Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Самарской области в составе председательствующего судьи Степановой И.К., при ведении протокола помощником судьи Матюнькиной И.С., рассмотрел в судебном заседании 18 марта 2004г. дело по исковому заявлению акционера ФИО1, г. Самара, к ОАО «Самаралакто», г. Самара, о признании незаконным созыва внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто» 28.10.03г., о признании итогов голосования по повестке дня собрания акционеров сфальсифицированными, при участии в заседании:

от истца (заявителя): ФИО1 (паспорт),

от ответчика (заинтересованного лица): предст. ФИО2(дов. № 8 от 08.01.04г.),

Заявитель, просит признать незаконным созыв внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто» 28.10.03г. из-за нарушений ст. 55,51,52 ФЗ РФ «Об акционерных обществах», сфальсифицированными итоги голосования по повестке дня собрания акционеров от 28.10.03г. по основаниям, изложенным в исковом заявлении (л.д. 6 т.1) и в объяснениях в судебных заседаниях, что отражено в протоколах.

Заинтересованное лицо исковые требования не признает по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление (л.д.17-20 т.1).

Заявителем письменно (л.д.133 т.2), заинтересованным лицом устно, что отражено в протоколе судебного заседания (л.д.139 т.2), заявлены ходатайства об отложении рассмотрения дела, в удовлетворении которых судом отказано по причине их необоснованности и направленности на затягивание судебного разбирательства по делу.

Рассмотрев материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает требования заявителя подлежащими удовлетворению частично по следующим основаниям.

Заявитель ФИО1 является акционером ОАО «Самаралакто», владеющим 7 обыкновенными (голосующими) акциями (л.д.132 т.1).

28.10.03г. Советом директоров ОАО «Самаралакто» созвано внеочередное общее собрание акционеров ОАО «Самаралакто» с повесткой дня: 1) утверждение аудитора, 2) одобрение крупной сделки (л.д.81-84 т.1)..

В соответствии со ст. 31 Федерального закона РФ «Об акционерных обществах» акционеры-владельцы обыкновенных акций общества могут участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции.

Согласно ст. 65 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах», ст. 14.2 Устава ОАО «Самаралакто» (л.д.41-43 т.1), к компетенции совета директоров относится созыв внеочередного собрания акционеров, утверждение повестки дня общего собрания акционеров; определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров; утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним.

В соответствии со ст. 52 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах» сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения. В указанный срок сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании. В сообщении о проведении общего собрания акционеров должны быть указаны: полное фирменное наименование общества и место нахождения общества; форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование); дата, место, время проведения общего собрания акционеров; дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; повестка дня общего собрания акционеров; порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться. Информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней до проведения общего собрания акционеров должны быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

Решение о созыве 28.10.03г. внеочередного собрания акционеров принято Советом директоров в соответствии с его компетенцией 22.09.03г., протокол заседания № 2, в повестку дня которого включены: 1) созыв внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто», 2) вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса об одобрении крупной сделки, 3) утверждение повестки дня внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто», 4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Самаралакто», 5) определение формы, даты, места и времени проведения внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто», 6) определение порядка сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто», 7) определение перечня информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядка ее предоставления, 8) утверждение формы и текста бюллетеня для голосования, 9) заключение договора с регистратором на выполнение функций счетной комиссии и оказании услуг по подготовке и проведению общего собрания акционеров (л.д.81-84 т.1).

Как следует из протокола № 2 от 22.09.03г. заседания Совета директоров, им приняты решения: 1) созвать внеочередное общее собрание акционеров; 2) вынести на решение общего собрания вопрос об одобрении крупной сделки, 3) утвердить повестку дня: вопрос № 1: утверждение аудитора, вопрос № 2: одобрение крупной сделки , утверждены варианты решений, по вопросам повестки дня, подлежащие включению в бюллетени для голосования; 4) определить дату составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Самаралакто», по состоянию на 22.09.03г.; 5) определить форму внеочередного общего собрания акционеров в форме совместного присутствия акционеров общества, определить дату проведения собрания – 28.10.03г., определить время проведения собрания – начало собрания: 12 час. 00 мин., начало регистрации участников собрания: 11 час. 00 мин., определить местом проведения внеочередного общего собрания акционеров по месту нахождения общества: 443022, РФ, <...>, в помещении актового зала административного корпуса ОАО «Самаралакто», по вышеуказанному адресу; 6) определить порядок сообщения акционерам о проведении внеочередного общего собрания акционеров посредством направления каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании, сообщения о проведении собрания заказным почтовым отправлением по адресу, указанному в списке; 7) определить перечень информации, подлежащей представлению акционерам для ознакомления при подготовке к общему собранию акционеров: проекты решений общего собрания, копия безотзывной оферты, определить порядок предоставления указанной информации: лица, указанные в списке лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров могут ознакомится с информацией по месту нахождения ОАО «Самаралакто» ежедневно в рабочие дни с 08 час.00 мин. до 16 час.00 мин., начиная с 08.10.03г. до проведения внеочередного общего собрания акционеров, а также и во время проведения общего собрания по месту его проведения; 8) утвердить форму и текст бюллетеней для голосования по вопросам повестки дня в соответствии с представленными на рассмотрение Совета директоров проектами бюллетеней; 9) заключить с ОАО «ФИО3 С.Т.» договор на выполнение функций счетной комиссии и оказание услуг по подготовке и проведению общего собрания акционеров (л.д.81-86 т.1).

Как усматривается из материалов дела, внеочередное общее собрание акционеров созвано по решению совета директоров общества в соответствии с п. 1 ст. 55 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах», решения приняты Советом директоров в соответствии с его компетенцией, установленной ст. 65 вышеназванного Федерального закона, в соответствии со ст. 51, 52, 54,79 вышеназванного Федерального закона, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Самаралакто», составлен в порядке ст. 51 вышеназванного Федерального закона (л.д.122-124, 126-137 т.1), сообщение о проведении общего собрания акционеров имеет все обязательные реквизиты (л.д.92 т.1), установленные ст. 52 вышеназванного Федерального закона, сообщения о проведении общего собрания акционеров 02.10.03г. направлены акционерам, в т. ч. ЗАО «Депозитарно - клиринговая компания», являющейся номинальным держателем акций иностранных компаний-акционеров, что подтверждает реестр почтовых отправлений заказных писем с сообщением о проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Самаралакто», дата проведения 28 октября 2003г. (л.д.90-100 т.1), т.е. в срок и порядке, предусмотренном 52 вышеназванного Федерального закона.

Подготовка и проведение общего собрания акционеров осуществлена регистратором общества ОАО «ФИО3 С.Т.», действовавшим на основании дополнительного соглашения от 02.10.03г. на оказание услуг по подготовке и проведению общего собрания акционеров к договору о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Самаралакто» № 1790 от 10.12.02г., заключенного с эмитентом (л.д.53-56 т.1).

Из изложенного следует, что довод заявителя о нарушении заинтересованным лицом при созыве внеочередного общего собрания акционеров ст. ст. 55,51,52 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах» является несостоятельным.

Принимая во внимание, что заинтересованным лицом доказана законность созыва внеочередного общего собрания акционеров, суд делает вывод о соответствии созыва внеочередного общего собрания акционеров 28.10.03г. Федеральному Закону РФ «Об акционерных обществах».

28.10.03г. проведено внеочередное общее собрание акционеров ОАО «Самаралакто» с повесткой дня: вопрос №1: утверждение аудитора, вопрос № 2: одобрение крупной сделки, на котором председательствовал генеральный директор ОАО «Самаралакто» ФИО4 (л.д.7-9 т.1).

Согласно ст. 13.20 Устава ОАО «Самаралакто», на общем собрании акционеров председательствует председатель совета директоров, а если он отсутствует или отказывается – генеральный директор (л.д. 36 т.1).

Как следует из материалов дела, председатель Совета директоров ОАО «Самаралакто» ФИО5 (протокол № 1от 23.04.03г. заседания Совета директоров ОАО «Самаралакто» - л.д.79-80 т.1) уведомил генерального директора о невозможности его участия в работе внеочередного общего собрания акционеров, созванного на 28.10.03г. (л.д. 78 т.1). Из чего следует вывод о том, что генеральный директор ФИО4 в порядке ст. 13.20 Устава ОАО «Самаралакто» имел полномочия председателя внеочередного общего собрания акционеров 28.10.03г.

Учитывая то обстоятельство, что Устав ОАО «Самаралакто» зарегистрирован в установленном законом порядке (л.д.23-48 т.1), является необоснованным довод заявителя о том, что ст. 13.20 Устава Общества не существует.

Согласно протокола № 12 от 28.10.03г. внеочередного общего собрания акционеров, председатель счетной комиссии доложил по итогам голосования:

- кворум для голосования по первому вопросу имеется, итоги голосования (бюллетень для голосования № 1): «за» - 24 948 голосов/98,9647%; «против» - 6 голосов/0,0238%; «воздержался» - 50 голосов/0,1983%.

Принято решение: отменить принятое на годовом общем собрании акционеров Общества, проведенном 22 апреля 2003г., решение об утверждении аудитором Общества – ООО Аудиторская фирма «Актив». Утвердить аудитором Общества – ЗАО «БДО Юникон Руф».

- кворум для голосования по второму вопросу имеется, итоги голосования (бюллетень для голосования № 2): «за» - 23 814 голосов/94,4663%; «против» - 1 207 голосов/4,7880%; «воздержался» - 0 голосов/0%.

Принято решение: одобрить совершение Обществом крупной сделки, а именно: сделки или нескольких взаимосвязанных сделок по приобретению Обществом выпущенных ООО «Планета Финанс» документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя.

Согласно ст. 56 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах», в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии.

Из материалов дела усматривается, что держателем реестра акционеров является ОАО «ФИО3 С.Т.», которому поручено выполнение функций счетной комиссии в соответствии с вышеназванное дополнительным соглашением.

По итогам голосования Счетной комиссией составлен протокол от 28.10.03г., где отражено, что функции Счетной комиссии Общества исполняет Регистратор Общества (л.д.70-73 т.1).

Заявителем в судебном заседании устно заявлено о фальсификации протокола Счетной комиссии от 28.10.03г. и изъятии его из материалов дела. Заявление не соответствует ст. 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Кроме того, фальсификация доказательства предполагает умышленную подделку вещественного или письменного доказательства, а заявитель ходатайство не обосновал – в чем выразилась подделка протокола Счетной комиссии. Судом ходатайство отклонено, в изъятии протокола отказано.

Протокол Счетной комиссии является письменным доказательством по делу в соответствии со ст. ст. 64, 67, 68, 71, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и исследуется судом непосредственно в судебном заседании в порядке ст. 162 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно протокола Счетной комиссии от 28.10.03г.:

- на момент подсчета голосов по вопросу № 1 повестки дня счетной комиссией получено 39 бюллетеней № 1 (л.д.10-87 т.2), содержащих 25 209 голосов/100% от общего количества голосующих акций лиц, зарегистрированных для голосования по данному вопросу. Из них признано: действительными 24 бюллетеня, содержащих 25 004 голоса/99,1868%, недействительными 15 бюллетеней, содержащих 205 голосов/0,8132%. Голоса участников распределились следующим образом: «за» - проголосовало 19 лиц, обладающих 24 948 голосами/98,9647%; «против» - проголосовало 1 лицо, обладающее 6 голосами/0,0238%; «воздержался» - проголосовало 4 лица, обладающих 50 голосами/0,1983%.

- на момент подсчета голосов по вопросу № 2 повестки дня счетной комиссией получено 39 бюллетеней № 2 (л.д.10-87,113-117 т.2), содержащих 25 209 голосов/100% от общего количества голосующих акций лиц, зарегистрированных для голосования по данному вопросу. Из них признано: действительными 25 бюллетеней, содержащих 25 021 голос/99,2542%, недействительными 14 бюллетеней, содержащих 188 голосов/0,7458%. Голоса участников распределились следующим образом: «за» - проголосовало 19 лиц, обладающих 23 814 голосами/94,4663%; «против» - проголосовало 6 лиц, обладающих 1 207 голосами/4,7880%; «воздержался» - проголосовало 0 лиц, обладающих 0 голосами/0%.

Заинтересованное лицо отказалось представить суду список бюллетеней, признанных недействительными, сославшись на отсутствие в действующем законодательстве об акционерных обществах порядка составления и хранения такого документа (л.д.111-112 т.2).

Суд считает такой довод необоснованным, т.к. в соответствии с вышеназванным дополнительным соглашением на оказание услуг по подготовке и проведению общего собрания акционеров, эмитент, каковым является заинтересованное лицо, вправе осуществлять контроль за достоверностью предоставляемой регистратором информации (л.д.54 т.1), а условия и порядок признания бюллетеней недействительными определены ст. 61 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах».

В соответствии со ст. 62 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах» по итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счетной комиссии или лицом, выполняющим ее функции.

Как следует из протокола Счетной комиссии от 28.10.03г., уполномоченными лицами Регистратора являются ФИО6 по доверенности № 3 от 13.01.03г., ФИО7 по доверенности № 565 от 22.10.03г. (л.д.70 т.1). При этом, протокол счетной комиссии подписан только одним уполномоченным лицом Регистратора - ФИО6 по доверенности № 3 от 13.01.03г. (л.д.73 т.1), что является нарушением ст. 62 Федерального Закона РФ «Об акционерных обществах».

Из изложенного следует вывод о несоответствии итогов голосования, выраженных в протоколе Счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Самаралакто» 28.10.03г., Федеральному Закону РФ «Об акционерных обществах».

В ходе судебного разбирательства допрошены в порядке ст. 88 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации свидетели ФИО8 и ФИО9, привлеченные для участия в арбитражном процессе по ходатайству заявителя, для подтверждения факта оказания давления на него до начала внеочередного общего собрания акционеров. Свидетель ФИО8 сообщила известные ей сведения устно, что отражено в протоколе судебного заседания, подтвердив факт оказания давления на заявителя со стороны заинтересованного лица (л.д.2 т.2). Свидетель ФИО9 сообщил известные ему сведения устно, что отражено в протоколе судебного заседания, опровергнув факт оказания давления на заявителя со стороны заинтересованного лица (л.д. 2-3 т.2).

В ходе судебного разбирательства (протокол судебного заседания от 03.03.04г.-л.д.98-99,101-102 т.2) заявителем устно заявлено о фальсификации вышеназванных списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, дополнительного соглашения от 02.10.03г. на оказание услуг по подготовке и проведению общего собрания акционеров. Заявление не соответствует ст. 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о чем заявителю разъяснено судом. Кроме того, фальсификация доказательства предполагает умышленную подделку вещественного или письменного доказательства, а заявитель ходатайства не обосновал – в чем выразилась подделка списка и дополнительного соглашения. В связи с тем обстоятельством, что заявитель в установленном порядке не обратился с заявлением о фальсификации доказательства, судом ходатайство отклоняется.

Учитывая, что требование заявителя признать сфальсифицированными итоги голосования по повестке дня собрания акционеров от 28.10.03г. является по смыслу и содержанию требованием о признании их недействительными, суд считает требования в этой части подлежащими удовлетворению.

Исходя из изложенного требования заявителя подлежат удовлетворению частично.

Расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со ст. ст. 101, 102, 110,112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся пропорционально удовлетворенным требованиям. Уплаченная заявителем государственная пошлина подлежит возврату из федерального бюджета в сумме 90 руб.

На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. ст. 101, 102, 110, 112, 167-170, 180, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Требований заявителя удовлетворить частично.

Признать недействительными итоги голосования на внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Самаралакто» 28 октября 2003г., выраженные в протоколе счетной комиссии.

В остальной части заявленных требований отказать.

Взыскать с заинтересованного лица ОАО «Самаралакто» в доход государственного бюджета государственную пошлину в сумме 10 руб.

Возвратить заявителю ФИО1 государственную пошлину в сумме 90 руб.

Решение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в апелляционную инстанцию Арбитражного суда Самарской области в течение месячного срока со дня его принятия.

Судья И.К. Степанова