Гражданский кодекс часть 1

к ответчикам: обществу с ограниченной ответственностью ИК «Полис-Инвест», Небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>)

третьи лица: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЮФО, Главное следственное управление ГУВД по Ростовской области

об обязании ответчиков совершить определенные действия

при участии:

от истца: лично ФИО1 (паспорт)

от ответчиков: представитель ФИО2 (доверенность от 05.06.2011 №77 АА 1704866) от НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий»

от третьих лиц: не явились, уведомлены

Сущность спора: рассматриваются требования об обязании ответчиков исполнить условия договора поручения от 30.06.2010 о переводе ценных бумаг в ОАО «ОТП Банк».

Данный предмет спора рассматривается в означенном субъектном составе в связи с удовлетворением судом на основании статьи 49 АПК РФ ходатайства истца об уточнении исковых требований, отказа от иска в части требований к ответчику НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий».

Исковые требования основаны на обстоятельствах нарушения требований ст.ст. 183.26, 185.1, 185.3, 185.4, 185.5 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсным управляющим ООО ИК «Полис-Инвест», неисполнении условий договора счета депо по предоставлению по поручению клиента информации о владельце ценных бумаг.

Ответчик - Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» отзывом от 10.06.2011 №АЭ-04/5077 суду пояснила, что ООО ИК «Полис-Инвест» в настоящее время не имеет права осуществлять депозитарную деятельность, подавать поручения депо на совершение операций по своим счетам депо, открытым в НКО ЗАО НРД, и осуществлять иные функции номинального держателя ценных бумаг. С момента аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности и до настоящего времени в адрес НКО ЗАО НРД от конкурсного управляющего ООО ИК «Полис-Инвест» списки клиентов для списания ценных бумаг в реестры не поступали. НКО ЗАО НРД не несет перед истцом никаких обязательств и является ненадлежащим ответчиком по данному делу.

Конкурсный управляющий ООО «ИК Полис-Инвест» отзывами от 02.06.2011 и от

18.08.2011, пояснил, что поручения по переводу ценных бумаг исполнены 16.08.2011. Списки клиентов ООО ИК «Полис-Инвест» переведены в НКО ЗАО НРД.

Региональное отделение ФСФР России в ЮФО отзывом от 14.06.2011 №58-11-ТА-09/2630 суду пояснило, что на основании подп. 3 п. 1 ст. 61.4 ФЗ №156-ФЗ ФСРР России назначила в ООО ИК «Полис-Инвест» временную администрацию (приказ ФСФР России от 24.02.2011 №11-394/пз-и)

В полномочия временной администрации не входил контроль за деятельностью ООО «Полис-Инвест» как профессионального участника рынка ценных бумаг.

При рассмотрении настоящего спора на основании материалов дела судом установлено следующее.

26.04.2010 между ООО Инвестиционная компания «Полис-Инвест» (депозитарий) и ФИО1 (депонент) заключен договор счета депо №ДВ1-476, в соответствии с которым депозитарий предоставляет услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонента (действия, оговоренные в данном пункте, в дальнейшем именуется в данном договоре: «Хранение сертификатов ценных бумаг и учет совокупности прав на ценные бумаги»). В случае, если ценные бумаги выпущены в документарной форме, депозитарий может оказывать депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету в совокупности данных о всех ценных бумагах депонента. В случае, если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, депозитарий оказывает депоненту услуги по учету совокупности прав на ценные бумаги депонента которые переведены на лицевой счет депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, либо на подобный счет другого депозитария, используемого депозитарием для депозитарного хранения указанных ценных бумаг (л.д. 20-23).

В соответствии с подпунктом 2.1.4 пункта 2.1. договора депозитарий обязан производить операции с депонированными на счете депонента ценными бумагами только на основании:

а) поручений установленного образца, принятых к исполнению от депонента;

б) поручений третьих лиц, имеющих право на подобные распоряжения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Согласно подпункту 2.1.5. пункта 2.1. договора все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или права на которые в совокупности учитываются на счете депо депонента, проводить в точном соответствии с поручениями депонента или уполномоченных им лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Регламента, а также требований законодательных и иных нормативных актов.

Срок действия указанного договора установлен сторонами до 31.12.2010 (п. 8.1.).

30.06.2010 ФИО1 обратился с заявлением к ООО ИК «Полис-Инвест» о переводе, принадлежащих ему ценных бумаг по соответствующим реквизитам в ОАО «ОТП Банк» на основании договора междепозитного счета депо №А23/ДМС-0/1 от 03.07.2006 и депозитного договора №227 от 26.10.2009 (л.д. 24).

Поскольку поручение было неисполнено, 10.03.2011 ФИО1 направил в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе жалобу. В данной жалобе ФИО1 указал, что ему стало известно о принятом 22.02.2011 решении Арбитражного суда Ростовской области по делу №А53-14213/2010, согласно которому в отношении депозитария ООО ИК «Полис-Инвест» введено конкурсное производство. При таких обстоятельствах, по мнению ФИО1, депозитарием в полном объеме нарушены требования Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 10.11.1998 №46.

Тем же числом ФИО1 направил в адрес конкурсного управляющего ООО ИК «Полис-Инвест» ФИО3 заявление, которым просил обеспечить исполнение требований Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 10.11.1998 №46, а заявлением от 09.04.2011 сообщил конкурсному управляющему реквизиты для перевода ценных бумаг в количестве 7 000 штук с лицевого счета (л.д. 28, 29).

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 22.02.2011 по делу №А53-14213/2010 ООО «ИК «Полис-Инвест» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство.

Указав перечисленные обстоятельства в качестве фактических оснований иска, а ст. 309 ГК РФ как правовое основание требований, истец и обратился в суд с рассматриваемыми требованиями.

Проанализировав имеющиеся материалы дела, выслушав пояснения представителей сторон, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Суд полагает, что возникший спор, исходя из предмета и оснований заявленных требований, связан с реализацией прав на акции ОАО «МДМБанк» и подведомственен арбитражному суду в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 33 Арбитражного процессуального кодекса.

Статьей 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что право на именную бездокументарную ценную бумагу принадлежит приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

В соответствии со статьей 304 Гражданского кодекса Российской Федерации собственник может требовать устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения.

Поскольку имущество, учитываемое на счете депо ФИО1 в депозитарии ООО ИК «Полис-Инвест» принадлежит истцу, он вправе требовать устранения любых препятствий по распоряжению принадлежащим ему имуществом.

Сведения об индивидуализации спорных объектов гражданских прав, по поводу которых заявлены требования, представлены в материалы дела.

По информации конкурсного управляющего ООО ИК «Полис-Инвест», подтвержденной документально, 04.08.2010 г. у данного юридического лица аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности. Следовательно, исполнение данным ответчиком поручений о переводе ценных бумаг клиентов не представляется возможным.

Таким образом, суд приходит к выводу, что иск к ООО ИК «Полис-Инвест» подлежит удовлетворению частично в части обязания выполнения действий в соответствии с Постановлением ФСФР от 10.11.1998 г.№ 46.

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

В соответствии с частью 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Исходя из буквального толкования закона, статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предоставляет истцу возможность совершать распорядительные действия одностороннего характера.

Право истца распорядиться принадлежащими ему материальными и процессуальными правами реализуется перед судом, в обязанность которого входит проверить, совершено ли такое распоряжение в рамках, предписанных законом.

Оценив правомерность отказа ФИО1 от иска в части в соответствии с требованиями статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд не усматривает процессуальных препятствий к принятию отказа, поскольку он не противоречит закону и не нарушает права других лиц, а потому подлежит принятию.

Пунктом 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что отказ истца от иска и принятие отказа арбитражным судом является основанием для прекращения производства по делу.

Судебные расходы относятся на стороны пропорционально удовлетворенным требованиям по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст. 110, 150, 167-171 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В части требований к ответчику Небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>)

отказ от иска принять, производство по делу в данной части требований прекратить.

В остальной части требования удовлетворить частично,-

Обязать конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью ИК «Полис-Инвест» представить в установленном порядке документооборота в адрес Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>) в лице филиала в г. Ростове-на-Дону сведения о клиенте, - владельце ценных бумаг ФИО1 (паспорт гражданина Российской Федерации серия <...>) о принадлежащих ему ценных бумагах с учетом их конвертации, а именно: эмитент – ОАО «МДМБанк», количество – 7 000 (семь тысяч) штук, категория (тип) – акция привилегированные, форма – бездокументарная именная, государственный регистрационный номер – 20900323В, код – RU000A0JRQV1.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ИК Полис-Инвест» в пользу ФИО1 4 000 руб. – госпошлину.

Решение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок.

Судья В.Н. Авдеев