Гражданский кодекс часть 1

Чикулаев Р. В. / далее – заявитель/ обратился в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления ГУ Банка России по Пермскому краю /далее – ответчик/ от 28.08.2014 г. № 57-14-Ю/АП-59-14/260/3140 о прекращении производства по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Компания Брокеркредитсервис» /далее - ООО «Компания БКС»/ по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ.

В обоснование заявленного требования заявитель указывает, что в рассматриваемом случае допущенное ООО «Компания Брокеркредитсервис» правонарушение является длящимся. Срок давности привлечения заинтересованного лица к административной ответственности должен исчисляться со дня обнаружения правонарушения и он не истек, поэтому административным органом неправомерно было принято оспариваемое постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Компания Брокеркредитсервис» по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Кроме того, полагает, что принятый заинтересованным лицом Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг не может рассматриваться как влекущий для него правовые последствия, так как заявитель не знал и не должен был знать о существовании указанного Порядка, заявитель как клиент не подписывал никаких соглашений с ООО «Компания Брокеркредитсервис», которым бы придавалось правовое значение Порядку, а официальным сайтом ООО «Компания Брокеркредитсервис» считал сайт компании bcs.ru, который указан в Генеральном соглашении № 96704/10-п от 28.10.2010г. , а не сайт broker.ru.

Административный орган и его представитель в судебном заседании требование заявителя отклонили по основаниям, указанным в отзыве.

Из материалов дела следует, что Приказом ЦБ РФ № ОД-1787 от 16.07.2014г. Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Пермскому краю преобразовано в отделение по Пермскому краю Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации, поэтому административным органом по делу является отделение по Пермскому краю Уральского Главного управления Центрального банка Российской Федерации

Представитель заинтересованного лица поддержав позицию административного органа, с заявленными требованиями не согласен по основаниям , изложенным в отзыве и письменных пояснениях. Представитель заинтересованного лица заявил ходатайство об отложении судебного разбирательства с целью представления дополнительных доказательств. Ходатайство судом рассмотрено и отклонено, так как материалы дела содержат достаточно доказательств для рассмотрения судом дела по существу.

Изучив материалы дела, заслушав заявителя, представителей административного органа и заинтересованного лица, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, 28.05.2013 г. Чикулаев Р.В., являясь клиентом ООО «Брокеркредитсервис» (комплексное обслуживание, включая брокерские, депозитарные услуги), обратился к последнему с требованием о предоставлении документов и информации в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», в том числе в отношении приобретенных и отчужденных им ценных бумаг с даты начала действия Генерального соглашения от 28.10.2010 г. № 9604/10.

10.06.2013 г. общество письмом № 007-01-Ф28-2013 предоставило соответствующую информацию и документы, кроме предусмотренной п. 3 и 4 ст. 6 Закона «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», указав при этом на необходимость уточнить в отношении каких именно ценных бумаг необходимо предоставление такой информации.

В связи с неполным представлением обществом затребованной информации, заявитель обратился в надзорный орган с заявлением о нарушении законодательства о финансовых рынках и привлечении ООО «Брокеркредитсервис» к административной ответственности.

По результатам рассмотрения заявления Чикулаева Р.В. и приложенных документов должностным лицом Службы банка России по финансовым рынкам было вынесено определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 13.09.2013 г. № 13-1/оп-отк в связи с отсутствием события административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с выводами административного органа, заявитель обжаловал определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в вышестоящий орган. Решением от 26.11.2013 г. № 13-43/рн, вынесенным заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Пурескиной Я.В., определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 13.09.2013 г. № 13-1/оп-отк оставлено без изменения, жалоба заявителя – без удовлетворения.

Указанные Определение и Решение обжалованы заявителем в Арбитражный суд Пермского края. Решением Арбитражного суда от 14.02.2014г. по делу № А50-25829/2013, оставленным без изменения арбитражными судами апелляционной и кассационной инстанций, Определение и Решение отменены.

24.06.2014 г. заместителем руководителя – начальником Управления по рассмотрению обращений потребителей финансовых услуг и инвесторов Банка России в отношении ООО «Компания Брокеркредитсервис» был составлен протокол об административном правонарушении № АП-ПР-59-14/192, в котором указано, что в нарушение пунктов 3 и 4 статьи 6 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" общество не представило Чикулаеву Р. В. копии запрашиваемых документов. Правонарушение квалифицировано административным органом по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ. /л.д. 36-42/

27.08.2014 г. заместитель руководителя ГУ Банка России по Пермскому краю по результатам рассмотрения дела вынес постановление N 57-14-Ю/АП-59-14/260/3140, которым прекратил производство по делу об административном правонарушении, возбужденному в отношении ООО «Компания Брокеркредитсервис», в связи с истечением установленного ст. 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к ответственности.

В соответствии с пунктами 2, 3 и 4 статьи 6 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию: копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны); сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию: сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг; сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии; сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о: ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж; ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Диспозицией части 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена объективная сторона правонарушения в виде непредставления или нарушение сроков представления, в том числе профессиональным участником рынка ценных бумаг, информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами. Такое правонарушение является оконченным с момента непредставления информации в установленный срок.

В соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ истечение сроков давности привлечения к административной ответственности является одним из обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" разъяснил, что согласно пункту 6 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ одним из обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, является истечение сроков давности привлечения к административной ответственности. Поэтому при принятии решения по делу о привлечении к административной ответственности, а также рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности суд должен проверять, не истекли ли указанные сроки, установленные частями 1 и 3 статьи 4.5 Кодекса.

Согласно статье 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев, а за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения. При длящемся административном правонарушении сроки начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.

Длящимся является такое правонарушение (действие или бездействие), которое выражается в длительном непрекращающемся невыполнении или ненадлежащем выполнении обязанностей, возложенных на нарушителя законом.

Невыполнение предусмотренной нормативным правовым актом обязанности к установленному в нем сроку не является длящимся административным правонарушением.

В соответствии с п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", срок давности привлечения к административной ответственности за правонарушение, в отношении которого предусмотренная правовым актом обязанность не была выполнена к определенному сроку, начинает течь с момента наступления указанного срока.

В соответствии с п. 2 Постановления ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (далее - Постановление ФКЦБ РФ), профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в течение 30 дней с даты вступления в силу Постановления ФКЦБ РФ предписано разработать и утвердить порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.

ООО «Компания Брокеркредитсервис» был разработан и утвержден Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг (далее - Порядок). Порядок размещен ООО «Компания Брокеркредитсервис» в открытом доступе на официальном сайте ООО «Компания Брокеркредитсервис» в сети Интернет http://broker.ru/ в разделе /О Компании/ Правовая информация. В соответствии с п. 5.4.1. Порядка, срок для предоставления ООО «Компания Брокеркредитсервис» копий документов и информации Инвестору по его письменному требованию установлен в 30 календарных дней с даты получения ООО «Компания Брокеркредитсервис» требования инвестора о предоставлении копий документов и/или информации.

Кроме того, Заявителем заключено с заинтересованным лицом Генеральное соглашение № 96704/10-п от 28.10.2010г., которым предусмотрено, что порядок взаимоотношений сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом оказания заинтересованным лицом услуг на рынке ценных бумаг.

Так, Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее - Регламент), являющегося неотъемлемой частью Генерального соглашения, срок на предоставление ООО «Компания Брокеркредитсервис» ответа клиенту по результатам рассмотрения обращения клиента, в том числе, на предоставление информации в соответствии с Законом, составляет 30 календарных дней с даты получения ООО «Компания БКС» обращения клиента (п.34.6, Регламента, Регламент размещен ООО «Компания БКС» в открытом доступе на официальном сайте ООО «Компания БКС» в сети Интернет http://broker.ru/regulations).

Установленный Порядком, Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг 30-дневный срок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг, отвечает требованиям разумности и добросовестности, и не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации. Так, например, законодательством Российской Федерации установлен 30-дневный срок на исполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг обязанности по рассмотрению обращений инвестора, а именно: п. 7.4. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н, устанавливает, что обращения инвесторов рассматриваются профессиональным участником рынка ценных бумаг в срок не позднее 30 дней со дня поступления.

Как следует из материалов дела, запрос Чикулаева Р.В., поступил в ООО «Компания Брокеркредитсервис» 28.05.2013.

Таким образом, в соответствии со ст. 4.5. КоАП РФ и применительно к правовой позиции, изложенной п. 14. Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", срок давности привлечения к административной ответственности за не предоставление ООО «Компания Брокеркредитсервис» информации, предусмотренной п.п. 3 и 4 ст. 6 Закона, исчисляется с 28.05.2013 и истек 28.06.2014.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд пришел к выводу о том, что административный орган обоснованно указал в оспариваемом постановлении на истечение годичного срока давности привлечения к административной ответственности , предусмотренного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ и правомерно прекратил производство по делу об административном правонарушении в отношении заинтересованного лица.

Заявитель в обоснование своих требований указывает также на то, что Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг не может рассматриваться как влекущий для него правовые последствия, так как заявитель не знал и не должен был знать о существовании указанного Порядка, на Порядок не было ссылок в рассматриваемом деле, заявитель как клиент не подписывал никаких соглашений с ООО «Компания Брокеркредитсервис», которым бы придавалось правовое значение Порядку, а официальным сайтом ООО «Компания Брокеркредитсервис» считал сайт bcs.ru, а не broker.ru.

Данные доводы судом рассмотрены и отклонены в связи со следующим.

В соответствии с п. 34.1 Регламента, раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным лицам, предусмотрено в каком либо разделе Регламента осуществляется ООО «Компания БКС» путем публикации на www-странице ООО «Компания БКС». В соответствии с п. 3.1.2. Регламента, адресом сайта ООО «Компания БКС» является адрес http://broker.ru. Официальный сайт ООО «Компания БКС» был изменен с bcs.ruна broker.ruс 01 мая 2013 года, в соответствии с п. 3.1.2. Регламента в редакции от 12 апреля 2013 года. Редакции Регламента, которые действовали до изменения сайта ООО «Компания БКС» публиковались на сайте bcs.ruна странице http://bcs.ru/broker/products/regulationsarchive.asp, что подтверждается скриншотом указанной страницы.

Кроме того, на сайте bcs.ruи на дату судебного заседания текст регламента, содержащий сроки представления информации инвестору размещен. Доказательств направления заинтересованному лицу возражений по содержанию Регламента в какой-либо редакции за весь период обслуживания по Генеральному соглашению заявитель суду не представляет, что означает, что заявитель в полном объеме был ознакомлен и согласен с условиями Регламента. Не представляет заявитель суду и доказательств отсутствия в каком - либо периоде на сайте заинтересованного лица текста указанного Регламента, либо Порядка.

Таким образом, оспариваемое постановление является законным и обоснованным, оснований для его отмены не имеется.

Согласно ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагается, поэтому госпошлина по делу не взыскивается.

Руководствуясь ст.ст.110, 112, 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленного требования отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты его изготовления в полном объеме через Арбитражный суд Пермского края.

Судья А.В. Дубов