Гражданский кодекс часть 1

установил: Закрытое акционерное общество «Универсам» обратилось в арбитражный суд с заявлением к РО ФСФР в ДВФО об оспаривании постановления о назначении административного наказания № 31464-F/122 15.06.2006.

Заявитель в судебном заседании поддержал заявленное требование, в его обоснование ссылается на то, что в 1999 году открытое акционерное общество «Универсам» прекратило свое существование и было зарегистрировано новое юридическое лицо – ЗАО «Универсам», созданное в результате смены типа акционерного общества, в связи с чем полагает, что у ЗАО нет обязанности раскрывать информацию в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 16.03.2005 № 05-5/пз-н, и поэтому производство по административному делу в отношении ЗАО «Универсам» подлежало прекращению согласно статье 24.6 КоАП РФ.

РО ФСФР в ДВФО с требованиями не согласно, пояснило, что ЗАО «Универсам» создано в соответствии с Законом РФ «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в РФ» и Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721 на основании плана приватизации, который согласно пункту 14 раздела 1 Положения о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, утвержденного Указом № 721, является проспектом эмиссии его акций. При этом в соответствии с п. 6 второго раздела плана приватизации предприятия 49 процентов акций общества подлежало свободной продаже инвесторам на аукционе, что предполагает отчуждение ценных бумаг акционерного общества неограниченному кругу лиц.

При указанных обстоятельствах, РО ФСФР в ДВФО полагает, что ЗАО «Универсам» обязано в соответствии со статьей 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 4 статьи 93 ФЗ «Об акционерных обществах», пунктом 1.1 раздела 1, раздела 5, пунктом 8.5.3 раздела 8 Положения о раскрытии информации эмитентами представить в регистрирующий орган в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала ежеквартальный отчет эмитента за 1 квартал 2006 года, опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет и представить список аффилированных лиц, что обществом не сделано, поэтому считает, что ЗАО «Универсам» правомерно привлечено к административной ответственности в соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Из материалов дела судом установлено, что акционерное общество открытого типа «Универсам» в качестве юридического лица было зарегистрировано Отделом по регистрации предприятий и содействию предпринимательской деятельности финансового управления Администрации г. Владивостока решением от 21.04.1993 № 899.

Общество создано путем преобразования муниципального торгового предприятия «Универсам» в соответствии с планом приватизации, утвержденным Комитетом по управлению государственным имуществом г. Владивостока 02.04.1993. Согласно пунктам 2.3, 2.4, 2.5 пункту 6 второго раздела плана приватизации 49 процентов акций были размещены путем свободной продажи инвесторам на аукционе.

На основании решения отдела регистрации предприятий Администрации г. Владивостока от 13.09.1999 № 3107 тип акционерного общества «Универсам» изменен на закрытый.

По факту непредставления в РО ФСФР в ДВФО ежеквартального отчета за 1 квартал 2006 года, неопубликования текста отчета в сети Интернет и не представления в РО ФСФР в ДВФО списка аффилированных лиц общества за 1 квартал 2006 года Региональным отделения ФСФР в ДВФО 05.06.2006 составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении РО ФСФР России в ДВФО вынесено постановление от 15.06.2006 № 31464-F/122, которым ЗАО «Универсам» привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением ЗАО «Универсам» обратилось в суд с рассматриваемым заявлением.

Суд, исследовав материалы дела, заслушав доводы сторон, пришел к выводу, что заявление ЗАО «Универсам» подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, ЗАО «Универсам» постановлением от 15.06.2006 № 31464-F/122 привлечено к административной ответственности за непредставление в регистрирующий орган, каковым является региональное отделение, ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и списка аффилированных лиц за 1 квартал 2006 года, а также за неопубликование в сети Интернет указанного ежеквартального отчета, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ.

Согласно данной статье, нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услугу по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц- от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

В соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 17.09.1996г. № 19 «Об утверждении стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии» Обществом 13.09.1999г. была произведена эмиссия акций, размещенных путем конвертации, при которой осуществлена «замена» акций ОАО «Универсам» на акции ЗАО «Универсам» с одновременным аннулированием последних.

Акции ЗАО «Универсам» были размещены в силу части 1 пункта 3 статьи 7 ФЗ «Об акционерных обществах», среди ограниченного круга лиц – 43 физических лиц, имевших на момент принятия Решения общим собранием акции преобразуемого ОАО «Универсам», пропорционально их количеству. В соответствии с п. 8.1 Стандартов указанная эмиссия не должна была сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг.

Таким образом, в момент своего создания ЗАО «Универсам» публично, среди неограниченного круга лиц или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500, свои акции не распределяло, за весь период своего существования с 13.09.1999г. облигации и иные ценные бумаги не выпускало; проспект ценных бумаг при эмиссии акций ЗАО «Универсам» не регистрировался.

Следовательно, в силу пункта 2 статьи 92 ФЗ «Об акционерных обществах», статьи 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пункта 1.1 раздела 1, раздела 5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг от 16.03.2005г. № 05-5/пз-н, ЗАО «Универсам» не имеет обязанности по обязательному раскрытию информации в форме ежеквартального отчета и сведений об аффилированных лицах, что свидетельствует об отсутствии в его действиях события административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Таким образом, на основании пункта 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие события административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении, в связи с чем акционерное общество необоснованно привлечено к административной ответственности по вышеназванной норме права.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Признать незаконным и отменить постановление о назначении административного наказания по делу № 31464- F/122, вынесенное 15.06.2006 РО ФСФР в ДВФО в отношении ЗАО «Универсам».

Решение вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Судья Е.И. Голуб