Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Сечейко Т.А., рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе

к лицу, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении – Закрытому акционерному обществу «ИК «Финансовый дом» (ОГРН 1025900511009, ИНН 5902111438)

о привлечении к административной ответственности

В судебном заседании приняли участие:

от заявителя - Истомина У.Ю., предъявлен паспорт, доверенность в материалах дела;

от ответчика - Романов А.Ю., предъявлен паспорт, доверенность в материалах дела,

УСТАНОВИЛ:

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении ЗАО «ИК «Финансовый дом» (далее – Общество) к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст.14.1 КоАП РФ, за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В судебном заседании представитель заявителя заявленные требования поддержали по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель ответчика возражает против удовлетворения заявленных требований, в судебном заседании представил ходатайство о прекращении производства по делу в связи с истечением сроков давности привлечения к административной ответственности в силу ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ. Указанное ходатайство рассмотрено судом в качестве письменных возражений ответчика относительно заявленных требований.

Исследовав в соответствии со ст. ст. 65, 71 АПК РФ имеющиеся в материалах дела доказательства, заслушав представителей сторон, арбитражный суд пришел следующим выводам.

ЗАО «ИК «Финансовый дом» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за ОГРН 1025900511009, и имеет лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 059-10337-001000 от 05.07.2007 г. без ограничения срока действия (л.д. 32).

Административным органом на основании Приказа Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 13.10.2011 №11-11-594/пз была проведена плановая проверка деятельности ЗАО «ИК «Финансовый дом» на предмет соблюдения требований законодательных и нормативных документов, регламентирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за последние три года, предшествующие дате окончания проверки.

В ходе проведения проверки выявлены нарушения Обществом п.2.1.4. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010г. №10-49/пз-н (далее – Положение о лицензионных требованиях), п.3.1.4. Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010г. №10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах).

27.02.2012г. начальник отдела административного производства Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе Ашаева Е.Н. составила в отношении ЗАО «ИК «Финансовый дом» протокол об административном правонарушении № 11-12-132/пр-ап по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Представитель Общества при составлении протокола об административном правонарушении не присутствовал, о месте и времени составления протокола об административном правонарушении уведомлен надлежащим образом, замечания и объяснения по факту совершенного административного правонарушения не представлены (л.д. 5-8).

В порядке ст. 23.1 КоАП РФ заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ЗАО «ИК «Финансовый дом» к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н, установлены лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.

Согласно п.2.1.4. Положения о лицензионных требованиях лицензионным требованием и условием является соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п. 3.1.4. Положения о специалистах специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

В соответствии с пунктами З.1.1., 3.1.2. Приложения №1 к Положению о специалистах специалист, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет, от имени клиентов и за счет клиентов, от имени организации и за счет клиентов, а также участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления должен иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

Как следует из материалов дела, в обязанности специалиста Бэк – офиса Общества входит документарное оформление и сопровождение сделок; взаимодействие с клиентами, контрагентами, депозитариями, регистраторами, ведение; ведение журнала регистрации сделок; осуществление процедуры перерегистрации ценных бумаг; оформление передаточных распоряжений; ввод информации в автоматизированную систему учета; подготовка отчетности для ФСФР России. Для выполнения указанных функций требуется наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка 1 типа. Однако в нарушение требований законодательства специалист Бэк – офиса Общества Кузнецова М.С. не имеет квалификационного аттестата, а лишь прошла подготовку к сдаче соответствующих экзаменов для его получения.

Таким образом, представленные в материалы дела доказательства свидетельствуют о нарушении ЗАО «ИК «Финансовый Дом» лицензионных условий в области управления ценными бумагаи, следовательно, в его действиях имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ. Вина Общества состоит в том, что, осуществляя лицензионную деятельность и имея соответствующую лицензию, оно имело возможность для соблюдения установленных требований закона, но не предприняло для этого всех мер.

Вместе с тем, судом установлено обстоятельство, исключающее привлечение предпринимателя к административной ответственности, а именно, истечение срока давности.

По настоящему делу применению подлежит общий срок давности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ. Согласно ч. 1, ч. 2 указанной статьи КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, не может вынесено по истечении трех месяцев со дня совершения административного правонарушения.

Как видно из материалов дела, правонарушение обнаружено 30.12.2011г. (согласно акту проверки), таким образом, на момент рассмотрения настоящего дела в арбитражном суде истек трехмесячный срок для привлечения к административной ответственности.

Согласно подп. 6 п. 1 ст. 24.5 КоАП РФ истечение сроков давности привлечения к административной ответственности является безусловным основанием, исключающим производство по делу об административном правонарушении и в силу ст. 206 АПК РФ влечет отказ в удовлетворении требований о привлечении лица к административной ответственности.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции не усматривает оснований для удовлетворения требований административного органа и привлечения ЗАО «ИК «Финансовый Дом» к административной ответственности.

Руководствуясь ст.ст. 168-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела апелляционной жалобы можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru.

Судья Е. М. Мухитова