноября 2007 года и протокола внеочередного общего собрания от 24 декабря 2007 года.

Суд, изучив материалы дела, заслушав объяснения заявителя и третьего лица, считает, что заявленные обществом требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 1 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных ст. 19.7.3 Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Согласно статьи 90 Закона об акционерных обществах информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В соответствии с частью 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным частью 1 статьи 89 названного Закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25% голосующих акций общества.

В соответствии со статьями 89, 91 Закона об акционерных обществах, общество обязано хранить и предоставлять акционерам по их требованию следующие документы: договор о создании общества; устав общества с изменениями и дополнениями, зарегистрированными в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров, заседаний совета директоров общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Указанные документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Кроме того, общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к перечисленным документам, предоставить им копии этих документов.

Общество хранит перечисленные документы по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 89 Закона об акционерных обществах).

Таким образом, законом предусмотрена обязанность акционерного общества предоставить акционеру (в оговоренных законом случаях - обладающему необходимым количеством голосов) по его требованию копии определенных документов, содержащих информацию о деятельности этого общества.

Арбитражным судом установлено и материалами дела подтверждается, что запрашиваемые акционером ФИО1 копии документов не были направлены по почте в установленной срок, в связи с тем, что акционером не был указан адрес направления и не указана форма их получения.

Из материалов дела видно, что в реестре акционеров ЗАО «Степная Пальмира» находится анкета акционера ФИО1, в которой указан адрес акционера: 460000, город Оренбург, <...>.

В заявлении о предоставлении информации отсутствуют паспортные данные акционера ФИО1, адрес акционера указан: 460040, <...>.

Согласно пункта 6.1 раздела 6 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» зарегистрированные лица обязаны, в том числе, предоставлять регистратору информацию об изменении данных документа, удостоверяющего личность, места проживания, адреса для направления корреспонденции (почтовый адрес).

В материалах дела отсутствуют доказательства извещения общества об изменении адреса ФИО1.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Из текста оспариваемого постановления следует, что основанием для его вынесения явилось нарушение обществом требований пунктов 1, 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах. Административный орган ссылается на неисполнение обязанности по направлению в адрес ФИО1 копий запрашиваемых документов.

Вместе с тем, текст заявления ФИО1 о предоставлении информации и копий документов от 10 марта 2010 года не содержит указание адреса, на который необходимо направить копии документов (адрес, указанный в запросе, не соответствует адресу, указанному в анкете акционера), не содержит порядок и способ представления копий документов.

Материалы дела не содержат информации, указывающей, что общество препятствовало акционеру ФИО1 в получении необходимой информации и копий документов. Возможностью ознакомиться с интересующей его документацией в помещении общества ФИО1 не воспользовался.

Поскольку пунктом 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах установлена обязанность эмитента предоставить документы и их копии только на основании соответствующего требования акционера (инвестора), то следует исходить из того, что порядок и способ представления копий акционеру (инвестору) должен быть определен и изложен в самом требовании.

Суд не принимает ссылку ФИО1 на дело № А47-3574/2010 о признании недействительным решения общего собрания акционеров ЗАО «Степная Пальмира», так как доводы по данному делу не имеют отношения к рассматриваемому делу.

При данных обстоятельствах, вывод ответчика о наличии вины общества в совершении предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях правонарушения не соответствует действительности и не находит документального подтверждения.

В соответствии с частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

При вынесении решения судом отклоняется довод заявителя о том, что по ходатайству общества административным органом не было перенесено заседание по составлению и подписанию протокола об административном правонарушении. Заявителем не представлены в материалы дела надлежащие доказательства направления в адрес Регионального отделения ходатайства о переносе заседания по составлению и подписанию протокола об административном правонарушении.

Существенных нарушений порядка производства по делу об административном правонарушении, составления протокола и привлечения к административной ответственности судом не установлено, административным органом приняты необходимые и достаточные меры для извещения о месте и времени составления протокола об административном правонарушении лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении и вынесении постановления по делу об административном правонарушении.

Анализируя имеющиеся по делу доказательства, доводы сторон и на основании статей 15.19, 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях суд считает, что требования заявителя подлежат удовлетворению: признать незаконным и отменить Постановление о назначении административного наказания от 13 мая 2010 года № 42-10-091/ап, вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (город Самара) в отношении Закрытого акционерного общества «Степная Пальмира» (город Оренбург).

В соответствии с частью 4 статьи 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Оренбургской области.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www. 18aac.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Л.А.Жарова