Гражданский кодекс часть 1

ЗАО «Регистратор Интрако» /далее - заявитель или общество/ обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления № 57-14-Ю/12-3-14/11539/3110 от 20.06.2014г., вынесенного ГУ Банка России по Пермскому краю /далее - административный орган/, которым заявитель привлечен к ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

В обоснование своих требований заявитель и его представитель в ходе судебного разбирательства указывают на малозначительный характер совершенного правонарушения.

Административный орган и его представитель в судебном заседании требование заявителя отклонили по доводам, изложенным в отзыве, ссылаются на привлечение общества к административной ответственности при наличии в его бездействии состава административного правонарушения по ст. 19.7.3 КоАП РФ и с соблюдением порядка, предусмотренного КоАП РФ. Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ не усматривают.

Исследовав представленные доказательства, заслушав представителей сторон, проверив оспариваемое постановление в соответствии с ч. 7 ст. 210 АПК РФ, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, в результате мониторинга представления информации о структуре собственности за первый квартал 2014 года сотрудниками Национального банка Республики Татарстан установлено, что ЗАО «Регистратор ИНТРАКО», имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг от 24.12.2002 г. № 10-000-1-00272, представило информации о структуре собственности за 1 кв. 2014 г. в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного срока, а именно 30.04.2014 г., что является нарушением требований пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н.

По данному факту 04.06.2014г. уполномоченным должностным лицом Национального банка Республики Татарстан в отношении ЗАО «Регистратор ИНТРАКО» был составлен протокол об административном правонарушении № 12-3-14/11539, предусмотренном статьей 19.7.3 КоАП РФ.

20.06.2014 г. зам. начальника ГУ Банка Россиипо Пермскому краю, рассмотрев материалы административного дела, вынес оспариваемое постановление, в соответствии с которым общество признано виновным в совершении правонарушения предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Согласно ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяются порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Согласно статье 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в числе прочего, разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами.

Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами, созданными и осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензировании, одним из лицензионных требований и условий к брокерской деятельности является представление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

Следовательно, срок представления лицензиатом информации о структуре собственности за первый квартал 2014 года – не позднее 21.04.2014 г.

Судом установлено и заявителем не оспаривается, что в нарушение пункта 2.1.10 Положения от 20.07.2010 № 10-49/пз-н отчётность за 1 кв. 2014 год направлена в Банк России ЗАО «Регистратор ИНТРАКО» 30.04.2014 г. (документу присвоен входящий номер от 30.04.2014 № 50-14-2279/стс), то есть с нарушением установленного срока.

Таким образом, событие правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ, подтверждается материалами дела и не оспаривается заявителем.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина, а частью 1 статьи 2.1 названного Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие /бездействие/ физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим кодексом или законами субъектов РФ об административном правонарушениях установлена административная ответственность, но данным лицом не приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (п.2 ст. 2.1 КоАП РФ).

Вина заявителя в совершении вмененного правонарушения административным органом исследована, что нашло отражение в оспариваемом постановлении.

Как установлено административным органом общество имело возможность представить информацию о структуре собственности за первый квартал 2014 года в установленный законом срок, однако своевременно это не сделало.

Достоверных доказательств, свидетельствующих о наличии у общества объективных препятствий для представления информации до установленного срока суду не представлено.

Доказательств, подтверждающих принятие заявителем необходимых и

достаточных мер по соблюдению требований законодательства в данной области, либо невозможности соблюдения указанных норм в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлено.

Таким образом, общество обоснованно, с учетом его вины, привлечено к административной ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений закона при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено, обществу обеспечена возможность воспользоваться предоставленными ему законом правами и гарантиями. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела заявитель извещен надлежащим образом, что свидетельствует о соблюдении административным органом требований ст. 25.1, 28.2 КоАП РФ.

Постановление вынесено компетентным органом, в пределах срока давности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Административное наказание назначено заявителю по нижней границе пределов санкции ст. 19.7.3 КоАП РФ.

В то же время, в соответствии с п. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В постановлении Конституционного Суда РФ от 15.07.1999 г. № 11-П отмечено, что санкции штрафного характера должны отвечать требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам.

В постановлении от 25.02.2014 № 4-П «По делу о проверке конституционности ряда положений статей 7.3, 9.1, 14.43, 15.19, 15.23.1 и 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» Конституционный Суд РФ установил, что в условиях, когда нижняя граница административных штрафов для юридических лиц за совершение административных правонарушений составляет как минимум сто тысяч рублей, обеспечение индивидуального - учитывающего характер административного правонарушения, обстановку его совершения и наступившие последствия, степень вины, а также имущественное и финансовое положение нарушителя - подхода к наложению административного штрафа становится крайне затруднительным, а в некоторых случаях и просто невозможным.

Учитывая данные обстоятельства, Конституционный Суд РФ постановил: до внесения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях надлежащих изменений размер административного штрафа, назначаемого юридическим лицам, совершившим административные правонарушения, предусмотренные частью 1 статьи 7.3, частью 1 статьи 9.1, частью 1 статьи 14.43, частью 2 статьи 15.19, частями 2 и 5 статьи 15.23.1 и статьей 19.7.3 КоАП Российской Федерации, а равно иные административные правонарушения, минимальный размер административного штрафа за которые установлен в сумме ста тысяч рублей и более, может быть снижен судом ниже низшего предела, предусмотренного для юридических лиц соответствующей административной санкцией, на основе требований Конституции Российской Федерации и правовых позиций Конституционного Суда Российской Федерации, выраженных в настоящем Постановлении.

Оценивая роль общества в совершении правонарушения и учитывая незначительный период просрочки предоставления им необходимой информации в Банк России, отсутствие у суда сведений о причинении ущерба государств и третьим лицам в результате совершения заявителем административного правонарушения, принимая во внимание, что общество привлекается к административной ответственности за совершение правонарушения впервые, суд приходит к выводу о том, что размер административного штрафа (500 000 руб.) не будет отвечать конституционным принципам соразмерности и справедливости наказания.

С учетом всех обстоятельств дела, суд считает правомерным в данном случае применение к обществу административного наказания в виде штрафа в размере 20 000 руб. В остальной части оспариваемое постановление административного органа подлежит признанию незаконным и отмене согласно ч. 2 ст. 211 АПК РФ.

Оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ, в соответствии с которой лицо может быть освобождено от административной ответственности при малозначительности совершенного правонарушения, суд не усматривает. Конкретные обстоятельства совершенного правонарушения свидетельствуют о пренебрежительном отношении заявителя к исполнению возложенных на него обязанностей, что не позволяет считать его малозначительным.

Руководствуясь ст. ст. 110, 112, 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л:

Признать незаконным и отменить постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 57-14-Ю/12-3-14/11539/3110 от 20 июня 2014 года Главного управления Банка России по Пермскому краю в части назначения закрытому акционерному обществу «Регистратор Интрако» /ОГРН <***>, ИНН <***>/ административного штрафа по ст. 19.7.3 КоАП РФ в сумме, превышающей 20000 рублей.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты изготовления его в полном объеме через Арбитражный суд Пермского края.

Судья А. В. Дубов