Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Пермскому краю (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к лицу, привлекаемому к административной ответственности, - Конкурсному управляющему Индивидуального предпринимателя ФИО1 ФИО2

третье лицо: ИФНС России по Индустриальному району г. Перми

о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ

при участии:

от заявителя: ФИО3, предъявлен паспорт, доверенность;

от ответчика: ФИО2 о, предъявлен паспорт;

от третьего лица: ФИО3, предъявлен паспорт, доверенность;

установил:

Управление Федеральной государственной регистрации, кадастра и картографии по Пермскому краю (далее – заявитель, управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении Конкурсного управляющего Индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее - должник) ФИО2 (далее – арбитражный управляющий, конкурсный управляющий) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), мотивированным ненадлежащим исполнением возложенных на него обязанностей арбитражного управляющего.

В ходе судебного заседания от ИФНС России по Индустриальному району г. Перми поступило письменное ходатайство о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.

Стороны не возражают против удовлетворения названного ходатайства.

Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлекается ИФНС России по Индустриальному району г. Перми.

В судебном заседании представитель заявителя на требованиях настаивает.

Представитель третьего лица поддерживает позицию заявителя.

Ответчик представил письменный отзыв на заявление в соответствии с которым указывает, что заявителем неверно исчислены сроки в которые арбитражный управляющий должен совершить установленные законом действия. Также отмечает, что отсутствие публикаций в Едином Федеральном Реестре Сведений о Банкротстве не повлекло нарушения охраняемых законом интересов, нарушения правил составления отчета о своей деятельности носят исключительно формальный характер. Кроме того полагает, что отсутствует событие административного правонарушения, выразившимся в непринятии конкурсным управляющим действий по истребованию документации должника, поскольку Решением Арбитражного суда Пермского края от 08.04.2015 по делу № А50-18478/2014 на должника была возложена обязанность по передаче документации конкурсному управляющему. Отмечает, что заявитель возлагает на конкурсного управляющего ответственность за неисполнение обязательств временного управляющего. Просит признать правонарушение малозначительным.

Заслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, суд установил следующее.

Определением арбитражного суда от 27.11.2014 г. в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4.

Решением Арбитражного суда от 08.04.2015 г. должник признан несостоятельным (банкротом) в отношении него открыто конкурсное производство сроком на 4 месяца. Конкурсным управляющим должника назначен ФИО2

Определением арбитражного суда от 12.10.2015 производство по делу о банкротстве должника прекращено.

12.11.2015 г. должностным лицом управления по результатам административного расследования, проведенного на основании обращения ИФНС России по Индустриальному району г. Перми, составлен в отношении арбитражного управляющего протокол об административном правонарушении по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ о том, что нарушены требования Закона о банкротстве, а именно:

- неопубликование на сайте ЕФРСБ сведений о введенной процедуре конкурсного производства, об утверждении кандидатуры конкурсного управляющего, о сроке предъявления требований для включения в реестр;

- неопубликование в ЕФРСБ сообщения о проведении собрания кредиторов, назначенного на 08.07.2015 г.;

- неопубликование в ЕФРСБ сведений о результатах проведения собрания кредиторов 08.07.2015 г. - 27.07.2015 г.;

- неуказание в отчете полной и достоверной информации;

- ненадлежащее исполнение обязанностей по направлению своевременных запросов должнику, а также в адрес юридических лиц, в целях получения документов и формирования конкурсной массы должника;

- ненадлежащее исполнение обязанностей по своевременному направлению в правоохранительные органы заявления о возбуждении уголовного дела по признакам преднамеренного банкротства должника, а также ненаправление результатов финансового анализа, копий документов, подтверждающих выводы о преднамеренном банкротстве должника, искажение результатов Заключения о преднамеренном банкротстве.

Для привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности заявитель в соответствии со ст.ст. 28.3, 28.8 КоАП РФ направил заявление с приложенными протоколом и материалами проверки в арбитражный суд.

Частью 3 ст. 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В силу п.п. 1, 6 ст. 28, п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации по результатам проведенного регулирующим органом конкурса между редакциями печатных изданий; при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, обязательному опубликованию подлежат сведения: о введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства; о прекращении производства по делу о банкротстве; об утверждении, отстранении или освобождении арбитражного управляющего; об удовлетворении заявлений третьих лиц о намерении погасить обязательства должника; о проведении торгов по продаже имущества должника и о результатах проведения торгов; об отмене или изменении предусмотренных абзацами вторым - шестым настоящего пункта сведений и (или) содержащих указанные сведения судебных актов; иные предусмотренные настоящим Федеральным законом сведения; опубликование сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства осуществляется конкурсным управляющим в порядке, предусмотренном статьей 28 настоящего Федерального закона. Конкурсный управляющий не позднее чем через десять дней с даты своего утверждения направляет указанные сведения для опубликования

С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве).

На основании п. 7 ст. 12, п.п. 1, 3 ст. 13 Закона о банкротстве сообщение, содержащее сведения о решениях, принятых собранием кредиторов, или сведения о признании собрания кредиторов несостоявшимся, подлежит включению арбитражным управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве в течение пяти рабочих дней с даты его проведения, а в случае проведения собрания кредиторов иными лицами - в течение трех рабочих дней с даты получения арбитражным управляющим протокола собрания кредиторов; для целей настоящего Федерального закона надлежащим уведомлением признается направление конкурсному кредитору, в уполномоченный орган, а также иному лицу, имеющему в соответствии с настоящим Федеральным законом право на участие в собрании кредиторов, сообщения о проведении собрания кредиторов по почте не позднее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов; сообщение о проведении собрания кредиторов подлежит включению арбитражным управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве в порядке, установленном статьей 28 настоящего Федерального закона, не менее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов.

Конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное. В отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения: о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества; о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества; о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам; о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц; о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника; о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди; о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства; о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка; о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства; иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда (п.п. 1, 2 ст. 143 Закона о банкротстве).

Законодательство о несостоятельности (банкротстве) состоит, в том числе, и из иных нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством), к числу которых относится и Постановление Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 г. № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее – Общие правила), Приказ Минюста РФ от 14.08.2003 № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Приказ от 14.08.2003 г. № 195).

Решением Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 11.08.2011 № ВАС-8861/11, которым нормы Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила), признаны соответствующими п. 3 ст. 65 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 3 ст. 1, п. 1 ст. 117, п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве, установлено: «Правила определяют общие требования к составлению арбитражным управляющим, осуществляющим свою деятельность в качестве временного, внешнего, конкурсного или административного управляющего, отчетов (заключений), представляемых арбитражному суду и собранию (комитету) кредиторов в случаях и в сроки, предусмотренные Законом о банкротстве. При этом главной задачей Правил является своевременное и регулярное обеспечение участников дела о банкротстве и арбитражного суда полной и достоверной информацией о результатах реализации арбитражными управляющими своих прав и обязанностей, круг которых не ограничен нормами п. 2 ст. 143 Закона... Действующие в настоящее время Правила, принятые Правительством Российской Федерации в пределах предоставленных ему полномочий, обязательны для исполнения указанными в них лицами».

В силу изложенного, исполнение положений Общих правил, определяющих общие требования к составлению арбитражным управляющим отчетов о своей деятельности и об использовании денежных средств должника в соответствии с типовой формой, утвержденной Приказом Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 № 195, являются обязательными для исполнения арбитражным управляющим наряду с требованиями Закона о банкротстве.

Отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде; в каждом отчете (заключении) арбитражного управляющего указываются: а) дата и место составления отчета (заключения); б) фамилия, имя и отчество арбитражного управляющего; в) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве, номер дела, судебные акты о введении соответствующей процедуры банкротства и об утверждении арбитражного управляющего; г) сведения о наличии и сроке действия договора о страховании ответственности арбитражного управляющего и наличии договора о дополнительном страховании ответственности арбитражного управляющего на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве; д) полное наименование и адрес должника, его организационно-правовая форма; е) сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности, и источниках выплаты денежного вознаграждения указанным лицам; ж) информация о жалобах на действия (бездействие) арбитражного управляющего и результатах их рассмотрения; з) данные об арбитражном управляющем, о саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, и должнике в соответствии с типовыми формами, утвержденными Министерством юстиции Российской Федерации; отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"; к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения; к отчету о результатах проведения конкурсного производства дополнительно прилагаются документы, подтверждающие продажу имущества должника, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов и документы, подтверждающие их погашение; отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать: а) реквизиты основного счета должника; б) сведения о размере средств, поступивших на основной счет должника; в) сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника; к отчету конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в нем сведения (п.п. 4, 5, 10-13 Общих правил).

Порядок проведения арбитражным управляющим проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства определен Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 г. N 855.

В соответствии с п. 15 Временных правил заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении. В случае если в заключении о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства устанавливается факт причинения крупного ущерба, оно направляется только в органы предварительного расследования. Одновременно с заключением о наличии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства арбитражный управляющий представляет в указанные органы результаты финансового анализа, проводимого в соответствии с правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными Правительством Российской Федерации, а также копии документов, на основании которых сделан вывод о наличии признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

Как установлено заявителем, решение о признании должника банкротом принято судом 08.04.2015 г. Исходя из даты введения конкурсного производства в отношении должника и утверждения в должности конкурсного управляющего 08.07.2015 г., сведения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства должны быть опубликованы в газете «Коммерсантъ» и размещены в ЕФРСБ не позднее 20.04.2015 г.

По результатам мониторинга сайта ЕФРСБ, установлено, что конкурсным управляющим сообщение о введенной в отношении должника процедуре конкурсного производства, об утверждении кандидатуры конкурсного управляющего, а также о сроках направления требований кредиторов для включения в реестр требований должника, предусмотренных п. 1 ст. 142 Закона о банкротстве, не размещено.

Объективных причин, препятствующих опубликованию сведений на сайте ЕФРСБ, не установлено.

Таким образом, конкурсный управляющий нарушил требования п. 4 ст. 20.3, п.п. 1, 6 ст. 28, п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве, в части неопубликования на сайте ЕФРСБ сведений о введенной процедуре конкурсного производства, об утверждении кандидатуры конкурсного управляющего, о сроке предъявления требований для включения в реестр, что также нарушает права лиц, участвующих в деле о банкротстве, в арбитражном процессе по делу о банкротстве, а также любых других лиц на полное и своевременное получение информации о должнике и лице, осуществляющем процедуру конкурсного производства.

Также заявителем установлено, что конкурсным управляющим на 08.07.2015 назначено проведение собрания кредиторов должника.

В адрес конкурсных кредиторов и уполномоченного органа направлено уведомление от 22.06.2015 о проведении 08.07.2015 собрания кредиторов должника с повесткой дня: 1.Отчет конкурсного управляющего.

Действуя добросовестно и разумно, конкурсный управляющий обязан был включить в ЕФРСБ сообщение о проведении собрания кредиторов не позднее 24.06.2015.

В результате мониторинга сайта ЕФРСБ, установлено, что информация о созыве собрания кредиторов на 08.07.2015 конкурсным управляющим в ЕФРСБ не размещена.

Следовательно, конкурсным управляющим нарушены требования п. 1 ст. 12, п. 4 ст. 13 Закона о банкротстве, в части неопубликования в ЕФРСБ сообщения о проведении собрания кредиторов, назначенного на 08.07.2015 г.

В результате административного расследования установлено, что 08.07.2015 года собранием кредиторов должника принято решение о включении в повестку дня двух дополнительных вопросов: Вопрос № 2. Об объявлении в собрании кредиторов ИП ФИО1, назначенном на 17.00 час. 08 июля 2015, перерыва до 16.00 час. 27.07.2015. Вопрос № 3. О прекращении процедуры конкурсного производства ИП ФИО1 в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему.

Рассмотрение вопроса о прекращении процедуры конкурсного производства назначено после перерыва, то есть 27.07.2015.

Собранием кредиторов заслушан отчет конкурсного управляющего о своей деятельности.

27.07.2015 собрание кредиторов продолжило свою работу.

Согласно протоколу от 08.07.2015 - 27.07.2015 собранием принято решение по вопросам, включенным в повестку дня: 1.Отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства принять к сведению. 2. Объявить в собрании кредиторов ИП ФИО1, назначенном на 17.00 час. 08 июля 2015, перерыв до 16.00 час. 27.07.2015. 3.Обратиться в Арбитражный суд Пермского края с ходатайством о прекращении конкурсного производства в отношении ИП ФИО1 в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему.

Исходя из даты проведения собрания кредиторов, конкурсный управляющий обязан был не позднее 03.08.2015 включить в ЕФРСБ сообщение о решениях, принятых собранием кредиторов должника.

В результате мониторинга сайта ЕФРСБ установлено, что информация о результатах собрания кредиторов, проведенного 08.07.2015 - 27.07.2015, конкурсным управляющим в ЕФРСБ не включена.

Указанное свидетельствует о нарушении требования п. 7 ст. 12 Закона о банкротстве, в части неопубликования в ЕФРСБ сведений о результатах проведения собрания кредиторов 08.07.2015 - 27.07.2015.

В материалы дела о банкротстве должника предоставлено заявление о согласии арбитражного управляющего с назначением конкурсным управляющим должника. Давая согласие на утверждение своей кандидатуры в качестве конкурсного управляющего, арбитражный управляющий, являющийся профессиональным участником соответствующих отношений, должен был обеспечить своевременное выполнение обязанностей, предусмотренных законодательством о банкротстве.

В результате анализа Отчета от 08.07.2015 конкурсного управляющего о своей деятельности и результатах проведения конкурсного производства установлено, что указанный отчет не соответствует предъявляемым требованиям.

Согласно Типовой форме Отчет конкурсного управляющего о своей деятельности должен содержать раздел «Меры по обеспечению сохранности имущества должника». Информация в данном разделе заносится в таблицу.

В отчете конкурсного управляющего от 08.07.2015 данная таблица отсутствует, в результате чего: Не указана информация о причинах непринятия мер по оспариванию сделок должника в судебном порядке и признанию их недействительными. В то время как на стр. 4 отчета, конкурсный управляющий указывает, что выявлен ряд сделок по отчуждению недвижимого имущества должника, у которых могут иметься основания для их оспаривания в порядке, предусмотренном ст.ст. 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве (сделки совершены 28.06.2013, 22.07.2013, 24.07.2013).

Конкурсным управляющим выявлен ряд сделок по перечислению денежных средств, у которых также имеются основания для оспаривания в судебном порядке (сделки совершены 30.05.201, 10.07.2012, 02.10.2012).

Также конкурсным управляющим составлен анализ, на основании которого им. сделаны выводы о невозможности оспаривания сделок в судебном порядке. Результаты анализа представлены собранию кредиторов 08.07.2015.

Не указана информация о запросах, направленных арбитражным управляющим в адрес юридических и физических лиц, государственных органов, уполномоченного органа в целях проведения мероприятий по сохранности имущества должника, а также полученных ответах.

Так, конкурсным управляющим не указаны запросы, направленные в адрес: 1.Западно-Уральского Банка ОАО «Сбербанка России» 24.06.2015 о предоставлении сведений по движению денежных средств по расчетному счету должника. Получен ответ № 106-09-14/7154 от 07.07.2015. 2. ООО «Вэри-Вэлли» 03.07.2015 о предоставлении сведений и документов, б). Отсутствует раздел «Сведения о реестродержателе».

Отчет не содержит сведения о сумме текущих обязательств должника, в том числе не указана сумма задолженности по вознаграждению, подлежащая выплате временному управляющему ФИО4, а также конкурсному управляющему ФИО2 за период с 08.04.2015 по 08.07.2015

В разделе «Приложение» указан неполный перечень прилагаемых документов. Не указаны документы, подтверждающие отраженные в Отчете сведения по направлению запросов и полученных ответах, не указаны первичные документы бухгалтерского учета, подтверждающие выплаты, произведенные арбитражным управляющим в конкурсном производстве должника (уплата госпошлины, опубликование сведений в газете «Коммерсантъ», отправка уведомлений о проведении собрания кредиторов).

Отчет о результатах конкурсного производства не является первичным документом. Отчет включает в себя сведения из различных источников и документов для составления единой картины хода конкурсного производства.

Для проверки информации, изложенной в отчете, необходимо указание соответствующих первичных документов. Ознакомление кредиторов с документами, подтверждающими указанные в отчете сведения, является одной из форм контроля за деятельностью конкурсного управляющего.

Таким образом, конкурсным управляющим собранию кредиторов представлен Отчет о своей деятельности от 08.07.2015, несоответствующий требованиям п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве, пп. 4, 5, 10-13 Общих правил в связи с неуказанием в отчете полной и достоверной информации.

Кроме того, решением Арбитражного суда Пермского края от 08.04.2015 по делу № А50-18478/2015 установлено, что временным управляющим должника проведен анализ финансового состояния, выявлены активы должника в виде дебиторской задолженности на сумму не менее 18 900,00 тыс.руб. При этом сведениями о наличии документов, подтверждающих размер и обоснование задолженности, о финансовом состоянии дебиторов, временный управляющий не располагает.

Выявлены факты отчуждения недвижимого имущества в течение 2009-2010г.г., факты перечисления с расчетных счетов должника денежных средств в крупном размере.

Решением суда от 08.07.2015 конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2

Суд обязал ФИО1 передать конкурсному управляющему всю бухгалтерскую документацию, печати, штампы, имущество должника, подлежащее включению в конкурсную массу, в сроки, предусмотренные п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве.

21.04.2015 бывший временный управляющий должника ФИО4 передал по акту приема-передачи конкурсному управляющему должника ФИО2 документы по своей деятельности, в том числе, запросы в адрес государственных органов, юридических лиц, Анализ финансового состояния должника, Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, протокол первого собрания кредиторов от 30.03.2015, Отчет временного управляющего от 23.03.2015.

08.04.2015 в отношении ИП ФИО1 открыто конкурсное производство, рассмотрение отчета конкурсного управляющего назначено на 02.10.2015.

Принимая во внимание дату утверждения ФИО2 конкурсным управляющим должника - 08.04.2015, документы должны быть переданы ФИО1 не позднее 13.04.2015.

Согласно отчету конкурсного управляющего о своей деятельности от 08.07.2015, а также пояснений ФИО2 от 15.09.2015 следует, что обязанность передать в трехдневный срок документы бухгалтерского учета, материальные и иные ценности ФИО1 не исполнена.

Обязанность по направлению ФИО1 запроса о предоставлении необходимых документов, материальных ценностей, исполнена арбитражным управляющим ненадлежащим образом.

Письмо о передаче документации конкурсному управляющему направлено ФИО1 только 07.09.2015. то есть спустя 5 (пять) месяцев с даты своего назначения.

Кроме того, данный запрос был направлен в адрес ФИО1, после проведения 08.07.2015 собрания кредиторов должника, на котором было принято решение о прекращении процедуры банкротства в отношении должника.

Несвоевременно направлен запрос в адрес ООО «Вэрри-Вэлли» об истребовании документов, необходимых для проведения анализа правомерности перечисления должником 30.05.2012 денежных средств в размере 10 500 000 руб.

Запрос был направлен 12.07.2015, то есть спустя 3 месяца с даты своего назначения и после принятия собранием кредитором решения о прекращении процедуры конкурсного производства в отношении должника.

Кроме того, спустя 2,5 месяца после даты введения конкурсного производства, был направлен запрос в адрес Западно-Уральского Банка ОАО «Сбербанк России» -письмо от 24.06.2015 о предоставлении документов, касающихся деятельности должника за период 2012-2015 г.г.

Объективных причин, препятствующих ФИО2 надлежащим образом исполнить возложенные Законом о банкротстве обязанности, не установлено.

На основании изложенного, длительное бездействие конкурсного управляющего ФИО2, выразившееся в ненадлежащем исполнениии обязанностей по направлению своевременных запросов ФИО1, а также в адрес юридических лиц, в целях получения документов и формирования конкурсной массы должника, нарушает требования п.п. 1, 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 126, п.п. 1, 2 ст. 129 Закона о банкротстве.

То обстоятельство, что решением Арбитражного суда Пермского края от 08.04.2015 по делу № А50-18478/2014 на должника была возложена обязанность по передаче документации конкурсному управляющему не свидетельствует об отсутствии необходимости конкурсного управляющего действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Заявителем установлено, что временный управляющий должника ФИО4 провел Анализ финансового состояния ИП ФИО1 за период с 01.01.2012 по 01.01.2015.

23.03.2015 временным управляющим ФИО4 составлено и подписано Заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства ИП ФИО1

По итогам проведенной проверки наличия (отсутствия) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника временным управляющим сделаны выводы: - об отсутствии признаков фиктивного банкротства; - о возможном наличии признаков преднамеренного банкротства.

Исходя из даты составления Заключения о наличии признаков фиктивного и преднамеренного банкротства должника - 23.03.2015 года, заявление в правоохранительные органы должно быть направленно арбитражным управляющим ФИО4 не позднее 10 рабочих дней после подписания, то есть, не позднее 06.04.2015 года.

Однако из содержания жалобы уполномоченного органа следует, что временным управляющим ФИО4 обязанность по направлению в правоохранительные органы заявления, Анализа финансового состояния должника и Заключения о признаках преднамеренного банкротства не исполнена, документы не направлены.

Подготовленный временным управляющим Анализ и Заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства представлены 30.03.2015 первому собранию кредиторов должника (протокол № 1 от 30.03.2015) и 08.04.2015 в судебное заседание Арбитражного суда Пермского края.

Согласно определению Арбитражного суда Пермского края от 08.04.2015 по делу № А50-18478/2014 следует, что по окончании наблюдения от временного управляющего поступил анализ финансового состояния должника, заключение о наличии признаков преднамеренного банкротства, отчет о проделанной работе, протокол первого собрания кредиторов, реестр требований кредиторов и ходатайство о признании должника банкротом.

В результате проведенного анализа временным управляющим установлено, что у должника имеются активы в виде дебиторской задолженности в сумме не менее 18 900 000 рублей. Выявлены факты отчуждения недвижимого имущества, факты перечисления с расчетных счетов должника денежных средств в крупном размере.

Выводы временного управляющего были использованы судом при рассмотрении вопроса о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства и утверждении конкурсного управляющего ФИО2

21.04.2015 по акту приема-передачи документов конкурсному управляющему должника ФИО2 временным управляющим ФИО4 переданы документы, составленные в процедуре наблюдения, в том числе: - Анализ финансового состояния должника на 20 л. (п.п.20), Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства ИП ФИО1 на 6 л. (п.п.21), - Протокол первого собрания кредиторов от 30.03.2015 № 1 на 4 л (п.п.22) , - Отчет временного управляющего от 23.03.2015 на 5 л. (п.п. 23).

Согласно протоколу от 30.03.2015 № 1 следует, что уполномоченным органом на собрании кредиторов было указано арбитражному управляющему ФИО4 о необходимости направления в правоохранительные органы заявления о привлечении должника к уголовной ответственности по ст. 195 УК РФ.

Таким образом 21.04.2015 конкурсный управляющий ФИО2 владел информацией о необходимости направления в правоохранительные органы материалов по факту преднамеренного банкротства должника.

Заявление об обнаружении признаков преступления, исх. № б/н от 08.07.2015, было направлено арбитражным управляющим только 12.07.2015, то есть спустя 2,5 месяца после получения документов от временного управляющего ФИО4 и после проведения собрания кредиторов 08.07.2015.

В правоохранительные органы не представлены результаты финансового анализа, а также копии документов, на основании которых сделан вывод о наличии признаков преднамеренного банкротства.

Кроме того, в заявлении искажены результаты Заключения о преднамеренном банкротстве должника, выявленные временным управляющим ФИО4

На основании изложенного, длительное бездействие конкурсного управляющего, выразившееся в ненадлежащем исполнении обязанностей по своевременному направлению в правоохранительные органы заявления о возбуждении уголовного дела по признакам преднамеренного банкротства ИП ФИО1, а также ненаправлению результатов финансового анализа, копий документов, подтверждающих выводы о преднамеренном банкротстве должника, искажению результатов Заключения о преднамеренном банкротстве, нарушает требования п.п. 2, 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве, п. 15 Временных правил от 27.12.2004 № 855.

Довод ответчика о том, что заявитель возлагает на конкурсного управляющего ответственность за неисполнение обязательств временного управляющего судом отклоняется, как основанный на неверном толковании норм права.

Соответствующие доводы ответчика о том, что отсутствие публикаций в Едином Федеральном Реестре Сведений о Банкротстве не повлекло нарушения охраняемых законом интересов, нарушения правил составления отчета о своей деятельности носят исключительно формальный характер, не свидетельствуют об отсутствии события административного правонарушения.

Учитывая изложенное, суд пришел к выводу о наличии в действиях арбитражного управляющего события административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Вина арбитражного управляющего заключается в том, что он, обладая специальной подготовкой для осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего и необходимым опытом, которые позволяют исполнять обязанности конкурсного управляющего, имел возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве, но не предпринял для этого всех мер.

Содержание протокола об административном правонарушении соответствует требованиям ст. 28.2 КоАП РФ. Срок давности привлечения к административной ответственности не истек (ст. 4.5 КоАП РФ).

Суд не находит оснований для признания правонарушения малозначительным и применения ст. 2.9 КоАП РФ.

При назначении административного наказания в силу ч. 2 ст. 4.2 КоАП РФ суд учитывает совокупность смягчающих ответственность обстоятельств, в связи с чем полагает обоснованным привлечение ответчика к административной ответственности в пределах минимальной санкции, установленной за данный вид правонарушения, то есть 25000 рублей.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

РЕШИЛ:

Заявленные требования удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, урож. пос. Дманиси Дминсского района Респ. Грузия, место жительства: г. Соликамск Пермского края, ул. 20 лет Победы, д. 185, кв. 40) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 25000 рублей.

Реквизиты для зачисления административного штрафа: ИНН/КПП <***>/590201001, получатель – УФК по Пермскому краю (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Пермскому краю), ОКАТО 57401000000, банк получателя – ГРКЦ ГУ Банка России по Пермскому краю, счет 40101810700000010003, КБК 32111690040046000140 – прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в бюджеты городских округов, БИК 045773001.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Пермского края.

Судья Е.М. Мухитова