Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Ремтехснаб» обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 07.09.09г. № 11-09-521/пн о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ. Требования заявителя мотивированы тем, что ответчиком в нарушение статей 2.1, 24.1 КоАП РФ не установлена его вина, при этом он по уважительным причинам не мог представить в установленный срок список аффилированных лиц за 1 квартал 2009г., исполнив тем самым предписание, за неисполнение которого он привлечен к ответственности.

Ответчик в судебное заседание не явился, отзыв на заявление не представил, что не является препятствием для рассмотрения дела в соответствии со ст. 210 АПК РФ.

Изучив материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд считает требования подлежащими удовлетворению.

Как следует из материалов дела, 24.08.09г. должностным лицом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлен протокол об административном правонарушении, в котором отражено, что ОАО «Ремтехснаб» в нарушение п. 7 ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», п.п. 1, 2 ст. 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» в установленный срок не исполнено предписание с требованием устранить выявленные нарушения законодательства РФ о ценных бумагах.

07.09.09г. ответчиком в соответствии со ст. 23.47 КоАП принято постановление № 11-09-521/пн о привлечении ОАО «Ремтехснаб» к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500 000 рублей.

Частью 9 ст. 19.5 КоАП РФустановлена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.96г. № 39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уполномочен, в том числе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 11 Федерального закона от 05.03.99г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» установлено, что предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из материалов административного дела следует, что 23.06.09г. в адрес ОАО «Ремтехснаб» ответчиком направлено обязательное для исполнения предписание № 11-09-СВ-02/1019-т с требованием в срок до 22.07.09г. устранить выявленные нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: представить в РО ФСФР России в ВКР список аффилированных лиц общества за 1 квартал 2009г., составленный в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФС ФР России от 10.10.06г. № 06-117/пз-н. В представленном обществом списке была неверно указана дата наступления основания аффилированности для членов Совета директоров и период, в течение которого произошли изменения в списке аффилированных лиц, а также не указан адрес страницы в сети Интернет.

В ответ на указанное предписание в адрес регионального отделения 13.07.09г. поступил список аффилированных лиц ОАО «Ремтехснаб», однако адрес страницы в сети Интернет указан не был, таким образом, предписание в полном объеме в установленный срок исполнено не было, следовательно, событие административного правонарушения, предусмотренное ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ правомерно установлено административным органом.

Признавая заявителя виновным в допущенном правонарушении, административный орган правомерно исходил из того, что неисполнение предписания не было вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля общества.

Иного обществом доказано не было, ни при составлении протокола, ни при рассмотрении дела представитель общества не участвовал, объяснения обществом в административный орган не представлялись.

Нарушений порядка производства по административному делу не допущено. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела заявитель извещен надлежащим образом, что заявителем не оспаривается и свидетельствует о соблюдении ответчиком требований ст. 25.1, 28.2 КоАП РФ.

Вместе с тем, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам № 09-14/пз-н от 23.04.2009г. в раздел 8.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг внесены изменения, исключающие обязанность акционерных обществ представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц. Указанные изменения вступили в силу с 01.07.2009г.

Таким образом, начиная со 2 квартала 2009г. акционерные общества не обязаны представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц.

Согласно п. 1 ст. 1.7 КоАП РФ лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения.

В то же время в силу п. 2 названной статьи закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Поскольку приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 09-14/пз-н от 23.04.2009г. устранил обязательность акционерных обществ представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц, то есть улучшил положение заявителя, он имеет в рассматриваемом случае обратную силу.

Учитывая, что оспариваемое постановление не исполнено, а обязательность акционерных обществ представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц устранена, оспариваемое постановление подлежит отмене.

Руководствуясь ст.ст.110, 168-170, 176, 211 АПК РФ, арбитражный суд

Р е ш и л:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 07.09.09г. № 11-09-521/пн о привлечении к административной ответственности ОАО «Ремтехснаб», расположенного в <...>, зарегистрированного 15.03.200г. Администрацией Суксунского района.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления в законную силу через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья О.А.Швецова