Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи А.А. Хижинского, при ведении протокола секретарем судебного заседания И.С. Замятиной, рассматривал в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>, дата регистрации 12.08.2015)

к ФИО1

об обязании представить документы,

третьи лица: ФИО2, ФИО3 и ФИО4

при участии:

стороны, третьи лица не явились, извещены,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест» (далее – истец, общество) обратилось в суд с иском к ФИО1 об обязании представить документы ООО «Взрывпроминвест».

В ходе рассмотрения спора истец неоднократно уточнял исковые требования, окончательно уточнив исковые требования, истец просит обязать ФИО1 представить в срок не позднее десяти дней с момента вступления в законную силу настоящего решения представить обществу с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест» оригиналы следующих документов общества с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест»:

1. Свидетельство о регистрации в качестве юридического лица серии 66 № 007309675;

2. Устав, утверждённый решением №1 единственного учредителя ООО «Взрывпроминвест» от 03.08.2015 года;

3. Решение № 1 единственного учредителя ООО «Взрывпроминвест» от 03.08.2015 года;

4. Решение № 2 единственного участника ООО «Взрывпроминвест» от 20.01.2016 года;

5. Изменения в устав общества, утверждённые решением № 2 единственного участника ООО «Взрывпроминвест» от 20.01.2016;

6. Полная расшифровка всех строк бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах ООО «Взрывпроминвест» за отчетный 2015 год;

7. Полная расшифровка всех строк бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах ООО «Взрывпроминвест» за отчетный 2016 год;

8. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах ООО «Взрывпроминвест» за 1 квартал 2017 года;

9. Полная расшифровка всех строк бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах ООО «Взрывпроминвест» за 1 квартал 2017 года;

10. Декларации по налогу на добавленную стоимость со всеми приложениями в отношении ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

11. Декларации по налогу на прибыль со всеми приложениями в отношении ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

12. Авансовые отчеты и кассовые книги за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

13. Договор подряда, заключенный между ООО «Взрывпроминвест» и ООО «АгроСтройКомплекс», на производство буровых работ № 02/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года; приложение № 1 к Договору подряда на производство буровых работ на Сидельниковском месторождении строительного камня от 20 апреля 2016 года № 02/04/16 БР, протокол согласования договорной цены на проведение буровых работ; акты о приемке выполненных работ (форма КС-2) по Договору подряда на производство буровых работ № 02/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года - с 20.04.2016 по 22.06.2017; справки о стоимости выполненных работ и затрат (форма КС-3) по Договору подряда на производство буровых работ № 02/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года- с 20.04.2016 по 22.06.2017; счета-фактуры на стоимость выполненных работ по Договору подряда на производство буровых работ № 02/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года - с 20.04.2016 по 22.06.2017; все заключенные дополнительные соглашения (приложения) к договору - с 20.04.2016 по 22.06.2017;

14. Договор подряда, заключенный между ООО «Взрывпроминвест» и ООО РСП «СМЕНА», на производство буровых работ № 01/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года; акты о приемке выполненных работ (форма КС-2) по Договору подряда на производство буровых работ № 01/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года - с 20.04.2016 по 22.06.2017; справки о стоимости выполненных работ и затрат (форма КС-3) по Договору подряда на производство буровых работ № 01/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года -с 20.04.2016 по 22.06.2017; счета-фактуры на стоимость выполненных работ по Договору подряда на производство буровых работ № 01/04/16 БР И от 20 апреля 2016 года - с 20.04.2016 по 22.06.2017; все заключенные дополнительные соглашения (приложения) к договору - с 20.04.2016 по 22.06.2017;

15. Договор № 02/01/17И аренды производственной базы от 11 января 2017г., заключенный между ООО «Взрывпроминвест» и ФИО5 (паспорт <...> выдан Верхнепышминским ГОВД Свердловской обл. 03.06.2004); все заключенные дополнительные соглашения (приложения) к договору - с 11.01.2017 по 22.06.2017;

16. Договор № RU26505720 от 24 мая 2016 года, заключенный между ООО «Взрывпроминвест» и «УРАЛ-ТОП-КАРД»; все заключенные дополнительные соглашения (приложения), заявки к договору - с 24.05.2016 по 22.06.2017; чеки и квитанции об оплате товаров и услуг ООО «УРАЛ-ТОП-КАРД» - с 24.05.2016 по 22.06.2017; счета-фактуры и товарные накладные, подписанные с ООО «УРАЛ-ТОП-КАРД» - с 24.05.2016 по 22.06.2017;

17. Чеки и квитанции об оплате товаров и услуг ООО «Город инструмента» - с 10.06.2016 по 22.06.2017; счета-фактуры и товарные накладные, подписанные с ООО «Город инструмента» - с 10.06.2016 по 22.06.2017;

18. Все чеки и квитанции об оплате товаров и услуг ООО «УБМ» - с 21.05.2016 по 22.06.2017, все счета-фактуры и товарные накладные, подписанные ООО «Взрывпроминвест» с ООО «УБМ» - с 21.05.2016 по 22.06.2017;

19. Договор субаренды № 034 от 04 мая 2016 года, заключенный между ООО «Взрывпроминвест» и ПАО «Форест», все заключенные дополнительные соглашения (приложения), акты к договору - с 04.05.2016 по 22.06.2017;

20. Договор процентного займа № 01/09-3 от 23.09.2015г. на сумму 200 000 рублей, заключенный между ООО «Взрывпроминвест» и ООО «Верона»;

21. Штатное расписание ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015 по 22.06.2017;

22. Трудовые договоры, соглашения, дополнительные соглашения, заключенные с работниками, должностные инструкции работников ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

23. Правила внутреннего трудового распорядка ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

24. Положения об охране труда, о порядке оплаты труда, о пожарной безопасности, о коммерческой тайне за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017 ООО «Взрывпроминвест»;

25. Табель учета рабочего времени и расчета оплаты труда ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

26. Расчетные и платежные ведомости ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

27. Личные дела работников ООО «Взрывпроминвест» (включая все заявления работников, карточки по форме Т-2) за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

28. Приказы ООО «Взрывпроминвест» о приеме на работу, об увольнении, о переводе, об отпусках за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

29. Трудовые книжки работников ООО «Взрывпроминвест», принятых на работу за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

30. Журнал учёта и движения трудовых книжек ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

31. Журнал первичного инструктажа ООО «Взрывпроминвест» за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

32. Расходные кассовые ордера ООО «Взрывпроминвест» о выдаче работникам заработной платы и денежных средств подотчет за период с 12.08.2015г. по 22.06.2017;

33. Путевые листы ООО «Взрывпроминвест» с 01.01.2016г. по 22 июня 2017 года;

34.Лицензия № ВМ-00 015754, выданная ООО «Взрывпроминвест» Центральным аппаратом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору 09.12.2015г., на осуществление деятельности, связанной с обращением взрывчатых материалов промышленного назначения;

35. Печать общества с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест».

Указанные уточнения приняты судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены участники и генеральный директор ООО «Взрывпроминвест» ФИО2, ФИО3 и ФИО4.

Стороны, третьи лица, надлежащим образом извещенные о месте и времени проведения судебного заседания, в суд не явились, ходатайств о причинах неявки не представили, в связи с чем суд, на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел дело в отсутствие сторон по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Истец в обоснование своих требований указал на то, что после прекращения полномочий ФИО1 как генерального директора ООО «Взрывпроминвест» последний уклоняется от передачи документов, касающихся деятельности общества новому директору - ФИО4.

Ответчик в отзыве возражает против удовлетворения исковых требований, указывает на то, что принимал попытки для предоставления участникам общества документов, в настоящий момент не имеет возможности их вернуть.

Третьи лица ФИО2 и ФИО4 представили в материалы дела письменные пояснения, в которых не поддержали доводы истца в полном объеме.

Как следует из материалов дела, истец неоднократно направлял в адрес ответчика требование о предоставлении документов, касающихся деятельности общества, составляющих предмет рассматриваемого спора.

Полагая, что ФИО1 необоснованно уклоняется от предоставления запрашиваемых документов, истец обратился в суд с рассматриваемым иском.

ООО «Взрывпроминвест» зарегистрировано Инспекцией Федеральной налоговой службы по Ленинскому району г. Владивостока в качестве юридического лица 12.08.2015 с присвоением ОГРН <***>, генеральным директором избран ФИО1

25.12.2017 года налоговым органом зарегистрированы изменения адреса места нахождения общества – <...>.

Согласно сведениям, содержащимся в выписке из ЕГРЮЛ, налоговым органом 18.01.2018 года внесена запись о смене генерального директора общества на ФИО4.

В подтверждение этого факта в дело представлен протокол №08 от 09.01.2018 года, согласно которому ФИО4 избран генеральным директором ООО «Взрывпроминвест».

Поскольку изменения о смене директора общества зарегистрированы регистрирующим органом в установленном законом порядке на основании протокола №08 от 09.01.2018 года, сведения о лице имеющем право действовать без доверенности от ООО «Взрывпроминвест» содержатся в Едином государственном реестре юридических лиц, что сторонами спора не оспаривается и опровергает доводы ответчика об отсутствии у последнего сведений об избранном директоре.

Таким образом, установлено, что с момента создания общества ответчик был генеральным директором и его полномочия, как директора, прекращены 18.01.2018 года.

Оценив представленные доказательства, в их совокупности, суд считает необходимым заявленные требования удовлетворить, на основании следующего.

В силу части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 40 Закона об ООО).

В пункте 11.28 Устава ООО «Взрывпроминвест» указано, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества – директором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 указанной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

В соответствии с пунктом 13.1 Устава общество обязано хранить следующие документы: решение об учреждении Общества, устав Общества, а также внесенные в устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей Общества, содержащий решение о создании Общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал Общества, а также иные решения, связанные с созданием Общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества; документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы Общества; положения о филиалах и представительствах Общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг Общества; протоколы общих собраний участников Общества; списки аффилированных лиц Общества; заключения аудитора, ревизора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Уставом, внутренними документами Общества, решениями общего собрания участников Общества и исполнительных органов Общества.

Согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

Соответственно, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Таким образом, ответчик - ФИО1 исполняя обязанности директора общества до 18.01.2018 и действуя разумно и добросовестно, был обязан вести учет и хранить документы финансово - хозяйственной деятельности и в разумные сроки после прекращения полномочий передать вновь назначенному директору общества документы общества.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу части 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ установил отсутствие доказательств, свидетельствующих о передаче ФИО1 вновь избранному директору общества - ФИО4 документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ООО «Взрывпроминвест».

Судом отклонен довод ответчика о направлении требований в адрес ФИО6 и ФИО4 о получении документов, поскольку обязанность по передаче документов возложена на бывшего генерального директора общества.

ФИО1 действуя добросовестно, обязан был в разумные сроки, передать истребуемые документы обществу по месту нахождения общества (<...>).

Довод о направлении документов в адрес участника общества ФИО7 также отклоняется судом, в связи с тем, что последний не является директором Общества и соответственно лицом, которому бывший директор Общества обязан передать документацию.

Кроме того, исследовав представленное почтовое извещение невозможно сделать вывод о том какие, документы были направлены, при том, что почтовое отправление адресовано ООО «Каскад ДВ» ФИО8, то есть лицу, не связанному с предметом настоящего спора.

Суд также критически оценивает довод ответчика, изложенный в письменных дополнениях к отзыву (входящий номер 110685 от 06.08.2018) о невозможности передачи документов обществу в связи с их нахождением в офисе компании ООО «Водолей» и отсутствием доступа ответчика к указанному помещению, поскольку он документально не подтвержден.

При этом, ответственность за сохранность финансово-хозяйственных документов в силу вышеперечисленных положений закона возложена на директора общества и, соответственно, любые обстоятельства нахождения указанных документов у иного хозяйственного общества являются только лишь фактом ненадлежащего обеспечения исполнительным органом общества – директором, сохранности указанных документов.

В ходе рассмотрения дела ответчик изменил свою позицию и в письменных дополнениях к отзыву (входящий номер 183146 от 19.12.2018 года) указал, что направил подлинники документов в ООО «Каскад ДВ», что противоречит пояснениям, представленным ответчиком в материалы дела ранее.

Таким образом, судом установлено, что доказательств, свидетельствующих о передаче ФИО1 вновь избранному директору общества – ФИО4 документов ООО «Взрывпроминвест», указанных в уточнениях истца, не представлено.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об ООО руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

Довод ФИО1 об отсутствии у него подлинников истребуемых документов, отклонятся судом, поскольку в силу закона ответчик как единоличный исполнительный орган обязан был вести учёт и хранить документы финансово-хозяйственной деятельности общества.

Указанный вывод о наличии у ответчика документов общества, также подтвержден фактом представления истцом в материалы дела письменных пояснений ФИО9, поданных в Арбитражный суд Свердловской области рамках гражданского дела №А60-42876/2017.

Из представленных пояснений усматривается факт наличия у ответчика договоров с контрагентами ООО «АгроСтройКомплекс», ООО РСП «СМЕНА» и ООО «УРАЛ-ТОП-КАРД», свободных ведомостей и путевых листов.

Факты неоднократных обращений общества к ФИО9 с требованием о предоставлении документов подтвержден материалами дела. Ответчик, в свою очередь, не представил доказательства невозможности предоставления документов, а также факта их утраты.

Исходя из совокупности перечисленных, установленных по делу обстоятельств и доказанности заявленных требований, а также из отсутствия доказательств, свидетельствующих об ином, суд удовлетворяет заявленные требования. Сумма расходов на уплату государственной пошлины подлежит отнесению на ответчика.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

р е ш и л:

Обязать ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, в срок не позднее десяти дней с момента вступления в законную силу настоящего решения представить обществу с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест» оригиналы следующих документов общества с ограниченной ответственностью «Взрывпроминвест»: