Гражданский кодекс часть 1

Центральный Банк Российской Федерации (далее по тексту - истец, Центральный Банк) обратился в Арбитражный суд Пермского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА», ФИО1 о ликвидации организации, возложении обязанности по осуществлению ликвидации на учредителей общества.

Представитель истца на удовлетворении исковых требований настаивал в полном объеме, по основаниям, изложенным в иске.

Ответчики в судебное заседание не явились, позицию по исковым требованиям не изложили, отзыва суду не представили.

Третье лицо направило письменные пояснения, в котором согласилось с правом истца на заявление требования о ликвидации общества.

В соответствии со ст. 136 АПК РФ, после завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

При отсутствии возражений сторон, суд в порядке ст.ст. 136, 137 АПК РФ протокольным определением признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание, открыл судебное заседание в суде первой инстанции и рассмотрел спор по существу.

Судебное заседание проведено в отсутствие ответчиков в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Исследовав материалы дела, заслушав представителя истца, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Ответчик, общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» (614000, <...>; ОГРН <***> ИНН <***>), зарегистрировано в качестве юридического лица 02.03.2016.

Согласно п. 18 ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (далее - ФЗ «О Центральном банке»), лица, осуществляющие деятельность ломбардов, признаются некредитными финансовыми организациями.

В соответствии с п. 9.1 ст. 4, ст. 76.5 ФЗ «О Центральном банке», Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с п. 4 ч. 3 ст. 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Закон о ломбардах), ст. 6 ФЗ «О Центральном банке», Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах.

Согласно ч. 8 ст. 2 Закона о ломбардах, ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России.

В соответствии с п. 2 указания Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3355-У) отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. За календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. В соответствии с пунктом 3 Указания № 3355-У Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н «Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам», с учетом особенностей, установленных Указанием № 3355-У.

В соответствии с пунктом 2 Указания № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (вступившего в силу 13.03.2016) (далее - Указание № 3927-У) отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. За календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. В соответствии с пунктом 3 Указания № 3927-У Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет».

По информации Банка России отчетность ломбардов, составленная за календарный 2016 год, составляется по формам, установленным Указанием Банка России от 30.12.2015 N 3927-У.

В связи с выявленным нарушением в адрес общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» направлено предписание № Т557-11-15/4786 от 29.03.2017об устранении нарушений законодательства РФ. Ответчиком предписание не исполнено.

В ходе проверки соблюдения обществом с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» требований Указания № 3927-У установлено, что обществом по состоянию на 03.05.2017 не представлен отчет об операциях с денежными средствами за март, апрель, май, июнь, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь, декабрь, 2016, январь, февраль, марта, 2017.

Указанные отчеты представляются в Банк России, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.

В соответствии с Указанием Банка России от 09.07.2015 №3719-У «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами» (далее – указание № 3719-У) ломбарды представляют в Банк России отчет об операциях с денежными средствами.

В соответствии с п. 7 указания № 3719-У отчетность об операциях с денежными средствами составляется, начиная с отчетности за сентябрь 2015 года.

Некредитные финансовые организации, в том числе ломбарды, предоставившие за квартал займы на сумму менее 7 500 тысяч рублей, до 1 февраля 2016 года представляют отчетность об операциях с денежными средствами за отчетные месяцы следующего квартала по запросу Банка России в срок и за период, указанный в запросе Банка России. С 1 февраля 2016 года (начиная с отчетности за февраль 2016 года) отчетность об операциях с денежными средствами представляется указанными организациями в соответствии с п. 4 данного указания.

В соответствии с п. 4 Указания № 3719-У на основе данных об операциях организации ежемесячно составляют и представляют в Банк России отчетность по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций".

Отчетность об операциях с денежными средствами представляется не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Отчетность об операциях с денежными средствами управляющих к инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, ломбардов представляется в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа), по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".

Непредставление обществом отчета подтверждаются скриншотами из «Мониторинг приема отчетности» Банка России (поиск произведен по ИНН общества).

Факты, свидетельствующие о неоднократном нарушении обществом с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» Закона о ломбардах, нормативных актов Банка России и неисполнения предписания№ Т557-11-15/4786 от 29.03.2017, зафиксированы Отделением Пермь в Акте от 03.05.2017 № ВН-57-11 -15/10591 (л.д.15-17).

Факты, свидетельствующие о неоднократном нарушении обществом Закона о ломбардах, нормативных актов Банка России (непредставление отчетности) и неисполнения предписания, зафиксированы в Акте о непредставлении отчетности, о неисполнении предписания об устранении нарушений.

Согласно п. 6 ч. 4 ст. 2.3 Закона о ломбардах, Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случае:

а) неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок;

б) неоднократного нарушения ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

Согласно п.п. 3 п. 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их совокупности, суд, с учетом характера допущенных нарушений, приходит к выводу о том, что непредставление ответчиком отчета об операциях с денежными средствами за март, апрель, май, июнь, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь, декабрь, 2016, январь, февраль, марта, 2017, является неоднократным и грубым нарушением требований закона и препятствует надлежащему осуществлению Банком России контроля и надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций.

Частью 5 ст. 61 ГК РФ установлено, что решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. Неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим (пункт 5 статьи 62) за счет имущества юридического лица. При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно (пункт 2 статьи 62).

Согласно информации, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц, учредителем (участником) обществом с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» является ФИО1 (г. Пермь).

На основании статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Ответчик как лицо, не представившее документы в обоснование своей правовой позиции, несет риск неблагоприятных последствий, поскольку доводы истца о невозможности дальнейшего существования Общества ими не опровергнуты.

Доказательств опровергающих доводы истца о непредставлении документов отчетности обществом и его учредителями (участниками)в материалы дела не представлено.

Установленные обстоятельства свидетельствуют о длительном неоднократном нарушении обществом с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» гражданского законодательства РФ, в связи с чем на основании статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» подлежит ликвидации.

Согласно п. 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 84 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации" на основании пункта 3 статьи 61 ГК РФ арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

На основании всего вышеизложенного, суд считает заявленные исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ государственная пошлина в сумме 6000 рублей подлежит взысканию c ответчиков в федеральный бюджет в равных долях.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования удовлетворить.

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» (ОГРН <***> ИНН <***>).

Возложить обязанности по ликвидации общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» (ОГРН <***> ИНН <***>), а также расходы по ликвидации на учредителя (участника) ФИО1 (г. Пермь).

Обязать ФИО1 (г. Пермь) в течение шести месяцев со дня вступления в законную силу настоящего решения представить в Арбитражный суд Пермского края утвержденный ликвидационный баланс и подтверждающую завершение процедуры ликвидации выписку из ЕГРЮЛ в отношении общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» (ОГРН <***> ИНН <***>).

Взыскать общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «СОХРАННАЯ КАЗНА» (ОГРН <***> ИНН <***>) в доход федерального бюджета госпошлину в размере 3 000 рублей 00 копеек.

Взыскать с ФИО1 (г. Пермь) в доход федерального бюджета госпошлину в размере 3 000 рублей 00 копеек.

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Пермского края.

Судья Ю.В.Истомина