ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ
КОММЕНТАРИИ
СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Станиславского, 8-а
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
« 24» июля 2007 г. № дела А53-7188 /2007-С4- 49
Резолютивная часть решения объявлена 18 июля 2007 г.
Арбитражный суд в составе
Председательствующего судьи Казаченко Г.Б.
при ведении протокола судьей Казаченко Г.Б.
рассмотрев в заседании суда дело по заявлению ОАО «Ставропольспецэнергоремонт»
к Региональному отделению Федеральной Службы по финансовым рынкам в ЮФО
об оспаривании постановления № 103 – 2007 – 1 – 009 – 009 от 12.04.2007 г. и прекращении производства по делу.
при участии:
от заявителя ФИО1 юрисконсульт , дов. от 15.11.2006 г. № 01/680 паспорт <...>, выдан 30.11.2001 г. ОВД г.Ессентуки, Ставропольского края,
от административного органа ФИО2, ведущий специалист – эксперт, дов. от 25.01.2007 г. № 09 – 389.
установил:
В открытом судебном заседании рассматривается заявление ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» (далее - общество) о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе о назначении административного наказания № 103 – 2007 – 1 – 009 – 009 от 12.04.2007 г., которым Общество привлечено к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в сумме 30 000 руб. за непредставление списка аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г.
Жалоба ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» и приложенные к нему материалы дела об административном правонарушении на основании Определения Ленинского районного суда г. ФИО3 – на –Дону от 30.05.2007 г. направлена в Арбитражный суд Ростовской области и принята к производству определением суда от 05.07.2007 г.
Определением арбитражного суда Ростовской области от 05.07.2007 г. по настоящему делу на основании ч. 3 ст. 208 АПК РФ приостановлено действие постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе о привлечении ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ № 103 – 2007 – 1- 009 – 009 от 12.04.2007 г. до рассмотрения заявления по существу.
Представитель административного органа просил отложить судебное разбирательство, поскольку заявитель не направил в адрес РО ФСФР России в ЮФО копию заявления.
Представитель заявителя – возражал против отложения судебного разбирательства, поскольку считает, что дело не сложное, однако доказательств о направлении заявления в адрес РО ФСФР России в ЮФО он не имеет.
Представитель административного органа просил объявить в судебном заседании 18.07.07 г. перерыв с целью ознакомления с текстом жалобы на постановление административного органа.
Представитель заявителя не возражал против объявления в судебном заседании перерыва до 18.07.07 г. до 16 час. 55 мин.
После перерыва судебное заседание было продолжено в 17 часов 00 минут. Представитель заявителя - поддержала требование. Пояснила, что факт правонарушения выразился в представлении обществом списка аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. раньше срока, установленного законом. Так список аффилированных лиц был представлен в регистрирующий орган 25.12.2006 г., что подтверждает письмо от 10.04.2007 г. № 13 / 192 , письмо от 02.10.2006 г., уведомление о получении списка аффилированных лиц № 2995 . Считает совершенное правонарушение малозначительным в соответствии со ст. 2.9. КоАП РФ, поскольку виновное совершение противоправного действия отсутствует, вредные последствия не наступили, правонарушение совершено впервые, представленный список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. не содержит сведений об изменениях, произошедших в списке аффилированных лиц по сравнению с прежним периодом ( 3
квартал 2006 г.) . При таких обстоятельствах представитель заявителя просил отменить оспариваемое постановление о назначении административного наказания и прекратить производство по делу.
Представитель административного органа просил приобщить к материалам дела письменный отзыв на заявление общества.
Письменный отзыв, с учетом мнения представителя заявителя, приобщен к материалам дела.
Представитель административного органа возражал против удовлетворения заявленных требований, сославшись на доводы, изложенные в письменном отзыве. Пояснил, что довод лица, привлеченного к административной ответственности о том, что РО ФСФР России в ЮФО 25.12.2006 г. получило список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. является ошибочным. 25.12.2006 г. в адрес РО ФСФР России в ЮФО поступило два документа от ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» - список аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2006 г. ( 3 квартал 2006 г.) . и письмо от 22.12.2006 г. № 13 / 755, в котором сообщалось, что тексты списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2006 г. и 20.12.2006 г. размещены в сети Интернет, а также текст списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2006 г. повторно направлен в адрес РО ФСФР России в ЮФО с приложением текста на магнитном носителе. Факт поступления указанной корреспонденции подтверждает уведомление о вручении № 2995,находящееся в материалах дела. Следовательно, в поступившей 25.12.2006 г. в РО ФСФР России в ЮФО от ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» корреспонденции отсутствовал список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г., о чем свидетельствуют штампы входящего номера и даты на указанных документах, а также копии листов из Книги входящей корреспонденции РОФСФР России в ЮФО. Список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. не поступал в РО ФСФР России ЮФО и в последующий период, в том числе в период 45 дней с момента окончания отчетного квартала.
В отношении списка аффилированных лиц, составленного 20.12.2006 г. представитель административного органа пояснил, что заявителем нарушен срок составления списка аффилированных лиц, установленный п. 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, поскольку список аффилированных лиц должен составлялся на дату окончания отчетного квартала, - т.е. должен быть составлен не ранее 31.12.2006 г., с указанием всех изменений, произошедших в течение отчетного квартала, а направлен в регистрирующий орган не позднее 14.02.2007 г., но не ранее 31.12.2006 г. Составление списка аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. 20.12.2006 г. свидетельствует о нарушении срока составления списка аффилированных лиц, установленного Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.
Представитель административного органа считает факт правонарушения и вину лица, привлеченного к административной ответственности доказанной. Пояснил, что административным органом соблюден порядок привлечения к административной ответственности. Таким образом, оспариваемое постановление является законным и обоснованным.
Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителей заявителя и административного органа, суд установил, что 13.03.2007 г. сотрудниками РО ФСФР России по Южному федеральному округу при сверке сведений об аффилированных лицах, представляемых эмитентами в регистрирующий орган, установлен факт нарушения ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» срока представления списка аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. В нарушение п. 4 ст. 93 ФЗ № 208 – ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 8.5.. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06 – 117/пз – н общество в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала (4 кв. 2006 г.) не представило список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г.
Правонарушение квалифицировано по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, как нарушение требований законодательства, касающегося представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. В отношении ОАО « Ставропольспецэнергоремонт» начальником информационно - аналитического отдела РО ФСФР России в ЮФО составлен протокол об административном правонарушении № 1303/22 от 13.03.2007 г.
На основании протокола об административном правонарушении, иных материалов дела руководителем РО ФСФР России в Южном Федеральном округе, 12.04.2007 г. вынесено постановление № 103 - 2007-1-009-009 , по делу об административном правонарушении, согласно которому, общество привлечено к ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 30 000 руб.
Используя право на обжалование, общество обратилось в суд с настоящим заявлением.
На основании изученных материалов дела, пояснений лиц, участвующих в деле, суд пришел к выводу о том, что требования заявителя не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии с ч.6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Как следует из материалов дела оспариваемое постановление вынесено руководителем РО ФСФР России в Южном федеральном округе в рамках полномочий, предусмотренных ст.23.47 КоАП РФ, а именно руководителем федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, в компетенцию которого входит рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст.15.19 КоАП РФ. Постановление о назначении административного наказания вынесено в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, который о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении был извещен надлежащим образом повесткой от 27.03.2007 г. (л.д. 33) и представило пояснения от 10.04 2007 г. по существу вменяемого правонарушения. В представленных пояснениях (л.д. 36) лицо, привлекаемое к административной ответственности указало на то, что список аффилированных лиц был представлен 25.12.2006 г.
Основанием для привлечения к административной ответственности явились материалы дела об административном правонарушении, в частности протокол об административном правонарушении от 13.03.2007 г.
В соответствии с пунктом 1 статьи 4.5 КоАП РФ оспоренное постановление вынесено в пределах 2-х месячного срока давности привлечения к административной ответственности.
Административное наказание назначено в пределах санкции ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ.
Таким образом, нарушений порядка привлечения к административной ответственности, не установлено.
Согласно ч.2 ст.15.19 КоАП РФ административная ответственность предусмотрена за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от 30 000 руб. до 40 000 руб.
Объектом правонарушений, предусмотренных настоящей статьей, являются требования законодательства относительно представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Согласно ч.1 ст.92 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ открытое акционерное общество обязано раскрывать годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность, проспект эмиссии акций в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, сообщение о проведении общего собрания акционеров, а также иные сведения, определенные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с п.4 ст.93 указанного Федерального закона акционерные общества обязаны вести учет аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
В соответствии с п. 8.5.1. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 г. № 06 – 117/пз – н акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах путем ежеквартального представления в регистрирующий орган списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала с указанием всех изменений, произошедших в этом списке в отчетном квартале.
Акционерное общество, обязанное в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
В соответствии с п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг список аффилированных лиц должен представляться акционерными обществами в регистрирующий орган в течение 45 днейс даты окончания отчетного квартала.
В данном случае, ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» обязано было представить в РО ФСФР России в Южном федеральном округе список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 года не позднее 14.02.2007 г., но не ранее 31.12.2006 г.
В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие направление ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» списка аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
Составление указанной отчетности ранее установленного срока не может быть признано надлежащим исполнением обязанности по раскрытию информации.
Поскольку общество составило список об аффилированных лицах за 4 квартал 2006 г. - 20.12.2006 г.(л.д. 6) ранее срока, указанного Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг и не представило список об аффилированных лицах за 4 квартал 2006 г в РО ФСФР в ЮФО заявитель нарушил установленный порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.
С учетом вышеизложенного, совершенное обществом правонарушение правомерно квалифицировано РО ФСФР в ЮФО на основании ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ.
При таких обстоятельствах суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению, а постановление по делу об административном правонарушении № 103 – 2007-1-009-009 от 12.04.2007 г. законным и обоснованным и не подлежащим отмене или изменению.
Довод заявителя об отсутствии состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ, ввиду того, что им был представлен список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г. ранее срока (25.12.2006 г.), установленного п. 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, суд отклоняет ввиду следующего.
Как видно из представленного в материалы настоящего дела административного дела, возбужденного в отношении ОАО «Ставропольэнергоремонт» на основании ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ, (лист. 26, лист 27) 25.12.2006 г. в адрес РО ФСФР России в ЮФО поступило два документа от ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» - список аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2006 г. ( 3 квартал 2006 г.) . и письмо от 22.12.2006 г. № 13 / 755, в котором сообщалось, что тексты списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2006 г. и 20.12.2006 г. размещены в сети Интернет, а также текст списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2006 г. повторно направлен в адрес РО ФСФР России в ЮФО с приложением текста на магнитном носителе. Факт поступления указанной корреспонденции подтверждает уведомление о вручении № 2995,находящегося в материалах дела. (лист дела А 53 – 7188 / 2007 – С 4 – 49 - 15).
Следовательно, в поступившей 25.12.2006 г. в РО ФСФР России в ЮФО от ОАО «Ставропольспецэнергоремонт» корреспонденции отсутствовал список аффилированных лиц за 4 квартал 2006 г., о чем свидетельствуют штампы входящего номера и даты на письмах от 22.12.2006 г., от 02.10.2006 г. (лист 26, 27 дела об административном правонарушении, возбужденном в отношении общества), а также копии листов из Книги входящей корреспонденции РОФСФР России в ЮФО.(лист 37, 38 дела об административном правонарушении, возбужденном в отношении общества).
Непредставление списка аффилированных лиц и его составление с нарушением срока, установленного п. 8.5.3. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг свидетельствует о совершении обществом правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ.
Довод заявителя о возможности признания совершенного правонарушения малозначительным на основании статьи 2.9. КоАП РФ ввиду того, что список аффилированных лиц был представлен обществом ранее срока, установленного Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, подлежит отклонению по следующим основаниям.
Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.204 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Согласно п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебном практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» , если же малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.
Как следует из материалов дела заявитель по своей организационно – правовой форме является открытым акционерным обществом, которое в соответствии с ФЗ « Об акционерных обществах» обязано в публичной форме раскрывать информацию, касающуюся финансово – хозяйственной деятельности, а именно: представлять годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность, приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, аудиторское заключение, подтверждающее достоверность годовой бухгалтерской отчетности, список аффилированных лиц, устав, и иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества.
Согласно ст. 93 ФЗ «Об акционерных обществах», ФЗ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» аффилированными лицами акционерного общества являются директор, должностные лица, учредители или участники, имеющие определенную долю, которые в силу такого участия, своего должностного положения имеют возможность контролировать деятельность общества и оказывать влияние на предпринимательскую деятельность общества..
Данная информация об аффилированных лицах имеет важное значение для защиты конкуренции, при заключении сделок с заинтересованностью .
В процессе рассмотрения настоящего дела установлен факт непредставления обществом списка об аффилированных лицах за 4 квартал 2006 г., и факт нарушения срока составления списка об аффилированных лицах за 4 квартал 2006 г., в связи с чем в действиях общества усматривается состав правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ. Совершенное правонарушение, выразившееся в нарушении обязанности по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации имеет формальный состав и считается совершенным с момента нарушения срока предоставления информации, установленного Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 г. № 06 – 117/пз - н, независимо от наступления вредных последствий от содеянного. Данное правонарушение посягает на установленный законом порядок деятельности акционерных обществ, в результате чего могут быть нарушены интересы участников общества, инвесторов, кредиторов, общества и государства.
Таким образом, правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.19. КоАП РФ не может быть признано малозначительным, в связи с чем отсутствуют основания для освобождения общества от административной ответственности по ч. 2 ст.15.19. КоАП РФ, и оспариваемое постановление РО ФСФР ЮФО не подлежит признанию незаконным и отмене.
В связи с тем, что арбитражным судом в рамках настоящего дела оспариваемое постановление РО ФСФР в ЮФО признано законным и обоснованным, основания для приостановления действия постановления РО ФСФР по ЮФО от 12.04.2007 г. № 103 – 2007 – 1-009 -009 в порядке ч. 3 ст. 208 АПК РФ отсутствуют, а поэтому суд, согласно ст. 97 АПК РФ считает необходимым отменить обеспечительную меру в виде приостановления действия постановления РО ФСФР по ЮФО от 12.04.2007 г. № 103 – 2007 – 1-009 -009, установленную определением суда от 05.07.2007 г.
Руководствуясь ст.ст. 97, 167-170, 211, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
Р Е Ш И Л :
В удовлетворении требований отказать.
Отменить обеспечительную меру в виде приостановления действия постановления РО ФСФР по ЮФО от 12.04.2007 г. № 103 – 2007 – 1-009 -009, установленную определением арбитражного суда Ростовской области от 05.07.2007 г., на основании заявления ОАО «Ставропольспецэнергоремонт».