Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР России) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ЗАО «Управляющая компания «Перспектива» далее (далее– ЗАО «УК «Перспектива», общество) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением.

Представитель заявителя просит рассмотреть дело в его отсутствие, на заявлении о привлечении к административной ответственности настаивает с учетом позиции, изложенной в заявлении.

В судебном заседании представитель ответчика письменный отзыв не представила, устно пояснила, что возражения по заявленным требованиям отсутствуют, о чем отмечено в протоколе судебного заседания от 03.04.2008 г.

Заслушав представителя ответчика, рассмотрев материалы дела, арбитражный суд приходит к следующему.

ЗАО «УК «Перспектива» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за ОГРН <***>, и имеет лицензию по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственным пенсионным фондам № 21-000-1-00220 от 31.05.2005 г., о чем имеется выписка из реестра лицензий, выданных ФКЦБ России (ФСФР России) (л.д.19).

ЗАО «УК «Перспектива» является управляющей компанией Закрытых паевых инвестиционных фондов недвижимости «Перспектива – Фонд жилой недвижимости» и «Перспектива – рентная недвижимость».

Как следует из материалов дела, в ходе проведенной проверки административным органом выявлен факт нарушения ЗАО «УК «Перспектива» требований ст. 53 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон), п. 3.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 № 05-23/пз-н, а именно: Управляющей компанией не опубликованы в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам»: отчет о прибылях и убытках ЗАО «УК «Перспектива», отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего фонда, справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующих приложений к ней, отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего Фонд рентной недвижимости, справка о стоимости чистых активов Фонда рентной недвижимости и соответствующих приложений к ней.

05.06.2008 г. заместитель начальника Управления информации и мониторинга финансового рынка Федеральной службы по финансовым рынкам составил протокол об административном правонарушении № 08-212/пр-ап в отношении ЗАО «УК «Перспектива» по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ в том, что ЗАО «УК «Перспектива» не были опубликованы в печатном издании документы указанные ст. 53 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон), п. 3.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 № 05-23/пз-н, пункта 88 Правил доверительного управления фондом «Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Перспектива – фонд жилой недвижимости» и пункта 88 Правил доверительного управления фондом «Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Перспектива – рентная недвижимость».

Представитель ответчика при составлении протокола об административном правонарушении не присутствовал, о месте и времени составления протокола об административном правонарушении уведомлен надлежащим образом

В материалах дела имеются объяснения генерального директора ЗАО «УК «Перспектива» ФИО2, согласно которых копии документов, необходимых для размещения в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» направлены в ЗАО «Финансовый издательский дом «Деловой экспресс» 30.05.2008 г., отчетность будет опубликована в «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам 06.06.2008 г. № 43. Просит учесть, что информация, необходимая к публикации в печатном издании, была размещена на сайте общества в Интернете. В связи с отдаленностью ЗАО «УК «Перспектива» (г. Пермь) просит составить протокол об административном правонарушении в отсутствие законного представителя общества (л.д. 15).

Как усматривается из представленных материалов дела,ЗАО «УК «Перспектива» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению (доверительному управлению) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительному управлению паевым инвестиционным фондом, на осуществление которой требуется лицензия в соответствии с пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон об инвестиционных фондах).

Статьей 2 Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" определено понятие "лицензионные требования и условия" как совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

ЗАО «УК «Перспектива» осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, на которую согласно пункту 89 ст. 17 Закона N 128-ФЗ требуется лицензия.

Положением о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 N 432, установлены лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

В соответствии с пунктом 4 статьи 51 Закона об инвестиционных фондах акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к порядку, сроку и содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, которые установлены настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 1 статьи 53 Закона об инвестиционных фондах раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием – обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 № 05-23/пз-н (далее - Положение), управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежеквартально публикует: составленные на последний рабочий день календарного квартала справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Отчетность, предусмотренная в настоящем пункте, публикуется в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала, согласно п.п. "б" п. 1.4 Положения об отчетности от 22.10.2003 N 03-41/пс.

Отчетность, предусмотренная в данном пункте публикуется в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в соответствии с подпунктом «б» пункта 1.4 Положения об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 22.10.2003 № 03-41/пс, ежеквартальная отчетность представляется в ФСФР России не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала.

Согласно пункту 88 Правил доверительного управления фондом «Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Перспектива – фонд жилой недвижимости» под управлением ЗАО «УК «Перспектива», опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат: бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонда, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего фонда, справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней. Указанная информация публикуется в Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам (л.д.23).

Согласно пункту 88 Правил доверительного управления фондом «Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Перспектива – рентная недвижимость» под управлением ЗАО «УК «Перспектива», опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат: бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонда, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего фонда, справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней. Указанная информация публикуется в Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам (л.д.21).

Вместе с тем в Приложениях к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам, которые издавались с 02.04.2008 г. по 14.05.2008 г., не опубликованы составленные на последний рабочий день первого квартала 2008 года: бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Ответчика, отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего фонда, справку о стоимости чистых активов фонда и соответствующих приложений к ней, отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего Фонд рентной недвижимости, справку о стоимости чистых активов Фонда рентной недвижимости и соответствующих приложений к ней.

Указанные документы были опубликованы в Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам № 39 (1060) от 23.05.2008.

Как следует из материалов дела, Обществом нарушены требования подпункта 4 пункта 2 статьи 39 Закона, пункта 1 статьи 53 Закона, пункта 3.17 Положения, пунктов 88 Правил доверительного управления фондом «Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Перспектива – фонд жилой недвижимости» и Правил доверительного управления фондом «Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Перспектива – рентная недвижимость», допущено тем самым нарушение лицензионных условий.

Указанные действия образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

Согласно части 3 статьи 14.1 КоАП РФ, осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

В соответствии с частью 2 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса РФ производство по делам о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей возбуждается на основании заявления органа или должностного лица, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.

В соответствии со ст. 2.1. КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Обязанность доказывания вины возложена на административный орган.

Из представленных документов усматривается, что административным органом было установлено и зафиксировано в процессуальных документах совершение правонарушения обществом, его вина была установлена, правонарушению была дана надлежащая квалификация.

Процессуальных нарушений при составлении и направлении протокола об административном правонарушении судом не установлено.

Исходя из существа правонарушения, субъектного состава возникших отношений и характера применяемого в данном случае законодательства, при рассмотрении настоящего дела следует руководствоваться двухмесячным сроком давности привлечения к административной ответственности, установленным статьей 4.5 КоАП РФ. На момент рассмотрения дела двухмесячный срок не истек.

Обстоятельств, исключающих производство по делу в соответствии со ст. 24.5. КоАП РФ, а также нарушения прав лица, привлекаемого к административной ответственности, судом не установлено.

При указанных обстоятельствах заявленное требование административного органа о привлечении ЗАО «УК «Перспектива» подлежит удовлетворению. При назначении административного наказания суд учитывает совершение правонарушения впервые (доказательств иного не представлено) как смягчающее обстоятельство, в связи с чем полагает обоснованным привлечение ЗАО «УК «Перспектива» к административной ответственности в пределах минимальной санкции, установленной за данный вид правонарушения, то есть 30000 рублей.

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л:

Заявление удовлетворить.

Привлечь Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Перспектива» (местонахождение: <...>, зарегистр. в ЕГРЮЛ за ОГРН <***>) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 30000 рублей.

Исполнительный лист выдать.

Реквизиты для зачисления административного штрафа:

Отделение 1 Московского ГТУ Банка России, г. Москва; БИК 044583001; реквизиты получателя: УФК по г. Москве (ФСФР России); ИНН <***>; КПП 770601001; расчетный счет: <***>; значение кода ОКАТО: 45286596000; код бюджетной классификации: 52111615000010000140.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ruили Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Е.М. Мухитова