Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Галоген» обратилось в суд с заявлением об оспаривании Постановления от 3.09.2007 г., вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (РО ФСФР России в ВКР).

Требования заявитель мотивировал тем, что Постановление о привлечении к административной ответственности вынесено незаконно, так как административным органом не применена малозначительность, допущены нарушения процедуры привлечения к ответственности.

Административный орган отзыв суду не предоставил, также как не предоставил материалы административного производства. Представитель в судебном заседании возражает против заявленных требований, ссылаясь на отсутствие малозначительности.

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон , арбитражный суд установил.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе 3.09.2007 г. было вынесено Постановление о назначении административного наказания ОАО «Галоген». Общество было привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ, в виде штрафа в размере 30 000 руб. за правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ предусматривает привлечение к административной ответственности за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, что влечет наложение штрафа на юридических лиц от 30000 рублей до сорока тысяч рублей .

Основанием для привлечения общества к ответственности послужил факт не опубликования в сети «Интернет» по состоянию на 12.07.2007г. списка аффилированных лиц.

В соответствии с п. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства РФ.

Согласно ст. 30 Федерального закона РФ N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах). При этом установлено, что состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам N 06-117/пз-н от 10.10.2006 утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

Пунктами 8.1.1, 8.5.1, 8.5.3 Положения установлена обязанность акционерного общества раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии с названными нормативными актами список аффилированных лиц за 2 квартал 2007 года должен был быть опубликованв сети «Интернет» не позднее 4.07.2007.

В соответствии с п. 1.2 Положения его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и(или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в РФ.

Заявитель не отрицает нарушения установленного указанным законом срока представления отчета, указывая, что он был размещен на Интернет-сайте 13.07.2007 г., однако считает вынесенное Постановление о назначении административного наказания незаконным, полагает его малозначительным, поскольку состав правонарушения является формальным, не учтены смягчающие обстоятельства и тот факт, что до составления протокола необходимая информация опубликована, правонарушение не повлекло за собой существенного ущерба охраняемым государством интересам.

Суд полагает,что факт правонарушения установлен и подтвержден материалами дела.

Довод Заявителя, что список аффилированных лиц изменялся, о чем было своевременно размещено сообщение в сети «Интернет» суд не принимает во внимание по причине неверного толкования заявителем норм материального права.

Довод о малозначительности судом исследован и отклонен по следующим основаниям: состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, является формальным, и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Объективная сторона совершенного обществом правонарушения состоит в несоблюдении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в связи с чем правонарушение считается совершенным в момент неисполнения установленной законом обязанности, вне зависимости от наступления последствий, то есть заявителем уже нанесен ущерб объекту, охраняемому данной нормой - порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения (п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях"). Такие обстоятельства как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Обществом не были предприняты все зависящие от него меры, направленные на предоставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган в установленный срок .

Раскаяние правонарушителя, первичность привлечения к административной ответственности по данному правонарушению, могут являться смягчающими ответственность обстоятельствами, но не могут повлечь освобождение общества от ответственности по основанию, установленному ст. 2.9 КоАП РФ, согласно которому учитывается характер совершенного правонарушения, а не особенности правонарушителя и его последующее поведение.

То обстоятельство, что заявителем осознана противоправность допущенного им бездействия и самостоятельное исполнение установленной законом обязанности по представлению соответствующего списка аффилированных лиц без какого-либо вмешательства со стороны административного органа, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем времени, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще, непредставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, поэтому рассмотрение вопроса о малозначительности правонарушения при данном составе административного правонарушения лишено оснований.

Однако доводы заявителя в отношении незаконности вынесенного Постановления -о несоблюдении процедуры привлечения к административной ответственности суд считает обоснованными в силу следующего: извещение о дате составления протокола было направлено с предложением явиться « в срок до 9.08.2007г.», между тем судом установлено, что протокол составлен 14.08.2007г. в отсутствие заявителя. Извещение о дате составления протокола - 14.08.2007г. в материалы дела не предоставлено.

При изложенных обстоятельствах, несмотря на наличие в действиях заявителя состава правонарушения, вменяемого ему в вину, учитывая нарушение процессуальных прав лица, привлекаемого к административной ответственности, вынесенное Постановление не может считаться принятым с соблюдением закона и подлежит отмене.

В пор. ст.208 АПК РФ данная категория споров госпошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л:

Признать незаконным и отменить Постановление № 371 от 3.09.2007 г., вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе о привлечении ОАО «Галоген», расположенного по адресу:<...> к административной ответственности , предусмотренной ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней после принятия решения в полном обьеме через Арбитражный суд Пермского края.

Судья: Кетова А.В.