Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Тесей» к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

лицо, привлекаемое к административной ответственности: общество с ограниченной ответственностью «Тесей»;

при участии в судебном заседании:

от заявителя: представитель по доверенности № 09-2881 от 27.05.2008г. ФИО1,

от лица, привлекаемого к административной ответственности: 1) представитель по доверенности от 25.06.2008г. ФИО2; 2) представитель по доверенности от 25.06.2008г. ФИО3

Установил: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее – ФСФР в ЮФО) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Тесей» (далее – общество) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 ст. 14.1 Кодекса Российской федерации об административных правонарушениях.

В судебном заседании представитель заявителя пояснил доводы, изложенные в заявлении, просил заявленные требования удовлетворить в полном объеме.

Представители общества пояснили доводы, изложенные в отзыве на заявление, просили в удовлетворении заявленных требований отказать.

В судебном заседании объявлен перерыв в порядке ст. 163 АПК РФ до 09.07.2008г. После окончания перерыва судебное заседание продолжено.

В судебное заседание явились все представители лиц, участвующих в деле.

Представитель заявителя пояснила, что настаивает на своей позиции, считает, что обществом не приняты все зависящие от него меры, просит привлечь общество к административной ответственности.

Представители ООО «Тесей» пояснили, что обществом приняты все зависящие от него меры, в связи с чем просит в удовлетворении заявленных требований отказать за отсутствием состава правонарушения. При этом уточнили, что до настоящего времени лицензия на осуществление брокерской деятельности действующая, сведения об аннулировании лицензии из лицензирующего органа не поступали.

Выслушав пояснения сторон, исследовав материалы дела, суд установил.

15.05.2008г. ООО «Тесей», являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеющее лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности предоставило в РО ФСФР в ЮФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2008г. (отчетная дата 31.03.2008г. вх. № 07-9103).

В ходе проверки установлено, что представленный квартальный отчет за 1 квартал 2008г. не соответствует п. 2.2 Требований к формату электронных документов, представляемых в ФКЦБ России, утвержденных Постановлением ФКЦБ России от 30.01.2003г. № 03-1/пс, а именно квартальный отчет не соответствует последней версии, находящейся в сводном доступе на сайте ФСФР России.

По результатам проверки в адрес общества направлено предписание об устранении нарушений от 20.05.2008г. № 07-496.

Устранив допущенные нарушения общество направило в РО ФСФР России в ЮФО отчет за 1 квартал 2008г., соответствующий требованиям Постановления № 01-1/пс. Изучением данного отчета установлено, что согласно разделу 5 таблицы «финансовые показатели организации», размер собственных средств ООО «Тесей» составляет 8663,23 тыс. руб., тогда как в квартальном отчете, представленном ООО «Тесей» составлял 12378,9 тыс. руб.

В соответствии с представленными противоречивыми сведениями РО ФСФР России в ЮФО в адрес ООО «Тесей» было направлено предписание о предоставлении документов от 29.05.2008г. № 07-567 со сроком предоставления расчета собственных средств по состоянию на 31.03.2008г. до 30.05.2008г.

В установленный срок 30.05.2008г. в РО ФСФР России в ЮФО поступил от ООО «Тесей» расчет (вх. от 30.05.2008г. № 07-10485), согласно которого, размер собственных средств составляет 8663,33 тыс. руб.

В соответствии с п.п. Б п. 1 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов негосударственных пенсионных фондов, утвержденных приказом ФСФР России от 24.04.2007г. № 07-50/пз-н, с 1 января 2008г. норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность должен быть не менее 10 млн. рублей.

В соответствии с п. 3.1 и 3.1.3 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007г. 3 07-21/пз-н, соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг является лицензионным требованием и условием.

Таким образом, установлено, что нарушение п. 3.13 приказа № 07-21/пз-н является нарушением лицензионных требований и условий, что отвечает признакам состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.1 КоАП РФ.

В связи с выявлением административного правонарушения, совершенного ООО «Тесей», РО ФСФР России в ЮФО направило в адрес общества уведомление о вызове на составление протокола об административном правонарушении исх. от 04.06.2008г. № 09-3121, которое было получено ООО «Тесей» 07.06.2008г.

Дополнительно о времени и месте составления протокола об административном правонарушении ООО «Тесей» было уведомлено телеграммой.

19.06.2008г. в присутствии представителя ООО «Тесей» ФИО3 составлен протокол об административном правонарушении. При составлении протокола представитель ООО «Тесей» представил письменные объяснения по существу дела. На основании п. 6 ст. 28.2 КоАП РФ представителю ООО «Тесей» была вручена копия протокола об административном правонарушении под расписку.

Протокол и материалы административного дела возбужденного в отношении ООО «Тесей» направлены в арбитражный суд для рассмотрения.

Согласно ч. 3 ст. 23.1 Кодекса об административных правонарушениях РФ рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных в том числе ч. 3 ст. 14.11 Кодекса об административных правонарушениях, подведомственно арбитражному суду.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения лиц, участвующих в деле, суд пришел к выводу, что требование заявителя подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

ООО «Тесей» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющее лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

Согласно ст. 4 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

В соответствии с разделом 6 отчета профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2008 года ООО «Тесей» осуществляло в отчетном периоде сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе через организаторов торговли НП «Московская фондовая биржа», а также на внебиржевом рынке.

Указанные данные свидетельствуют об осуществлении ООО «Тесей» дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в 1 квартале 2008 года.

В соответствии с Нормативами достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом ФСФР России от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н (далее - Нормативы), установлены следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих: дилерскую деятельность составляет 5 млн. рублей; брокерскую деятельность - 10 млн. рублей.

Согласно п. 12 Нормативов, при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено названным приказом, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Следовательно, для ООО «Тесей», совмещающего несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерскую и дилерскую, норматив достаточности собственных средств определяется в соответствии с наибольшим нормативом, установленным для данных видов деятельности. Больший норматив для указанных видов профессиональной деятельности установлен для осуществления брокерской деятельности и составляет 10 млн. рублей.

Следовательно, согласно п. 12 Нормативов, норматив достаточности собственных средств ООО «Тесей» должен составлять 10 млн. рублей.

Согласно представленным ООО «Тесей» в Региональное отделение данным, размер собственных средств общества составляет более 8 млн. рублей, что свидетельствует о нарушении ООО «Тесей» лицензионных требований и условий.

Согласно статье 2 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением или лицензией, понимается занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, установленные положениями о лицензировании конкретных видов деятельности, выполнение которых лицензиатом обязательно при ее осуществлении.

Лицензионные требования и условиями - это совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом (юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, имеющими лицензию на осуществление конкретного вида деятельности) обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Согласно п. 1.10 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н, лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком.

При таких обстоятельствах, ООО «Тесей», имеющее лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, обязано соблюдать лицензионные требования и условия, установленные действующими положениями о лицензировании видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Доводы общества о том, что ООО «Тесей» фактически не осуществляет брокерскую деятельность, в связи с чем принято решение и направлено заявление об аннулировании лицензии, по следующим основаниям.

Допущенное ООО «Тесей» нарушение лицензионных требований и условий выявлено административным органом в момент подачи квартального отчета – 30.05.2008г. Директором общества издан приказ № 10 о подаче заявления об аннулировании лицензии на осуществление брокерской деятельности 10.06.2008г., само заявление направлено в адрес лицензирующего органа 20.06.2008г., что подтверждается почтовым отметками. Как пояснили представители общества в судебном заседании, до настоящего времени лицензия не аннулирована.

Таким образом, суд пришел к выводу, что ООО «Тесей» осуществляет предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг (в том числе дилерскую деятельность) с нарушением лицензионных требований и условий.

Санкцией ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ предусмотрено наложение административного штрафа на юридических лиц от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Принимая во внимание, характер совершенных правонарушений, учитывая, что общество ранее к административной ответственности не привлекалось, им приняты меры для устранения допущенного правонарушения, суд полагает возможным применить административное наказание в виде минимального штрафа в размере 30 000 рублей.

Руководствуясь статьями 4.1, 4.2, 28.2, 14.1 ч. 3 КоАП РФ, статьями 167-170, 176, 206 АПК РФ, Арбитражный суд Ростовской области

РЕШИЛ:

Привлечь общество с ограниченной ответственностью «Тесей», юридический адрес: <...>, почтовый адрес: <...>, ИНН <***>, основной государственный регистрационный номер 1026104143801, к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 30 000 (тридцати тысяч) рублей.

Административный штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:

УФК по РО (РО ФСФР России в ЮФО)

Р/сч <***>

Банк ГРКЦ ГУ Банка России по РО г. Ростов-на-Дону

БИК 046015001

ИНН <***>

КПП 616401001

ОКАТО 046015001

КБК 521 11615000 01 0000 140

Решение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней с момента принятия решения в порядке главы 34 АПК РФ и в кассационную инстанцию в порядке главы 35 АПК РФ.

Судья Г.А. Сурмалян