Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Сбербанк России» в лице Приморского отделения № 8635 (7707083893 ОГРН 1027700132195дата регистрации в качестве юридического лица 20.06.1991)

к Центральному банку РФ в лице Главного управления Центрального Банка РФ по Приморскому краю (ИНН <***>, ОГРН <***>, дата регистрации в качестве юридического лица 10.01.2003)

об оспаривании постановления о назначении наказания в виде административного штрафа от 20.11.2012 № 05-12-Ю/0034/3110

при участии в заседании:

от заявителя - представитель ФИО1 на основании доверенности от 05.10.2010 № 21-03/11-78; ведущий юрисконсульт отдела правового обеспечения юридического управления ФИО2 на основании доверенности от 18.10.2012 № 21-03/347 сроком действия до 25.07.2014

от центрального банка – главный экономист отдела контроля валютных операций и вопросов легализации доходов Н.М. Есипко по доверенности от 25.10.2011 № 25АА 0427256, ФИО3 по доверенности 25 АА 0427256 от 25.10.2011

установил:

Открытое акционерное общество «Сбербанк России» (далее по тексту - заявитель, Общество, Банк) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Главного управления Банка России по Приморскому краю (далее по тексту – Управление) от 20.11.2012 № 05-12-Ю/0064/3110 о наложении штрафа, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения (далее - КоАП РФ) (с учетом уточнения предмета спора в судебном заседании).

В судебном заседании 10.01.2012 на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 11.01.2013.

В судебном заседании представитель Банка заявленные требования поддержал в полном объеме, указал, что сведения были направлены в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в соответствии с установленным в Положении № 321-П порядком представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений.

Кроме того, пояснил, что ошибки были устранены самостоятельно и направлены запросы о замене записей («ACTION=3), отчет в виде электронного сообщения Банком направлен в уполномоченный орган своевременно, тем самым факт направления сведений в уполномоченный орган свидетельствует об отсутствии у банка намерения скрыть от уполномоченного органа информацию.

В связи с этим, заявитель также считает, что совершенное им правонарушение является малозначительным, поскольку в содержании операции отсутствовала угроза охраняемым общественным отношениям, права и законные интересы граждан, общества и государства не нарушены.

Управление возражало против удовлетворения требований заявителя, полагает, что у Банка имелась возможность для соблюдения установленных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма правил и норм.

Указал, что, доказательствами, собранными в ходе производства по делу об административном правонарушении подтверждается событие, а также вина Банка в совершении административного правонарушения, в связи с чем, оснований для признаний незаконным и отмене оспариваемого постановления у суда не имеется.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы сторон, суд установил следующее.

В ходе проверки информации уполномоченного органа Главным управлением Банка России по Приморскому краю было установлено, что 13.01.2012 Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федерального закона № 115-ФЗ) сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись 108 отчета в виде электронного сообщения от 16.01.2012 (код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 29.12.2011 б/н на сумму 3 000 000 рублей между ФИО4 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО5, ФИО6 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 10.01.2012, получена филиалом – 13.01.2012, что подтверждается отметкой на нем. При этом в поле «DATA_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал – 16.01.2011.

Кроме того, в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Доронина Галина Николаевна» (один из покупателей) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Шматко Андрей Иванович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору. В поле «SUM» (сумма операции в валюте ее проведения) записи ОЭС филиал указал «3 309 000», в то время как сумма сделки – 3 300 000 руб.

24.01.2012 Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 235;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи жилого помещения (квартиры) от 18.11.2011 б/н на сумму 3 450 000 рублей между Г.П. Избаш (продавец) и клиентами кредитной организации В.А. Олешко, О.А. Олешко (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 22.11.2011, получена филиалом 23.01.2012, что подтверждается отметкой на нем. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «24.01.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган). В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Олешко Владимир Анатольевич» (один из покупателей) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица — получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Избаш Галина Петровна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

27.01.2011Приморское отделение 8635 ОАО «Сбербанк России»,
направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись №285; код вида операции - 8001 (сделки с
недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 14.11.2011 на сумму 80 000 000 рублей между клиентами кредитной организации ООО «Находка Трансервис Плюс» (продавец) и ООО «Амбарик» (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 12.12.2011, получена филиалом 26.01.2012, что подтверждается отметкой на нем. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «27.01.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

При этом в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «ООО «Амбарик» (покупатель) вместо наименования юридического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «ООО «Находка Трансервис Плюс» (продавец) вместо наименования юридического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

02.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 415;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 07.12.2011 б/н на сумму 7 500000 рублей между клиентами кредитной организации ФИО7 (продавец) и ФИО8, ФИО9, ФИО10 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 20.01.2012, получена филиалом 01.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «02.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Мельник Дмитрий Николаевич» (один из покупателей) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Марцишевский Станислав Владимирович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

02.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 418;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 29.12.2011 б/н на сумму 3 240 000 рублей между клиентами кредитной организации ФИО11 (продавец) и ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО14, ФИО14 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 11.01.2012, получена филиалом 01.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю, 01.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «02.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

При этом в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Никашин Юрий Юрьевич» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

06.02.212Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 443;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 24.01.2012 на сумму 4 150 000 рублей между Э.П. Рипа (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО15, ФИО16 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 26.01.2012, получена филиалом 03.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 03.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «06.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

При этом в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Новаковский Иван Николаевич» (один из покупателей) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Рипа Эльвира Петровна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

09.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 582;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи жилого дома от 26.01.2012 б/н на сумму 3 240 000 рублей ФИО17 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО18 (покупатель), ФИО19, ФИО19, ФИО19, О.А. ФИО20 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 06.02.2012, получена филиалом 09.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю, 09.02.2012. При этом в поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «10.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган). В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Яковлев Андрей Филиппович» (один из покупателей) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Субочев Владимир Александрович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

13.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 646;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 03.02.2012 на сумму 3 300 000 рублей между ФИО21 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО22 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 08.02.2012, получена филиалом 13.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 13.08.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «14.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Литвинова Галина Борисовна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Ковалев Александр Иванович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

15.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 693;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи жилого дома и земельного участка от 06.12.2011 на сумму 11 664 000 рублей между клиентами кредитной организации ФИО23 (продавец) и ФИО24, ФИО25, ФИО25, ФИО25, ФИО26, ФИО27, ФИО27, ФИО27, ФИО27, ФИО27, ФИО27, ФИО27, ФИО27, ФИО28, ФИО27, ФИО29, ФИО30, ФИО30 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 14.12.2011, получена филиалом 14.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 14.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «15.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

При этом в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Клочков Александр Трофимович» (один из покупателей) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Сартакова Людмила Сергеевна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

21.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 794;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 09.01.2012 на сумму 3 515 500 рублей между ЗАО «Приморстрой» (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО31 (покупатель), ФИО32, Т.В. ФИО33 Яворской (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 14.02.2012, получена филиалом 20.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 20.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «21.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

При этом в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Яворский Виталий Владимирович» (один из покупателей) вместо наименования юридического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «ЗАО «Примстрой» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества одного из физических лиц, получающих недвижимое имущество по договору.

22.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 832;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 10.02.2012 на сумму 3 100 000 рублей между ФИО34 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО35 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 15.02.2012, получена филиалом 21.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 21.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «22.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

При этом в поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Бадаев Александр Владимирович» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Шахова Наталья Евгеньевна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

29.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 901;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 16.02.2012 на сумму 3 600 000 рублей между ФИО36 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО37 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 21.02.2012, получена филиалом 28.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 28.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «29.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Чуприна Николай Васильевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Халимова Римма Аслямзяновна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору. Кроме того, в поле «SUM» (сумма операции в валюте ее проведения) записи ОЭС филиал указал «3 685 000», в то время как сумма сделки - 3 600 000 рублей.

29.02.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 944;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 02.02.2012 на сумму 3 000 000 рублей между ФИО38 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО39, ФИО40 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 07.02.2012, получена филиалом 28.02.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 28.02.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «29.02.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Глазунова Светлана Михайловна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Кубарев Дмитрий Сергеевич» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

11.03.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 1245;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 01.03.2012 на сумму 3 300 000 рублей между ФИО41, ФИО42, ФИО43 (продавцы) и клиентом кредитной организации ФИО44 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 05.03.2012, получена филиалом 11.03.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 11.03.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «12.03.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Ускова Янина Александровна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Лапикова Людмила Ивановна» (один из продавцов) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

20.03.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 1474;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 13.03.2012 на сумму 3 000 000 рублей между ФИО45 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО46 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 15.03.2012, получена филиалом 19.03.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 19.03.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «21.03.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Киричек Константин Николаевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Степанова Татьяна Юрьевна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

27.03.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 1681;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи здания-магазина с земельным участком от 12.03.2012 на сумму 8 750 000 рублей между клиентами кредитной организации ФИО47 (продавец) и ФИО48 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 20.03.2012, получена филиалом 26.03.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 26.03.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «27.03.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Юрмальник Сергей Викторович» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Коломеец Андрей Николаевич» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

02.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 1824;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 26.03.2012 на сумму 3 100 000 рублей между ФИО49 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО50, ФИО51 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 28.03.2012, получена филиалом 30.03.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 30.03.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «23.03.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).Кроме того, в поле «DATA» (дата совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «23.03.2012», в то время как дата совершения сделки - 28.03.2012.

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Мурунтаев Виталий Витальевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Шиклеев Александр Николаевич» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

Приморское отделение № 8635 самостоятельно выявило факт представления неверных сведений в поле «DATA» записи ОЭС и 19.06.2012 направило в уполномоченный орган запрос ее замены (ACTION= 3), указав в поле «DATA» верную информацию («28.03.2012»), что подтверждено выпиской из ОЭС, содержащего измененную запись, извещением в виде электронного сообщения уполномоченного органа (далее - ИЭС) о его принятии, а также информацией уполномоченного органа, содержащейся в массиве за июнь 2012 года (письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Центрального банка Российской Федерации от 10.07.2012 № 12-5-2/1212). Кроме того, значение поля «DATE_S» изменено на «02.04.2012», что не соответствует действительности, учитывая, что копия договора купли-продажи недвижимого имущества, подтверждающего факт совершения сделки, подлежащей обязательному контролю, получена филиалом 30.03.2012.

03.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 1865;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 12.03.2012 на сумму 8 650 000 рублей между ФИО52 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО53 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 19.03.2012, получена филиалом 02.04.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 02.04.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «03.04.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Вершинин Михаил Сергеевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Левченко Татьяна Геннадьевна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

09.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 2133;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).Кроме того, указанная запись ОЭС,
направленного в уполномоченный орган 10.04.2012, была сформирована Приморским отделением № 8635 ненадлежащим образом.

Копия договора купли-продажи квартиры от 31.03.2012 на сумму 3 150 000 рублей между ФИО54 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО55 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 04.04.2012, получена филиалом 09.04.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 09.04.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «10.04.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Валиева Марина Шагитова» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Дюканова Ольга Станиславовна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

13.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 2455;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 29.03.2012 на сумму 3 000 000 рублей между ФИО56 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО57 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 30.03.2012, получена филиалом 12.04.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 12.04.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «13.04.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Корольков Сергей Владимирович» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Чиркова Любовь Ивановна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

18.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 2546;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 04.04.2012 на сумму 6 100 000 рублей между ФИО58 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО59, ФИО60 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 09.04.2012, получена филиалом 17.04.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 17.04.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «18.04.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Хачанян Левон Георгиевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Хачанян Ирина Дмитриевна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

23.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 2687;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 06.04.2012 на сумму 3 600 000 рублей между ФИО61 (продавец) и клиентами кредитной организации А.Л. Пынзарь, Ю.А. Пынзарь (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 11.04.2012, получена филиалом 20.04.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 20.04.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «23.04.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Пынзарь Юлия Александровна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Шевелева Ирина Викторовна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

24.04.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 2766;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи рыболовного судна от 25.01.2012 на сумму 290 000 долларов США (сумма операции в рублевом эквиваленте - 8 457 908 рублей) между ORIENTSHIPPINGSERVICELIMITED(продавец) и клиентом кредитной организации ООО «Интерпро» (покупатель) на основании свидетельства о государственной регистрации права от 21.03.2012, получена филиалом 23.04.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 23.04.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «24.04.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «ООО «Интерпо» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «ORIENTSHIPPINGSERVICELIMITED» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

16.05.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 3409;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи нежилого здания от 16.04.2012 на сумму 8 500 000 рублей между Л. Цой (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО62 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 27.04.2012, получена филиалом 15.05.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 15.05.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «16.05.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Шапошников Алексей Александрович» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Цой Людмила» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

13.06.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 5456;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 01.06.2012 на сумму 3 550 000 рублей между ФИО63 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО64 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 06.06.2012, получена филиалом 11.06.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 11.06.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «13.06.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Игнатюк Анастасия Андреевна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Трофимов Юрий Михайлович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

19.06.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 5736;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 05.04.2012 на сумму 3 861 986 рублей между ООО «ГостСтрой Северо-Запад» (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО65 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 28.04.2012, получена филиалом 18.06.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 18.06.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «19.06.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Мешков Иван Валерьевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «ООО «ГостСтрой Северо-Запад» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

18.06.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 5796;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).Кроме того, указанная запись ОЭС, направленного в уполномоченный орган 19.06.2012, была сформирована Приморским отделением № 8635 ненадлежащим образом.

Копия договора купли-продажи квартиры от 08.06.2012 на сумму 3 030 000 рублей между ФИО66, ФИО66 (продавцы) и клиентом кредитной организации ФИО67 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 13.06.2012, получена филиалом 18.06.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 18.06.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «19.06.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Кутукова Екатерина Валерьевна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Ивашин Алексей Викторович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

21.06.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 5929;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 07.06.2012 на сумму 3 462 000 рублей между ФИО68, ФИО69 (продавцы) и клиентом кредитной организации ФИО70 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 13.06.2012, получена филиалом 20.06.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 20.06.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «21.06.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Полуян Сергей Алексеевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Генерозов Борис Борисович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

27.06.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 6155;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 08.06.2012 на сумму 4 440 000 рублей между ФИО71 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО72, ФИО73 (покупатели),прошедшего государственную регистрацию 13.06.2012, получена филиалом 26.06.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 26.06.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «27.06.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Забродина Елена Владимировна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Радионова Наталья Ивановна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

29.06.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 6288;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи жилого дома и земельного участка от 18.06.2012 на сумму 5 500 000 рублей между ФИО74 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО75 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 22.06.2012, получена филиалом 28.06.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 28.06.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «29.06.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Ручкина Зоя Васильевна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Бабич Александр Николаевич» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору. Кроме того, в поле «SUM» (сумма операции в валюте еепроведения) записи ОЭС филиал указал «5 300 000», в то время как сумма сделки - 5 500 000 рублей.

05.07.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 6477;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи жилого дома и земельного участка от 24.05.2012 на сумму 25 000 000 рублей между ФИО76 (продавец) и клиентом кредитной организации ФИО77 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 30.05.2012, получена филиалом 04.07.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 04.07.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «05.07.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Токарь Наталья Валерьевна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Загорский Игорь Владимирович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

05.07.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 6594;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).Кроме того, указанная запись ОЭС, направленного в уполномоченный орган 06.07.2012, была сформирована Приморским отделением № 8635 ненадлежащим образом.

Копия договора купли-продажи квартиры от 28.06.2012 на сумму 3 280 000 рублей между ФИО78, ФИО79 (продавцы) и клиентом кредитной организации ФИО80 (покупатель), прошедшего государственную регистрацию 02.07.2012, получена филиалом 05.07.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 05.07.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «06.07.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Самотоева Елена Дмитриевна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Гаркуша Ирина Олеговна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

06.07.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган, в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 6565;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).Кроме того, указанная запись ОЭС, направленного в уполномоченный орган 09.07.2012, была сформирована Приморским отделением № 8635 ненадлежащим образом.

Копия договора купли-продажи квартиры от 28.06.2012 на сумму 6 040 000 рублей между ФИО81 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО82, ФИО82 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 03.07.2012, получена филиалом 06.07.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю, 06.07.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «09.07.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Масенков Иван Валерьевич» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Щербакова Ирина Васильевна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

13.07.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 6811;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 02.07.2012 на сумму 3 100 000 рублей между О.В. Вирченко, ФИО83, ФИО84 (продавцы) и клиентом кредитной организации ФИО85 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 04.07.2012, получена филиалом 12.07.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 12.07.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «13.07.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Юдин Андрей Александрович» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Вирченко Ольга Вячеславовна» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

23.07.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 7103;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 06.07.2012 на сумму 3 500 000 рублей между ФИО86, ФИО86, ФИО86 (продавцы) и клиентом кредитной организации ФИО87 (покупатель),прошедшего государственную регистрацию 10.07.2012, получена филиалом 21.07.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 21.07.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «23.07.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).

В поле «NAMEU0» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Борискина Оксана Геннадьевна» (покупатель) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, передающего недвижимое имущество по договору. В поле «NAMEU3» (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица - получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом) записи ОЭС филиал указал «Лисовский Валерий Альфредович» (продавец) вместо фамилии, имени и отчества физического лица, получающего недвижимое имущество по договору.

26.07.2012Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», направило в уполномоченный орган, сформированный ненадлежащим образом ОЭС, содержащий сведения о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись № 7214;код вида операции - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)).

Копия договора купли-продажи квартиры от 19.07.2012 на сумму 3 700 000 рублей между ФИО88 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО89, ФИО90 (покупатели),прошедшего государственную регистрацию 24.07.2012, получена филиалом 25.07.2012, что подтверждается отметкой на нем. Таким образом, филиалу стало известно о факте совершения сделки, подлежащей обязательному контролю 25.07.2012. В поле «DATE_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «18.07.2012» (дата направления сведений в уполномоченный орган).Кроме того, в поле «DATA» (дата совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал «18.07.2012», в то время как дата совершения сделки - 24.07.2012.

Нарушения в деятельности филиала – Приморского отделения № 8635 послужили основанием для составления 07.11.2012 в отношении ОАО «Сбербанк России» протокола об административном правонарушении № 05-12-Ю/0064/1020 по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Постановлением от 20.11.2012 № 05-12-Ю/0064/3110 ОАО «Сбербанк России» было привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ с наложением административного штрафа в размере 200 000 руб.

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, Банк обратился в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив доводы сторон, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с положениями статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ под осуществлением внутреннего контроля понимается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

В соответствии с пунктом 7 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ порядок представления информации в уполномоченный орган в отношении кредитных организаций устанавливается Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

В целях исполнения требований законодательства Центральным банком Российской Федерации издан нормативный акт, устанавливающий порядок представления кредитными организациями сведений в уполномоченный орган (Положение Банка России № 321-П).

Нарушив установленный нормативным актом Центрального банка Российской Федерации порядок представления сведений в уполномоченный орган. ОАО «Сбербанк России» не исполнил требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля.

В поле «DATE_S» в соответствии с пунктом 6 приложения 4 к Положению № 321-П указывается дата получения кредитной организацией сведений (документов, подтверждающих факт совершения операции (сделки)). Таким образом, в данном поле должна фиксироваться дата поступления в филиал документов, а не дата направления сведений в уполномоченный орган.

Сведения о дате совершения операции (поле «DATA»), получателе и плательщике по операции (поле «NAMEUO») и (поле «NAMEU3») входят в перечень сведений, установленных подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В поле «DATA» согласно пункту 23 приложения 4 к Положению указывается дата совершения операции, а не дата платежного документа.

Таким образом, в нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, ОАО «Сбербанк России» не предпринял достаточных внутренних организационных мер для своевременного выявления и направления в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей обязательному контролю.

Фиксирование филиалом неверных сведений в полях «NAMEU0» и «NAMEU3» записи ОЭС привело к неисполнению кредитной организацией требования пункта 2.5 Положения Банка России № 321-П по порядку заполнения данных полей записи ОЭС, установленному пунктом 13 Приложения 3 к указанному нормативному акту Банка России, что в свою очередь привело к неисполнению ею требований Федерального закона № 115-ФЗ.

Фиксирование филиалом неверных сведений в поле «DATE_S» записи ОЭС привело к неисполнению кредитной организацией требования пункта 2.5 Положения Банка России № 321-П по порядку заполнения данного поля ОЭС, установленному пунктом 6 Приложения 4 к указанному нормативному акту Банка России.

Многочисленность эпизодов фиксирования неверной (недостоверной) информации в полях ОЭС, а также неоднократность привлечения к административной ответственности за подобные нарушения (постановления: № 05-11-Ю/0043/3120 и 05-11-Ю/0004/3110 о назначении предупреждения, № 05-11-Ю/0041/3110 и 05-12-Ю/0004/3110 о наложении штрафов), свидетельствуют о некачественном характере контроля за предоставлением сведений об операциях в уполномоченный орган в том понимании внутреннего контроля, которое дано в статье 3 Федерального закона № 115-ФЗ. Повторяемость аналогичных друг другу нарушений свидетельствует не об ошибках со стороны кредитной организации, а об отсутствии надлежащего контроля за исполнением требований по порядку представления сведений в уполномоченный орган.

Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу о наличии в действиях Банка события административного правонарушения и правомерности привлечения Банка к ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Судом также не установлено признаков малозначительности правонарушения, совершенного Банком в виду следующего.

Согласно требованиям пункта 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с абзацем 3 пункта 18.1 вышеуказанного Постановления в редакции от 20.11.2008, квалификация правонарушения как малозначительного имеет место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Поэтому административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении Банка к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Данный вывод суда основан также на систематическом неисполнении Банком требований действующего законодательства, что подтверждается имеющимися в деле доказательствами и соответственно создаёт повышенную угрозу охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

При вынесении оспариваемого постановления Управлением были учтены обстоятельства, отягчающие административную ответственность, в силу которых ранее ОАО «Сбербанк России» уже неоднократно привлекалось к административной ответственности за однородные административные правонарушения. Установленный статьей 4.6 КоАП РФ срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию, по указанным делам не истек.

Таким образом, применение в отношении общества штрафа в размере 200 000 руб. является обоснованным.

Требования КоАП РФ, предъявляемые к процессуальному порядку, при составлении протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела, административным органом не нарушены.

При таких обстоятельствах, основания для удовлетворения требований заявителя у суда отсутствуют.

В соответствии с частью 4 статьи 208 АПК РФ, заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

р е ш и л:

В удовлетворении заявления ОАО «Сбербанк России» в лице Приморского отделения № 8635 о признании незаконным и отмене постановления от 20.11.2012 № 05-12-Ю/0064/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 05-12-Ю/0064, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, вынесенного Главным управлением Центрального Банка Российской Федерации по Приморскому краю отказать.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение десяти дней со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд.

Решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 АПК РФ.

Судья Н.А. Беспалова