Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Пермского края в составе судьи Виноградова А.В. при ведении протокола судьей, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Федеральной службы по финансовым рынкам к закрытому акционерному обществу "Управляющая компания "Ермак" о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: не явился,

от ответчика: ФИО1, доверенность от 12.09.2007,

У С Т А Н О В И Л:

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении открытого акционерного общества "Управляющая компания "Ермак" к административной ответственности по части 4 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Заявитель в судебное заседание не явился, о времени и месте его проведения в порядке, установленном статьями 122-124 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), извещен. От заявителя в арбитражный суд поступило письменное заявление о рассмотрении дела в отсутствие его представителя. При таких обстоятельствах в силу пункта 3 статьи 205 АПК РФ препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителя заявителя не имеется.

Представитель ответчика в судебном заседания просил в удовлетворении требований заявления отказать, указывая на отсутствие события правонарушения.

Заслушав ответчика, и исследовав представленные доказательства, суд приходит к следующему.

28.08.2007 заместитель начальника управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФСФР ФИО2 в соответствии с полномочиями, определенными приказом ФСФР от 25.08.2004 № 391/пз-н "Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", составила протокол об административном правонарушении № 07-281/пр-ап в отношении ЗАО "Управляющая компания "Ермак" по части 4 статьи 14.1 КоАП РФ в том, что ни в одном печатном издании "Приложение к "Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" с № 49 от 04.07.2007 по № 61 от 15.08.2007 ЗАО "Управляющая компания "Ермак" не опубликовало квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Согласно протокола в этом случае были нарушены требования абзаца третьего пункта 5 статьи 53 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее – Закон об инвестиционном фондах), абзаца третьего пункта 3.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н (далее – Положение о раскрытии информации), подпункта "б" пункта 1.4 Положения об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 22.10.2003 № 03-41/пс (далее – Положение об отчетности), что послужило основанием признания этих нарушений в соответствии с подпунктом "л" пункта 3 и пунктом 12 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 № 432 (далее - Положение о лицензировании) грубым нарушением лицензионных требований и условий.

Представитель ответчика в составлении протокола не участвовал, был уведомлен о времени и месте его составления телеграммой от 24.08.2007 № 07-01/17577, объяснений от него в административный орган не поступило.

В ч. 4 ст. 14.1 КоАП РФ установлена ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В соответствии с подп. 89 п. 1 ст. 17 Федерального закона от 08.08.2001 № 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами подлежит лицензированию.

В силу ч. 6 п. 1 ст. 6 Федерального закона от 08.08.2001 № 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" контроль за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий осуществляют лицензирующие органы.

Федеральная служба по финансовым рынкам в соответствии со ст. 55 Закона об инвестиционных фондах и п. 2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, осуществляет лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Следовательно в её функции входит контроль за соблюдением лицензионных требований и условий.

В подп. "л" п. 3 Положения о лицензировании в качестве лицензионного требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предусмотрено соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности лицензиата.

Согласно абзаца третьего пункта 5 статьи 53 Закона об инвестиционных фондах опубликованию в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат бухгалтерский баланс акционерного инвестиционного фонда и баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

В соответствии с абзацем 3 пункта 3.17. Положения о раскрытии информации, управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежеквартально публикует квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

В подпункте "б" пункта 1.4 Положения об отчетности определено, что ежеквартальная отчетность представляется в ФСФР России не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала.

Из материалов дела следует, что 20.03.2007 Федеральной службой по финансовым рынкам России были зарегистрированы Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости "Квартиры Прикамья" под управлением ЗАО "Управляющая компания "Ермак". В пункте 22 указанных Правил был определен срок формирования фонда – с 10.05.2007 по 09.08.2007, либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 200 000 000 (двести миллионов) рублей.

Фонд в установленный срок сформирован не был, о чем было опубликовано сообщение в "Приложении к "Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам", № 61 (982), 15.08.2007.

В силу абзаца 1 статьи 30 Закона об инвестиционных фондах в случае, если по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, осуществляется прекращение паевого инвестиционного фонда.

Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда регламентирован в статье 31 Закона об инвестиционных фондах, пункт 6 которого предусматривает составление и направление управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который должен содержать сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения.

Требований об опубликовании квартального бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда этот порядок не содержит.

В абзаце 8 пункта 3.4 Положения о раскрытии информации определено, что сообщение о завершении формирования паевого инвестиционного фонда не публикуется, если по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами. В этом случае управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Таким образом, поскольку как установлено судом по материалам дела, завершение формирования паевого инвестиционного фонда недвижимости "Квартиры Прикамья" не состоялось, то установленной абзацем 3 пункта 3.17. Положения о раскрытии информации обязанности о ежеквартальной публикации квартального бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках у управляющей компании паевого инвестиционного фонда недвижимости "Квартиры Прикамья" ЗАО "Управляющая компания "Ермак" не возникло. В соответствии с абзацем 8 пункта 3.4 Положения о раскрытии информации в этом случае сообщение о завершении формирования паевого ответчиком не опубликовано правомерно.

При таких обстоятельствах, судом усматривается, что нарушений, указанных в протоколе, ЗАО "Управляющая компания "Ермак" не допустило, что исключает наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.1 КоАП РФ.

Отсутствие события административного правонарушения в силу пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отнесено к обстоятельствам, исключающие производство по делу об административном правонарушении.

Согласно ст. 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

При таких обстоятельствах, ввиду отсутствия события административного правонарушения, отраженного в представленном суду протоколе об административном правонарушении, оснований для привлечения ответчика к административной ответственности не имеется, то в соответствии со ст. 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в удовлетворении требований заявления следует отказать.

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требования заявления Федеральной службы по финансовым рынкам о привлечении закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Ермак" к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.1 КоАП РФ отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья А. В. Виноградов