Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 18.08.2009 года № 11-09-456/пн о привлечении к административной ответственности

при участии в заседании:

от заявителя: ФИО1 – представитель по доверенности от 16.07.2009 года № 179, доверенность в деле;

от ответчика: не явился, представлен отзыв на заявление.

Открытое акционерное общество «Дорожно-строительное управление № 3» (далее по тексту ОАО «ДСУ №3») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее по тексту РО ФСФР России в ВКР) от 18.08.2009 года № 11-09-456/пн. Указанным Постановлением заявитель привлечен к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

В судебном заседании представитель заявителя пояснила суду, что правонарушение допущено неумышленно и совершено впервые. Считает, что сумма административного штрафа несоразмерна тяжести допущенного правонарушения, просила признать оспариваемое постановление незаконным в связи с малозначительностью допущенного правонарушения.

Ответчик представил отзыв на заявление. С заявленными требованиями не согласен, считает оспариваемое Постановление законным и обоснованным, просит в удовлетворении требований заявителю отказать.

Выслушав пояснения представителя заявителя, исследовав представленные сторонами доказательства, суд

установил:

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 8.5.3 Положения «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (в ред. Приказов ФСФР РФ от 14.12.2006 N 06-148/пз-н, от 12.04.2007 N 07-44/пз-н, от 30.08.2007 N 07-93/пз-н) акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом, в списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Пунктом 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе установлено, что ОАО «ДСУ №3» в нарушение требований законодательства не выполнило обязанность по раскрытию информации об аффилированных лицах, а именно не представило в РО ФСФР России в ВКР список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала (1 квартал 2009 года), не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

РО ФСФР России в ВКР 04.08.2009 года составлен протокол № 11-09-651/пр-ап об административном правонарушении, по результатам рассмотрения протокола заместителем руководителя РО ФСФР России в ВКР ФИО2 18.08.2009 года вынесено Постановление № 11-09-456/пн о назначении административного наказания. Указанным Постановлением ОАО «ДСУ №3» привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 19.15 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Представитель общества не оспаривая факта несвоевременного представления сведений, пояснила, что общество было зарегистрировано в ЕГРЮЛ 27 марта 2009 года, то есть в 1 квартале 2009 года общество осуществляло свою деятельность только 4 дня. Несвоевременное представление списка аффилированных лиц не могло причинить вред каким-либо интересам, поскольку владельцем 100% акций общества является Пермский край и в прогнозный план приватизации государственного имущества Пермского края на 2009 год и плановый период 2010 и 2011 годов продажа акций не включена.

На основании изложенного суд считает, что административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нашло свое подтверждение в судебном заседании, ответственность применена в соответствии с законом в пределах установленных санкцией статьи. Права заявителя не нарушены, процедуры, необходимые для привлечения к ответственности, соблюдены.

Вместе с тем, в соответствии с пунктом 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с ч.3 ст.4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В силу п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из конкретных обстоятельств его совершения.

Статьей 2.9 КоАП РФ установлено, что лицо, совершившее административное правонарушение, может быть освобождено от административной ответственности при малозначительности совершенного административного правонарушения.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит исключений применения приведенной нормы в отношении какого-либо административного правонарушения.

Согласно разъяснений, изложенных в пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. В силу положений статьи 2.9 КоАП РФ, положений, содержащихся в Определении от 05.11.2003 N 349-О, Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" малозначительность устанавливается судом, органом, должностными лицами, уполномоченными решить дело об административном правонарушении с учетом конкретных обстоятельств совершения административного правонарушения и выяснения вопроса о наличии либо отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Оценив характер и степень общественной опасности и приняв во внимание, что в рассматриваемом случае правонарушение не причинило экономического ущерба интересам государства, суд приходит к выводу о том, что несвоевременное предоставление списка аффилированных лиц не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан и государства, поэтому расценивает допущенное ОАО «ДСУ №3» правонарушение в качестве малозначительного. Пренебрежительного отношения Общества к исполнению своих обязанностей судом не установлено.

Суд считает, что и при освобождении нарушителя от административной ответственности, ввиду применения статьи 2.9 КоАП РФ, достигаются и реализуются все цели и принципы административного наказания: справедливости, неотвратимости, целесообразности и законности, поскольку к нарушителю, несмотря на то, что он освобождается от административной ответственности, все же применяется такая мера государственного реагирования, как устное замечание, которая призвана оказать моральное воздействие на нарушителя и направлена на то, чтобы предупредить, проинформировать нарушителя о недопустимости совершения подобных нарушений впредь.

При указанных обстоятельствах, учитывая положения Европейской конвенции от 20.03.1952 о разумном балансе публичного и частного интересов, оценив конкретные обстоятельства дела, суд считает возможным применить ст. 2.9 КоАП РФ объявив ОАО «ДСУ №3» устное замечание.

Руководствуясь ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Заявленные открытым акционерным обществом «Дорожно-строительное управление № 3» требования удовлетворить.

Признать незаконным и отменить Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 18.08.2009 года № 11-09-456/пн о привлечении Открытого акционерного общества «Дорожно-строительное управление № 3» к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в размере 700000 рублей.

Объявить открытому акционерному обществу «Дорожно-строительное управление № 3» устное замечание.

В соответствии с частью 5 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной инстанцией можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Данилов А.А.