Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Корниенко Д.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Раззориловой Е.В., рассмотрев в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Мичуринский» (440505, <...>; ОГРН <***>) к ФИО1 (440505, <...>) об обязании передать документацию, при участии:

от истца: ФИО2, представителя по доверенности;

от ответчика: ФИО3, представителя по доверенности,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Мичуринский» обратилось в Арбитражный суд Пензенской области с иском к ФИО1, уточненным в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ, об обязании в течение 5 дней с момента вступления решения суда в законную силу передать истцу документацию общества, поименованную в исковом заявлении. За ожидание исполнения решения суда просил установить компенсацию по 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда.

В судебном заседании истец заявленные требования поддержал, сославшись на доводы изложенные в исковом заявлении.

Ответчик иск не признал, просил в его удовлетворении отказать по доводам, изложенным в отзыве и дополнениях к нему.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц общество с ограниченной ответственностью «Мичуринский» зарегистрировано в качестве юридического лица 10.07.2003 года за ГРН <***>. Участниками общества являлись: ФИО4, владеющий долей в уставном капитале общества в размере 81% (номинальная стоимость 8100 руб.) и ФИО1, владеющий долей в уставном капитале общества в размере 19% (номинальная стоимость 1900 руб.).

Протоколом №1 от 09.07.2003г. директором общества избран ФИО1

Протоколом внеочередного общего собрания участников общества от 27.07.2016г. были приняты решения: досрочно освободить от занимаемой должности директора общества ФИО1, осуществить передачу документов в течение двух суток с момента переизбрания директора общества. Избрать директором общества ФИО4 с 27.07.2016г. сроком на три года.

Решением Арбитражного суда Пензенской области от 04 сентября 2017 года по делу №А49-617/2017 решения внеочередного общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью «Мичуринский», оформленные протоколом от 27 июля 2016 года, были признаны недействительными.

В связи с чем, в ЕГРЮЛ 05.12.2017г. были внесены изменения в части прекращения полномочий директора ФИО4 и возложении данных полномочий на ФИО1

Решением единственного участника общества №1 от 10.01.2018г. ФИО1 освобожден от занимаемой должности, директором общества избран ФИО4, о чем 19.01.2018г. в ЕГРЮЛ были внесены соответствующие изменения.

Как следует из материалов дела, передача документов после досрочного освобождения ФИО1 от занимаемой должности в 2016г. и прекращения полномочий директора в 2018г. не производилась. Требования истца о передаче документации в указанные периоды ответчиком были оставлены без удовлетворения.

Поскольку ФИО4 при назначении его на должность директора документы о финансово-хозяйственной деятельности общества от предыдущего директора - ФИО1 не получил, истец обратился в суд с настоящим иском.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 2, пунктом 2 статьи 6, статьями 5.9, 10, 14, пунктом 1 статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете", Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 года N 34н, Постановлением Госкомстата Российской Федерации от 18.08.1998 N 88, Постановлением Госкомстата Российской Федерации от 27.03.2000 N 26, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций" общество обязано осуществлять бухгалтерский учет и отчетность в установленных формах, все хозяйственные операции, проводимые организацией должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

Согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

На основании части 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Из смысла указанных норм права следует, что хранение документации общества должно обеспечиваться руководителем общества с ограниченной ответственностью. А в случае смены единоличного исполнительного органа общества, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Как указывалось выше, ФИО1 осуществлял функции директора общества, таким образом, в его обязанности, как директора общества, входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, которые при смене исполнительного органа общества подлежали передаче вновь назначенному директору общества.

Каких - либо приказов о назначении ответственных лиц за хранение документации, помимо директора, не имеется и суду не представлено.

В ходе рассмотрения дела истец неоднократно уточнял перечень подлежащей передачи документации, в том числе и в связи с ее передачей ответчиком. Вместе с тем, доказательств, подтверждающих передачу поименованных в иске документов новому директору общества ответчиком не представлено.

Возражения ответчика об отсутствии у него указанных документов не являются основанием для отказа в удовлетворении иска, поскольку, как следует из разъяснений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащихся в Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011г. №144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить. Прекращение у ответчика полномочий директора не исключает возможности восстановления им указанных документов.

Кроме того, материалами дела, а именно письмами от 20.01.2018г., 29.01.2018г. (т. 1, л.д. 42, 63) ответчик подтвердил нахождение у него документации общества, обосновав отказ в ее передаче наличием трудовых отношений с обществом и задолженностью по выплате заработной платы.

Из вышеизложенных норм права следует, что удовлетворения настоящего иска достаточно установления факта наличия у ответчика обязанности по хранению указанных истцом документов и неисполнение им данной обязанности.

В рассматриваемом споре данные обстоятельства подтверждены.

Доводы ответчика, изложенные в отзыве на иск, а также ссылка на свидетельские показания отклоняются судом, поскольку обязанность бывшего руководителя должника по передаче документов не может быть поставлена в зависимость от фактического нахождения документации, ввиду того что ответственность за хранение документации законодательно закреплена за руководителем юридического лица, также как обязанность по передаче документов. Прекращение полномочий руководителя не исключает обязанности по передаче документов.

Свидетельские показания не могут являться надлежащими доказательствами, поскольку они касаются обстоятельств хранения части документации и не подтверждают исполнение такой обязанности бывшим генеральным директором ФИО1

На основании вышеизложенного, суд признает обоснованным требования истца об обязании бывшего руководителя ООО «Мичуринский» ФИО1 обеспечить передачу обществу: протокол собрания учредителей о создании ООО «Мичуринский», акт утверждения денежной оценки имущественных вкладов в уставной капитал ООО «Мичуринский», договор №17 от 07.12.2007г. заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Пензаагропромсад», акт приема-передачи имущества от 01.04.2008г., счет-фактуру №32 от 01.04.2008г, акт – приема передачи ООО «Пензаагропромсад» ООО «Мичуринский» здания фруктохранилища - кадастровый номер 58:24:0341001:781, счет – фактуры, накладные о передаче ООО «Пезаагропромсад» истцу зданий фруктохранилища, винного цеха, склада готовой продукции, склада посуды, котельной цеха переработки, зарядной станции, дизельной электростанции, ремонтной мастерской цеха переработки, двух трансформаторных подстанций; договор №1 от 01.04.2012г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Пензаагропромсад», передаточный акт от 14.05.2012г., счет - фактуру от 14.05.2012г.; протокол решения общего собрания участников ООО «Мичуринский» о продаже зданий пилорамы кадастровый номер 58:24:0341001:839, сарая пилорамы - кадастровый номер 58:24:0341001:829, земельного участка - кадастровый номер 58:24:0130303:211; межевой план на земельный участок с кадастровым номером 58:24:0341802:333; карточки учета имущества, находящегося на балансе ООО «Мичуринский» с 10.07.2003г. по 10.01.2018г.; книгу учета основных средств с 10.07.2003 г. по 10.01.2018г.; налоговые декларации на прибыль форма КНД 1151006 с 06.02.2013г. по 27.07.2016г.; налоговые декларации по налогу на имущество форма КНД 152026 с 06.02.2013г. по 27.07.2016г.; расчет по начислениям и уплате взносов на обязательное пенсионное страхование форма РСВ-1 с 06.02.2012г. по 27.07.2016г.; расчет по начислению и уплате взносов на обязательное социальное страхование форма 4-ФСС с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.; регистры налогового учета НДФЛ с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; декларации УСН с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; декларации по налогу на землю форма КНД 1153005 с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; декларации по водному налогу форма КНД 1072 с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; годовые бухгалтерские отчеты за период с 2003г. по 2015г.;  бухгалтерские балансы с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; отчеты о прибыли и убытках с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; расчетные ведомости с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.; оборотно-сальдовые ведомости с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;  авансовые отчеты с 02.06.2003г. по 27.07.2016г.; кассовые книги с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;  книги покупок и продаж с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;  договор КР-10-16 от 10.03.2016г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Центр Независимой Экспертизы» на выполнение кадастровых работ и акт выполненных работ к нему;  договор Кр-37-16 от 14.06.2016г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Центр Независимой Экспертизы» на выполнение кадастровых работ и акт выполненных работ к нему; договор аренды земель сельскохозяйственного назначения от 25.10.2004г. №65, заключенный между ООО «Мичуринский» и Администрацией Пензенского района;  приказ №1 от 09.07.2003г. о вступлении в должность директора ООО «Мичуринский» ФИО1; штатное расписание с 02.06.2013г. по 27.07.2016г., правила внутреннего трудового распорядка по годам, начиная с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.; приказы о приеме на работу с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.; приказы об увольнении с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.; приказы о представлении отпусков 10.07.2003г. по 27.07.2016г.; расчетные ведомости по заработной плате с 10.07.2003г. по 01.01.2016г.; личные карточки работников с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.; трудовые договоры сотрудников ООО «Мичуринский» с 10.07.2003г. по 27.06.2016г.; приказы по учетной политике ООО «Мичуринский»; лицензию на пользование природными ресурсами ООО «Мичуринский»; угловой штамп ООО «Мичуринский».

Истец также просит в случае несвоевременного исполнения решения суда взыскать с ответчика в пользу общества компенсацию в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ, предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе потребовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом (пункт 4 статьи 1, пункт 1 статьи 330 ГК РФ).

В пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

С учетом изложенного, а также принимая во внимание примерное количество листов документов, подлежащих передаче истцу, возможную величину затрат на восстановление документов (в случае их утраты ответчиком), суд полагает, что установление компенсации за ожидание исполнения по 100 рублей за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда, но не более 80 000 рублей в общей сумме, отвечает принципам соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного и недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса РФ), и, не нарушая баланс интересов сторон, приводит к тому, что исполнение судебного акта для ответчика является более выгодным, чем его неисполнение.

В соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы истца по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования общества с ограниченной ответственностью «Мичуринский» к ФИО1 удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 в течение десяти дней с момента вступления решения в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Мичуринский»:

- протокол собрания учредителей о создании ООО «Мичуринский»;

- акт утверждения денежной оценки имущественных вкладов в уставной капитал ООО «Мичуринский»;

- договор №17 от 07.12.2007г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Пензаагропромсад», акт приема-передачи имущества от 01.04.2008г., счет-фактуру №32 от 01.04.2008г.;

- акт приема - передачи ООО «Пензаагропромсад» ООО «Мичуринский» здания фруктохранилища - кадастровый номер 58:24:0341001:781, счет – фактуры, накладные о передаче ООО «Пезаагропромсад» истцу зданий фруктохранилища, винного цеха, склада готовой продукции, склада посуды, котельной цеха переработки, зарядной станции, дизельной электростанции, ремонтной мастерской цеха переработки, двух трансформаторных подстанций;

- договор №1 от 01.04.2012г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Пензаагропромсад», передаточный акт от 14.05.2012г., счет - фактуру от 14.05.2012г.;

- протокол решения общего собрания участников ООО «Мичуринский» о продаже зданий пилорамы - кадастровый номер 58:24:0341001:839, сарая пилорамы - кадастровый номер 58:24:0341001:829, земельного участка - кадастровый номер 58:24:0130303:211;

- межевой план на земельный участок с кадастровым номером 58:24:0341802:333;

- карточки учета имущества, находящегося на балансе ООО «Мичуринский» с 10.07.2003г. по 10.01.2018г.;

- книгу учета основных средств с 10.07.2003г. по 10.01.2018г.;

- налоговые декларации на прибыль форма КНД 1151006 с 06.02.2013г. по 27.07.2016г.;

- налоговые декларации по налогу на имущество форма КНД 152026 с 06.02.2013г. по 27.07.2016г.;

- расчет по начислениям и уплате взносов на обязательное пенсионное страхование форма РСВ-1 с 06.02.2012г. по 27.07.2016г.;

- расчет по начислению и уплате взносов на обязательное социальное страхование форма 4-ФСС с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.;

- регистры налогового учета НДФЛ с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- декларации УСН с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- декларации по налогу на землю форма КНД 1153005 с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- декларации по водному налогу форма КНД 1072 с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- годовые бухгалтерские отчеты за период с 2003г. по 2015г.;

- бухгалтерские балансы с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- отчеты о прибыли и убытках с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- расчетные ведомости с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.;

- оборотно-сальдовые ведомости с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- авансовые отчеты с 02.06.2003г. по 27.07.2016г.;

- кассовые книги с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- книги покупок и продаж с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- договор КР-10-16 от 10.03.2016г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Центр Независимой Экспертизы» на выполнение кадастровых работ и акт выполненных работ к нему;

- договор Кр-37-16 от 14.06.2016г., заключенный ООО «Мичуринский» с ООО «Центр Независимой Экспертизы» на выполнение кадастровых работ и акт выполненных работ к нему;

- договор аренды земель сельскохозяйственного назначения от 25.10.2004г. №65, заключенным между ООО «Мичуринский» и Администрацией Пензенского района;

- приказа №1 от 09.07.2003г. о вступление в должность директора ООО «Мичуринский» ФИО1;

- штатное расписание с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- правила внутреннего трудового распорядка по годам, начиная с 02.06.2013г. по 27.07.2016г.;

- приказы о приеме на работу с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.;

- приказы об увольнении с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.;

- приказы о представлении отпусков 10.07.2003г. по 27.07.2016г.;

- расчетные ведомости по заработной плате с 10.07.2003г. по 01.01.2016г.;

- личные карточки работников с 10.07.2003г. по 27.07.2016г.;

- трудовые договоры сотрудников ООО «Мичуринский» с 10.07.2003г. по 27.06.2016г.;

- приказы по учетной политике ООО «Мичуринский»;

- лицензию на пользование природными ресурсами ООО «Мичуринский»;

- угловой штамп ООО «Мичуринский».

В случае неисполнения решения суда в течение 10 рабочих дней с момента вступления настоящего решения в законную силу взыскать с ФИО1 в пользу ООО «Мичуринский» компенсацию за ожидание исполнения по 100 рублей за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда, но не более 80 000 руб. в общей сумме.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО1 в пользу ООО «Мичуринский» 6 000 руб. в счет возмещения расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня изготовления решения в полном объеме через Арбитражный суд Пензенской области.

Судья                                                                                            Д.В. Корниенко