Гражданский кодекс часть 1

установил: закрытое акционерное общество «Ростов-Семена» (далее – ЗАО «Ростов-Семена», общество) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с жалобой на постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее – РО ФСФР России в ЮФО) от 04 мая 2011 г. №58-11-103/пн о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель общества в судебном заседании, воспользовавшись правом, предоставленным статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представила уточнение заявления, просит признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе от 04 мая 2011 г. №58-11-103/пн о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель ЗАО «Ростов-Семена» просила заявленные требования, с учетом представленных уточнений, удовлетворить, ссылаясь на отсутствие события административного правонарушения и недоказанность обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

Представитель РО ФСФР России в ЮФО поддержала доводы, изложенные в отзыве на заявление, просила в удовлетворении заявленных требований отказать, считает, что в действиях общества имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, порядок привлечения к административной ответственности соблюден.

Рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства и заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

В соответствии с п.10 ст. 42 Федерального Закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которым возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 13.11.2007 №07-108/пз-н, а также приказом и.о. руководителя РО ФСФР России в ЮФО от 15.10.2010 №58-10-04-278/пз, группой инспекторов в составе заместителя начальника отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в ЮФО ФИО3, главным специалистом-экспертом отдела контроля эмитентов ФИО4, специалистом-экспертом отдела контроля эмитентов ФИО5 в период с 25.10.2010 по 22.12.2010 была проведена плановая выездная проверка деятельности ЗАО «Ростов-Семена» на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации и иным нормативным актам, регулирующим деятельность на финансовых рынках, в том числе, стандартов и требований, утвержденных ФСФР России и ФКЦБ России, за период с 01.01.2007 по 29.10.2010.

Составлен Акт плановой выездной проверки деятельности ЗАО «Ростов-Семена» от 23.12.2010 №58-10-04 873/АКДСП. Выявлены следующие нарушения:

1. Обществом допущены нарушения п.2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 мая 2002 г. № 17/пс (далее – Положение о дополнительных требованиях), при проведении общих собраний акционеров, состоявшихся 15.11.2006, 15.02.2009, 23.11.2009, 15.05.2010, 13.09.2010, что отражено в пункте 2 Акта.

2. Обществом допущены нарушения п.5.1 Положения о дополнительных требованиях при составлении протоколов общих собраний акционеров, состоявшихся 15.11.2006, 15.02.2009, 23.11.2009, 15.05.2010, 13.09.2010, что отражено в пунктах 3,4,5 Акта.

3. Обществом допущены нарушения ст. 87 и п.3 ст. 88 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26.12.1995 (далее ФЗАО), в обществе не осуществлялся надлежащий контроль за финансово-хозяйственной деятельностью, что отражено в пункте 6 Акта.

4. Обществом допущены нарушения п 7.4.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение о ведении реестра) в регистрационном журнале общества при размещении акций не отражены операции, предусмотренные данным пунктом законодательством РФ, что отражено в пункте 7.1. Акта.

5. Обществом допущены нарушения п.7.1 Положения о ведении реестра при открытии лицевого счета акционеру - ЗАО НПК НК «ЛТД», что отражено в пункте 7.2. Акта.

6. Обществом допущены нарушения требований п.3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» (далее- Приказ), в РО ФСФР России в ЮФО не представлена отчетность общества по состоянию на конец 2009 года, что отражено в пункте 7.3 Акта.

7. Обществом допущены нарушения требований п.2.2 Приказа к содержанию Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Ростов-Семена», что отражено в пункте 7.4 Акта.

09.02.2011 заместителем руководителя РО ФСФР России в ЮФО ФИО6 вынесено предписание №58-11-ГК-04/79, в соответствии с которым ЗАО «Ростов-Семена» в срок до 09.03.2011 предписано устранить допущенные нарушения:

1. Устранить нарушение п.22.1.6 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-107/пз-н, и представить в РО ФСФР России в ЮФО подписанный руководителем общества один экземпляр акта от 23.12.2010 № 58-10-04-873/АКДСП (согласно почтовому уведомлению).

2. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения п 5.1 Положения о дополнительных требованиях при составлении протоколов общих собраний акционеров. Представить в РО ФСФР России в ЮФО копии документов, свидетельствующих о принятии указанных мер.

3. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений ст. 87 и п.3 ст. 88 ФЗОА при составлении ревизионного заключения по итогам финансово-хозяйственной деятельности за год. Представить в РО ФСФР России в ЮФО копии документов, свидетельствующих о принятии указанных мер.

4. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения п 7.4.1 Положения о ведении реестра при внесении записей в регистрационный журнал. Представить в РО ФСФР России в ЮФО копии документов, свидетельствующих о принятии указанных мер.

5. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения п. 7.1 Положения о ведении реестра при открытии лицевого счета.

6. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений п.3 Приказа. Представить в РО ФСФР России в ЮФО копии документов, свидетельствующих о принятии указанных мер.

7. Устранить нарушение п.2.2 Приказа. Представить в РО ФСФР России в ЮФО копии документов, свидетельствующих о принятии указанных мер.

06.04.2011 в отношении ЗАО «Ростов-Семена» должностным лицом РО ФСФР России в ЮФО – и.о. начальника отдела контроля эмитентов, в отсутствие представителя ЗАО «Ростов-Семена», извещенного о месте и времени составления протокола надлежащим образом, был составлен протокол об административном правонарушении по части 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением от 07.04.2011 рассмотрение дела об административном правонарушении, возбужденном в отношении ЗАО «Ростов-Семена», было назначено на 04.05.2011. Указанное определение было направлено в адрес ЗАО «Ростов-Семена» заказным письмом 07.04.2011 с приложением копии протокола об административном правонарушении и получено обществом 09.04.2011.

Поскольку ЗАО «Ростов-Семена» было надлежащим образом уведомлено о месте и времени рассмотрения дела и им не было заявлено ходатайства об отложении рассмотрения дела, РО ФСФР России в ЮФО, руководствуясь ч.2 ст. 25.1 КоАП РФ, рассмотрело дело в отсутствие лица, в отношении которого ведется производство по делу.

При рассмотрении дела установлено, что на дату составления протокола об административном правонарушении (06.04.2011), предписание РО ФСФР России в ЮФО от 09.02.2011 №58-11-ГК-04/79 не было исполнено обществом.

04.05.2011 должностным лицом РО ФСФР России в ЮФО в отношении общества в отсутствие представителя ЗАО «Ростов-Семена» вынесено постановление, которым общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства в совокупности, суд пришел к выводу, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 г. N 317, Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Согласно п. 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Согласно части 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Административным органом указано в оспариваемом постановлении, что вина общества выразилась в его бездействии по исполнению предписания.

Согласно статье 7.1.Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27), открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;

документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;

копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

В порядке, определенном ст. 7.4.1 названного положения, при распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения (во всех случаях);

открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 г. N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" определяет: (ст. 3) Акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую следующую информацию:

1) общие сведения об акционерном обществе (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на котором осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего (их) проведений операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц);

2) сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций);

3) сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах, "золотая акция");

4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях.

Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.

Закрытые акционерные общества, осуществляющие раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, направляют в качестве приложения к отчетности, указанной в абзаце первом настоящего пункта, заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Согласно Положению о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 мая 2002 г. N 17/пс) ст. 2.9, общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место его проведения не установлено уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим порядок деятельности общего собрания.

5.1. В протоколе общего собрания указываются:

полное фирменное наименование и место нахождения общества;

вид общего собрания (годовое или внеочередное);

форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

дата проведения общего собрания;

место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);

повестка дня общего собрания;

время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в общем собрании, проведенном в форме собрания;

время открытия и время закрытия общего собрания, проведенного в форме собрания, а в случае, если решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, также время начала подсчета голосов;

почтовый адрес (адреса), по которому направлялись заполненные бюллетени для голосования при проведении общего собрания в форме заочного голосования, а также при проведении общего собрания в форме собрания, если голосование по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания, могло осуществляться путем направления в общество заполненных бюллетеней;

число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;

число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум;

формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня общего собрания, проведенного в форме собрания;

председатель (президиум) и секретарь общего собрания;

дата составления протокола общего собрания.

В случае, если в обществе не создана счетная комиссия и функции счетной комиссии не выполняются регистратором, в протоколе общего собрания должны указываться сведения, которые в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Положением должны указываться в протоколе счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании.

В соответствии со статьей 87 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ
"Об акционерных обществах", по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества ревизионная комиссия (ревизор) общества или аудитор общества составляет заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов общества;

информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

Статья 88 названного Закона определяет:достоверность данных, содержащихся в годовом отчете общества, годовой бухгалтерской отчетности, должна быть подтверждена ревизионной комиссией (ревизором) общества.

Перед опубликованием обществом указанных в настоящем пункте документов в соответствии со статьей 92 настоящего Федерального закона общество обязано привлечь для ежегодной проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности аудитора, не связанного имущественными интересами с обществом или его акционерами.

Выявив в ходе выездной плановой проверки деятельности ЗАО «Ростов-Семена» нарушения законодательства, РО ФСФР России по ЮФО вынесло законное предписание от 09.02.2011 об устранении нарушений в срок до 09.03.2011.

Частью 9 статьи 19.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Судом установлено, материалами дела подтверждено, что 25.02.2011 в целях приведения корпоративных документов общества в соответствие с требованиями законодательства РФ директором ЗАО «Ростов-Семена» был издан приказ №25-02-11, согласно которому обществом должны быть утверждены формы (шаблоны) следующих корпоративных документов: Форма протокола общего собрания акционеров ЗАО «Ростов-Семена» (приложение №1) и Форма заключения Ревизора ЗАО «Ростов-Семена» (приложение №2).

28.02.2011 состоялось внеочередное собрание акционеров ЗАО «Ростов-Семена», на котором приняты следующие решения: возложить обязанности по исполнению функций счетной комиссии на ФИО7; избрать Председателем Общего собрания акционеров ФИО8, секретарем Общего собрания акционеров ФИО9; избрать Ревизором Общества ФИО9; утвердить Устав ЗАО «Ростов-Семена» в новой редакции.

ЗАО «Ростов-Семена» законное предписание от 09.02.2011 №58-11-ГК-04/79 об устранении нарушений законодательства и недопущении в дальнейшей деятельности нарушений законодательства было выполнено в срок.

17.05.2011 в адрес РО ФСФР России в ЮФО ЗАО «Ростов-Семена» направило письмо с приложением, из которого следует, что обществом устранены все нарушения, выявленные РО ФСФР России в ЮФО.

При исследовании порядка привлечения общества к ответственности, судом существенных нарушений не установлено.

Как пояснил представитель общества в судебном заседании, общество было надлежащим образом извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и вынесении оспариваемого постановления.

Протокол и постановление об административном правонарушении по делу об административном правонарушении вынесены в отсутствие законного представителя общества, извещенного надлежащим образом, что подтверждается почтовым уведомлением от 22.03.2011.

Протокол и постановление по делу об административном правонарушении составлены уполномоченными должностными лицами.

Годичный срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не истек.

Согласно пункту 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

Представитель РО ФСФР России в ЮФО в судебном заседании пояснила, что ЗАО «Ростов-Семена» в установленный в предписании срок не информировало о выполнении законного предписания.

Из материалов дела следует, что ЗАО «Ростов-Семена» предписание исполнило, но направило информацию в РО ФСФР России в ЮФО о выполнении законного предписания с приложением необходимых документов лишь 17.05.2011.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП Российской Федерации, - невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Учитывая, что общество исполнило законное предписание в срок, на момент вынесения постановления отсутствует событие административного правонарушения, а также, что РО ФСФР в ЮФО не были доказаны обстоятельства, на основании которых было вынесено постановление о назначении административного наказания, вина общества - в его бездействии по исполнению предписания, в пренебрежительном отношении к своим обязанностям, установленным действующим законодательством, не установлена, суд считает, что постановление является незаконным и подлежит отмене.

В соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе №58-11-103/пн от 04 мая 2011 года о привлечении закрытого акционерного общества «Ростов-Семена» к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения через суд, вынесший решение.

Судья Паутова Л.Н.