Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Далькомхолод» (по тексту - «заявитель», «общество», «ОАО «Далькомхолод») обратился в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе (по тексту - «Региональное отделение», «ответчик», «РО ФСФР России в ДФО») о признании недействительным и отмене постановления от 14.10.2010 № 20-10-105/пн о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 500000 руб.

Заявитель в судебном заседании на требованиях настаивал в полном объеме, считает оспариваемое постановление незаконным и не соответствующим требованиям действующего законодательства, указал на то, что у общества имелись объективные причины, которые не могли были быть урегулированы в самостоятельном порядке, в связи с чем оно не имело возможности своевременно провести собрание акционеров.

Общество указало, что поскольку в его действиях отсутствует существенная угроза охраняемым общественным отношениям и данными действиями не был причинен вред интересам граждан, общества и государству, имеет место малозначительность правонарушения.

Представитель ответчика с доводами заявителя не согласился, указал, что поскольку общество нарушило положения п. 1 ст. 47 Федерального закона «Об акционерных обществах», оно правомерно признано виновным в совершении административного правонарушении и привлечено к административной ответственности по ст. 15.20 КоАП РФ.

Представитель указал, что поскольку существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении ОАО «Далькомхолод» к исполнению возложенной на него публично-правовой обязанности в сфере соблюдения требований федеральных законов, закрепляющих права акционеров на участие в управлении акционерным обществом, доводы заявителя о малозначительности совершенного правонарушения являются необоснованными.

Выслушав пояснения представителей сторон, исследовав материалы дела в их совокупности и взаимной связи, суд установил следующее.

10.08.2010 Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округев связи выявлением нарушения открытым акционерным обществом «Дальневосточный коммерческий холодильник» порядка и сроков раскрытия информации, подлежащей раскрытию эмитентом эмиссионных ценных бумаг, в соответствии со статьями 42, 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценны бумаг», статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, пунктами 2.1.1 2.1.7 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточное, федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз-н, составлено предписание № 20-10-ИВ-03/25969 о предоставлениикопии документов, подтверждающих проведение годового общего собрания акционеров открытого акционерного общества «Дальневосточный коммерческий холодильник» по итогам 2009 года.

Письмом от 20.08.2010 № 211/1 обществом было сообщено о проведении внеочередного общего собрания акционеров, на котором был решен ряд вопросов, включаемых в повестку дня годового собрания акционеров, а также о том, что в настоящее время готовится проведение годового общего собрания акционеров.

Также письмами от 08.09.2010 № 228 и от 22.09.2010 б/н обществом дополнительно были представлены сведения и пояснения по факту не проведения в установленный законодательством Российской Федерации срок годового общего собрания акционеров ОАО «Далькомхолод» по итогам 2009 года.

Усмотрев в действиях общества признаки административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.20 КоАП РФ, выразившиеся в воспрепятствовании ОАО «Далькомхолод» осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, Региональным отделением в присутствии представителя общества составлен протокол об административном правонарушении № 20-10-103/пр-ап от 30.09.2010. О месте и времени рассмотрения материалов по делу об административном правонарушении заявитель был надлежащим образом извещен.

14.10.2010 административным органом при участии представителя общества вынесено постановление № 20-10-105/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.20 Кодекса и о назначении административного наказания в виде взыскания штрафа в сумме 500000 руб. Копия постановления направлена в адрес общества письмом от 15.10.2010 № 20-10-МА-03/3623.

Полагая, что указанное постановление административного органа является незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его недействительным и отмене.

Порядок создания, реорганизации, ликвидации, правовое положение акционерных обществ, права и обязанности их акционеров, а также обеспечение защиты прав и законных интересов акционеров определяет Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

В соответствии с пунктом 2 статьи 31 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ) акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Федерального закона № 208-ФЗ высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Акционерное общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

На годовом общем собрании акционеров решаются вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона, а также иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.

Из материалов дела следует, что обществом проведено внеочередное общее собрание акционеров, на котором был решен ряд вопросов, включаемых в повестку дня годового собрания акционеров, о чем Региональному отделению было сообщено письмом от 20.08.2010 № 211/1.

Право на участие в общем собрании - это основное неимущественное право акционера, которое предоставляет принадлежащая ему акция. Участвуя в общем собрании, акционеры реализуют свое право на управление акционерным обществом, акциями которого они владеют. Для полноценной реализации права голосовать по вынесенным на рассмотрение общего собрания вопросам акционеру предоставлен целый комплекс иных неимущественных прав, а именно, в случаях, предусмотренных Законом «Об акционерных обществах», акционер имеет право выдвигать в установленном порядке кандидатов в органы управления общества, вносить вопросы в повестку дня предстоящего собрания акционеров, требовать созыва внеочередного собрания акционеров, а также имеет право на получение информации к общему собранию, располагая которой он может принимать взвешенные решения при голосовании по вопросам повестки дня и т.д.

Проведение общего собрания акционеров предоставляет акционерному обществу возможность информировать акционеров о результатах своей деятельности, привлекать их к обсуждению и принятию решений по наиболее важным вопросам деятельности общества.

Статья 12 Бюджетного кодекса РФ определяет, что финансовый год соответствует календарному году и длится с 1 января по 31 декабря.

Сроки, в течение которых проводится годовое общее собрание акционеров, должны быть установлены в уставе общества.

В пункте 17.4 устава ОАО «Далькомхолод» определено, что годовое общее собрание акционеров должно проводиться не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Соответственно, годовое общее собрание акционеров должно быть проведено не ранее 1 марта и не позднее 1 июля.

Согласно материалам дела, общество в нарушение п. 1 ст. 47 Федерального закона № 208-ФЗ, п. 17.1 Устава не провело годовое общее собрание акционеров в сроки не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания 2009 финансового года.

Факт проведения общего годового собрания акционеров с нарушением установленного законом срока подтверждается протоколом об административном правонарушении № 20-10-103/пр-ап от 30.09.2010, а также постановлением о назначении административного наказания № 20-10-105/пн от 14.10.2010 и не оспаривается обществом.

Учитывая изложенное, суд полагает, что материалами дела подтверждается вывод ответчика о нарушении обществом требований, установленных п. 1 ст. 47 Федерального законаот 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

В соответствии со ст. 15.20 КоАП РФ воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно постановлению № 20-10-105/пн от 14.10.2010 о назначении административного наказания, общество привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.20 КоАП РФ, в виде воспрепятствования эмитентом осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, выразившегося в не проведении ОАО «Далькомхолод» годового общего собрания акционеров в сроки не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания 2009 финансового года и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере пятисот тысяч рублей.

Между тем, законодателем в ст. 15.20 КоАП РФ в качестве исключения предусмотрены специальные случаи нарушения требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, определенные частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Одним из оснований нарушения требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, определенных частью 1 статьей 15.23.1 КоАП РФ, является незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества.

Из материалов дела следует, что в ответ на предписание № 20-10-ИВ-03/2596 Регионального отделения общество письмом № 228 от 08.09.2010 представило пояснения по факту не проведения в установленный законодательством срок годового общего собрания акционеров ОАО «Далькомхолод» по итогам 2009 года, по тексту которых указало о наличии объективных причин, которые не могли быть урегулированы обществом самостоятельно, поскольку начиная с февраля 2010 года открытое акционерное общество «Далькомхолод» оказалось в корпоративном конфликте. Общество пояснило, что между ООО «Аскания» акционером, владеющим 51 % голосующих акций (продавец), планирующим дезорганизовать работу и органы управления общества и ООО «Виктори» (покупатель 51 % акций общества) был заключен договор купли-продажи акций. В нарушение данного договора ООО «Аскания», получив окончательный расчет, отказалось от подписания передаточного распоряжения.

По мнению общества, проведение общего годового собрания акционеров привело бы к нарушению прав и законных интересов других акционеров. Данные обстоятельства помешали проведению общего годового собрания акционеров ОАО «Далькомхолод».

В подтверждение данных обстоятельств общество в судебном заседании представило определение Арбитражного суда Приморского края от 19.08.2010 о принятии искового заявления общества с ограниченной ответственностью «Виктори» о понуждении общества с ограниченной ответственностью «Аскания» исполнить обязательства в натуре по договору купли-продажи акций, обязании его подписать передаточное распоряжение и взыскании процентов к производству по делу № А51-13092/2010, а также определение от 19.08.2010 о принятии обеспечительных мер по данному делу, в соответствии с которым на акции, принадлежащие ООО «Аскания» наложен арест и выдан запрет на осуществление прав по участию в голосовании по вопросам повестки дня собрания акционеров ОАО «Далькомхолод» назначенного на 23.08.2010.

Судом установлено, что после урегулирования ситуации ОАО «Далькомхолод» с соблюдением требований к порядку созыва и проведения, провело общее годовое собрание акционеров с соблюдением требований ст. 47 ФЗ «Об акционерных обществах».

Таким образом, из объяснений общества, а также из представленных в материалы дела документов судом установлено, что в данной ситуации имеет место факт уклонения ОАО «Далькомхолод» от созыва общего собрания акционеров.

Ответственность за правонарушение, выразившееся в уклонении от созыва общего собрания акционеров, предусмотрена частью 1 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Суд считает обоснованным вывод Регионального отделения о наличии в действиях ОАО «Далькомхолод» признаков состава правонарушения, между тем, квалификация совершенного деяния ответчиком определена неверно.

На основании вышеизложенного, суд делает вывод о том, что ОАО «Далькомхолод» неправомерно привлечено к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.20 КоАП РФ.

В связи с отсутствием в действиях общества состава правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 15.20 КоАП РФ, основания для применения ст. 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного административного правонарушения отсутствуют.

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч. 1, 3 ст. 26.1 Кодекса по делу об административном правонарушении выяснению подлежат, в том числе, наличие события административного правонарушения и виновность лица в совершении административного правонарушения.

Частью 1 ст. 1.5 Кодекса предусмотрено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В оспариваемом постановлении административный орган не дал оценки доводам представителя о причинах, препятствующих проведению годового собрания акционеров в установленные сроки, что является основанием считать, что при рассмотрении дела об административном правонарушении не был исследован вопрос наличия вины.

В соответствии с частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения

Учитывая вышеизложенное, суд приходит к выводу о наличии оснований для признания незаконным постановления административного органа от 14.10.2010 № 20-10-105/пн о назначении административного наказания, в связи с чем на основании ч. 2 ст. 211 АПК РФ оно подлежит признанию незаконным и отмене, а заявленные обществом требования подлежат удовлетворению.

В силу ч. 5 ст. 30.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается, в связи с чем уплаченная заявителем государственная пошлина в размере 2000 руб. на основании статьи 333.40 Налогового кодекса РФ подлежит возврату.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Признать недействительным постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе от 14.10.2010 № 20-10-105/пн о привлечении открытого акционерного общества «Далькомхолод» к административной ответственности по статье 15.20 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Возвратить открытому акционерному обществу «Далькомхолод» из федерального бюджета государственную пошлину в размере 2000 (две тысячи) рублей, уплаченную через ОАО «Дальневосточный банк» г. Владивосток по платежному поручению № 1308 от 22.10.2010.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в двухмесячный срок при условии, что оно было предметом рассмотрения апелляционной инстанции.

Судья О.П. Хвалько