Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Камчатрыбпром» (далее по тексту заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным постановления о назначении административного наказания № 20-12-037/пн от 13.06.2012, вынесенного Региональным отделением федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (далее по тексту – административный орган, РО ФСФР России в ДФО).

Заявитель не направил своего представителя в суд. Учитывая надлежащее извещение заявителя о дате и месте слушания дела, суд, на основании статей 156 и 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ, рассматривает дело в отсутствие представителей сторон по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Мотивируя заявленные требования, общество полагает возможным освободить его от административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в силу статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения

Административный орган предъявленные требования не признал, возражения по существу изложил в письменном отзыве, в котором доводы заявителя отклонил, поскольку факт совершения обществом вменяемого ему административного правонарушения доказан материалами административного дела, основания для признания совершенного им административного правонарушения малозначительным отсутствуют.

При рассмотрении материалов дела, суд установил следующее.

26.03.2012 в РО ФСФР России в ДФО поступило обращение ФИО2 от 15.03.2012 (вх. № 20-12-223/ж), содержащее информацию о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации в части, подготовки и проведения внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Камчатрыбпром», с датой проведения 12.12.2011, а также нарушения прав акционеров при реорганизации открытого акционерного общества «Камчатрыбпром».

На основании поручения руководителя РО ФСФР России в ДФО №20-12-02-03/пч от 04.04.2012 с целью проверки изложенных в обращении ФИО2 от 15.03.2012 фактов нарушения законодательства Российской Федерации РО ФСФР России в ДФО проведена камеральная проверка ОАО «Камчатрыбпром».

В ходе проведения камеральной проверки, с целью полного, всестороннего рассмотрения обращения ФИО2, РО ФСФР России в ДФО в адрес ОАО «Камчатрыбпром» 10.04.2012 направлено предписание № 20-12-ЮО-03/1796 о предоставлении документов, в соответствии с которым ОАО «Камчатрыбпром» в пятидневный срок с даты получения указанного предписания надлежало направить в РО ФСФР России в ДФО следующие документы: 1) копию протокола внеочередного общего собрания акционеров общества с датой проведения 12.12.2011, со всеми имеющимися приложениями; 2) копии протоколов заседаний совета директоров общества, на которых рассматривались вопросы, связанные с подготовкой и проведением внеочередного общего собрания акционеров с датой проведения 12.12.2011, со всеми имеющимися приложениями, в том числе, но не ограничиваясь, утвержденным текстом уведомления акционеров о проведении данного общего собрания, утвержденным бланком бюллетеня для голосования, перечнем материалов, предоставляемых акционерам при подготовке к проведению общего собрания; 3) копии документов, подтверждающих надлежащее уведомление акционеров общества о проведении указанного внеочередного общего собрания; 4) копии документов, явившихся основанием для проведения внеочередного общего собрания акционеров с датой проведения 12.12.2011 (требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, документы, содержащие предложения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, иные документы); 5) копию журнала регистрации лиц, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров с датой проведения 12.12.2011; 6) копию протокола счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров с датой проведения 12.12.2011; 7) копию отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров с датой проведения 12.12.2011; 8) копии документов, подтверждающих направление отчета об итогах голосования на указанном внеочередном общем собрании акционеров лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (в случае направления указанного отчета).

В установленный срок общество не представило копии перечисленных в предписании документов, тем самым не исполнив данное предписание.

Усматривая в действия заявителя состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административный орган в отношении ОАО «Камчатрыбпром» 31.05.2012 возбудил дело об административном правонарушении.

В тот же день, в отсутствие представителя общества, административный орган составил протокол об административном правонарушении.

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении № 20-12-03 7/ап, с учетом смягчающих административную ответственность обстоятельств, административный орган вынес постановление о назначении административного наказания № 20-12-037/пн от 13.06.2012, в соответствии которым на ОАО «Камчатрыбпром» за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, наложен административный штраф в сумме 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным постановлением о назначении административного наказания, общество обратилось в суд с требованием отменить указанное постановление.

Оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального Кодекса РФ представленные сторонами доказательства, суд считает, что требования заявителя не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ), федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Также в статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» закреплено, что предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения.

Являясь территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, РО ФСФР России в ДФО в пределах компетенции, установленной Положением о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе, утвержденным Приказом ФСФР России от 27.06.2012 № 12-192/пз (далее - Положение о Региональном отделении), обеспечивает выполнение возложенных на ФСФР России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков. В соответствии с предоставленными полномочиями, на основании пунктов 2.1.2.1, 2.1.7.1, 2.1.5 Положения о Региональном отделении, РО ФСФР России в ДФО осуществляет в том числе, рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений, проводит проверки, в том числе эмитентов, а также рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции ФСФР России, и применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 15 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственных функций контроля и надзора, утвержденного Приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, в случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации либо ее обособленных подразделений ФСФР России (РО ФСФР России) письменно запрашивает либо затребует предписанием о предоставлении документов необходимые документы у поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации. Документы, затребованные предписанием, должны быть предоставлены в ФСФР России (РО ФСФР России) в срок, указанный в предписании.

За невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа, частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность, в частности, для юридических лиц - в виде административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

С учетом приведенных норм права, в рассматриваемом случае субъектом указанного административного правонарушения является ОАО «Камчатрыбпром»; объект совершенного обществом административного правонарушения – установленные порядок и сроки выполнения законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Субъективную сторону вменяемого обществу административного правонарушения составляет вина в форме неосторожности, поскольку общество предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть; объективная сторона административного правонарушения – бездействие общества.

В силу части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ установлено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами (статья 26.2 КоАП РФ).

Как установлено в ходе судебного разбирательства, 10.04.2012 административный орган направил в адрес ОАО «Камчатрыбпром» предписание № 20-12-ЮО-03/1796 о предоставлении в РО ФСФР России в ДФО в пятидневный срок с даты получения указанного предписания, следующих документов: 1) копии протокола внеочередного общего собрания акционеров общества с датой проведения 12.12.2011, со всеми имеющимися приложениями; 2) копий протоколов заседаний совета директоров общества, на которых рассматривались вопросы, связанные с подготовкой и проведением внеочередного общего собрания акционеров с датой проведения 12.12.2011, со всеми имеющимися приложениями, в том числе, но не ограничиваясь, утвержденным текстом уведомления акционеров о проведении данного общего собрания, утвержденным бланком бюллетеня для голосования, перечнем материалов, предоставляемых акционерам при подготовке к проведению общего собрания; 3) копий документов, подтверждающих надлежащее уведомление акционеров общества о проведении указанного внеочередного общего собрания; 4) копий документов, явившихся основанием для проведения внеочередного общего собрания акционеров с датой проведения 12.12.2011 (требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, документы, содержащие предложения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, иные документы); 5) копии журнала регистрации лиц, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров с датой проведения 12.12.2011; 6) копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров с датой проведения 12.12.2011; 7) копии отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров с датой проведения 12.12.2011; 8) копий документов, подтверждающих направление отчета об итогах голосования на указанном внеочередном общем собрании акционеров лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (в случае направления указанного отчета).

Согласно почтовому уведомлению о вручении корреспонденции за №69009146430569 предписание получено обществом 18.04.2012. То есть, перечисленные в представлении документы должны были быть представлены обществом в срок не позднее 23.04.2012.

В указанный срок заявитель не направил в РО ФСФР России в ДФО копии указанных в предписании документов.

Факт неисполнения предписания от 10.04.2012 № 20-12-ЮО-03/1796 подтверждается актом о непоступлении почтовой корреспонденции от 12.05.2012 № 49, составленным государственными гражданскими служащими отдела кадровой службы и административно-технического обеспечения РО ФСФР России в ДФО, осуществляющего прием, регистрацию и учет поступающей почтовой корреспонденции.

Следовательно, установленные действия заявителя образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании изложенного суд считает, что административный орган доказал наличие оснований для привлечения заявителя к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, что подтверждается материалами дела.

Тогда как, из материалов дела видно, что заявитель в силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ, которой определено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, не представил доказательств, подтверждающих направление в РО ФСФР России в ДФО документов, указанных в предписании от 10.04.2012 № 20-12-ЮО-03/1796.

Довод заявителя о том, что вменяемое ему административное правонарушение является малозначительным, судом отклоняется по следующим основаниям.

Статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в Постановлении от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения (пункт 18 Постановления).

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях с учетом пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления).

То есть, из приведенных положений вытекает, что освобождение лица от ответственности за административное правонарушение в силу его малозначительности является правом суда.

Учитывая обстоятельства совершения правонарушения, величину стоимости товаров суд полагает, что просрочка предоставления справки в уполномоченный банк не может являться основанием, свидетельствующим о малозначительности совершенного правонарушения.

Кроме того, суд считает, что существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, поскольку непредставление в установленный срок справки о подтверждающих документах фактически блокирует нормальную деятельность уполномоченного банка как агента валютного контроля, препятствует осуществлению им контрольных полномочий, предусмотренных валютным законодательством.

Нарушения процедуры привлечения общества к административной ответственности судом не установлено, поскольку из материалов административного дела видно, что о времени и месте составления протокола, а также рассмотрения дела об административном правонарушении общество было надлежащим образом извещено, что подтверждается уведомлением органа связи.

Согласно части 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

На основании изложенного заявление ОАО «Камчатрыбпром» удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

р е ш и л :

Отказать Открытому акционерному обществу «Камчатрыбпром» в удовлетворении требования о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном округе о назначении административного наказания №20-12-037/пн от 13 июня 2012 года о привлечении Открытого акционерного общества «Камчатрыбпром» к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации в виде взыскания штрафа в сумме 500000 руб.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Пятый арбитражный апелляционный суд.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа только, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции.

Судья Н.Н. Куприянова