Гражданский кодекс часть 1

к Региональному отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго - Восточном регионе, 443100, Самарская область, Самара, Галактионовская, 132

о признании незаконным отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, выраженного в уведомлении об отказе № 698/0403 от 22.02.2007 года и Приказе № 07-7864 от 22.02.2007 года

при участии в заседании

от заявителя – представитель ФИО2, по доверенности №32 от 02.09.2009 года

от регионального отделения – представитель ФИО3, по доверенности № 42-09-СК-05/5264 от 21.09.2009 года

Установил:

Закрытое акционерное общество «Нефтебазстрой», г. Самара (далее - Общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд Самарской области с заявлением (с учетом уточнений от 03.11.2009 года, принятых судом в соответствии со ст.49 АПК РФ, л.д.40-41) о признании отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг незаконными, выраженного в уведомлении об отказе № 698/0403 от 22.02.2007 года Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - региональное отделение). При этом заявитель просил суд восстановить пропущенный срок подачи заявления в арбитражный суд Самарской области.

Заявление мотивировано тем, что при вынесении оспариваемого Уведомления, ФСФР были нарушены нормы материального права, поскольку заявитель, после получения предписаний о предоставлении ряда документов, исполнял направляемые в его адрес предписания и документы, в конечном итоге, документы были представлены в полном объеме. Однако, в связи с вынесенным отказом, заявитель привлечен к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ за невыполнение предписания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Для восстановления пропущенного срока заявитель, в качестве уважительности причин пропуска срока на обращение в суд с настоящим требованием, указал на отсутствие в штате предприятия юрисконсульта и отсутствие финансовых средств для оплаты консалтинговой организации, занимающейся регистрацией выпусков акций.

В судебном заседании представитель заявителя доводы, изложенные в заявлении, дополнении к заявлению поддержал, просил восстановить пропущенный срок на обращение в суд и удовлетворить заявленные требования (л.д.2-3, 40-41, т.1). При этом представитель заявителя пояснил, что уведомление от 21.12.2006 года в адрес заявителя не поступало, а поэтому заявитель не имел возможности внести соответствующие изменения и поправки в представленные в ФСФР документы, а так же представить дополнительные документы.

Региональное отделение с заявленными требованиями не согласилось по мотивам, изложенным в отзыве на заявление и дополнении к отзыву от 06.11.2009 года (л.д.2-3, т.2).

В судебном заседании представитель регионального отделения поддержал свои возражения, возражал против восстановления пропущенного срока на обращение в суд, просил в удовлетворении требований отказать.

Изучив материалы дела, выслушав мнение представителя заявителя, регионального отделения, исследовав материалы дела, дав оценку доводам представителей сторон, доказательствам, имеющимся в материалах дела, суд установил следующее.

ЗАО «Нефтебазстрой» зарегистрировано в качестве юридического лица 20.10.2006 года (л.д.100-130, т.2).

20.11.2006 года заявитель принял решение о выпуске акций и обратился с заявлением в региональное отделение на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, представил отчет об итогах выпуска ценных бумаг (л.д.70 – 84).

Региональным отделением проведена была проверка достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных заявителем на регистрацию (л.д.65-69).

При рассмотрении документов, региональным отделением в адрес заявителя направлялись уведомления о необходимости представления ряда документов с учетом замечаний, изложенных в уведомлениях (л.д.65- 69, т.2).

Заявителем, после устранения нарушений 20.01.2007 года было принято Решение о выпуске акций и этой же датой представлен отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (л.д.10-20, 64 т.2).

22.07.2009 г. был вынесено Предписание №699/0403 об устранении нарушений и издан Приказ № 04-7864 об отказе в государственной регистрации и направлении уведомления об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Предписание было направлено в адрес заявителя (л.д.7-9,т.2).

Этой же датой, 22.02.2007 года Региональным отделением был было вынесено Уведомление об отказе №698/0403 и оно было направлено в адрес заявителя и получено им 02.03.2007 года (л.д.39, т.1 и 5-7, т.2).

Заявитель не согласился с уведомлением об отказе и приказом № 04-7864 от 22.02.2007 года и обратился в арбитражный суд с настоящим требованием.

Как установлено судом и подтверждается материалами дела, отказ в государственной регистрации выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций Закрытого акционерного общества «Нефтебазстрой», размещенных посредством распределения акций среди учредителей акционерного общества, осуществлен Региональным отделением на основании "Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам № 06-69/пз-н от 22 июня 2006г. “О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам», в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 2.4.16 "Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", утвержденных приказом ФСФР России от 16.03.2005 г. № 05-4/пз-н.

Основания для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и содержание допущенных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах изложены в приложении к оспариваемому уведомлению, которое является его неотъемлемой частью.

Из заключения об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг Закрытого Акционерного Общества “Нефтебазстрой”, следует, что при рассмотрении документов, представленных на государственную регистрацию было выявлено ряд нарушений:

- оформление и содержание пакета документов, представленных на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, не соответствуют требованиям "Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н (далее Стандарты эмиссии);

- в заявлении на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг неверно указан документ, в соответствии с которым размещены ценные бумаги. Так, общество в качестве такого документа указало Решение внеочередного общего собрания акционеров от 20.01.2007 года, протокол №6 от 20.01.2007 года, в то время как в соответствии с п.3.1.2 Стандартов эмиссии размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется на основании решения об учреждении этого акционерного общества и, в случае его учреждения двумя или более лицами, в соответствии с договором о его создании;

- в п. 3 Анкеты эмитента не указана дата внесения записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации эмитента как юридического лица, в то время, как в соответствии с пунктом 3 анкеты эмитента (Приложение №2 к Стандартам Эмиссии) необходимо указывать основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента, а так же дату внесения такой записи;

- в п. 9 Анкеты эмитента не указано общее количество участников (акционеров эмитента), в том числе отдельно не указано количество участников (акционеров) – юридических лиц, неверно указано количество участников (акционеров) – физических лиц, что не отвечает требованиям п. 9 Приложения 2 к Стандартам эмиссии;

- в п. 7.2 Решения о выпуске акций неверно указан срок размещения акций, что противоречит требованиям п. 3.1.1 к Стандартам эмиссии, в соответствии с которыми распределение акций среди учредителей (приобретение акций единственным учредителем) акционерного общества осуществляется в день государственной регистрации акционерного общества, до государственной регистрации их выпуска, то есть должна быть указана дата регистрации общества – 20.10.2006 года, а было указано 10.10.2006 года;

- в п. 7.4 Решения о выпуске акций не указан порядок оплаты акций в соответствии с учредительным договором ЗАО «Нефтебазстрой» от 10.10.06г, в то время как должно быть указано условия, порядок оплаты акций, в том числе срок оплаты, форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их места нахождения, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной оплаты за акции);

- на титульном листе Отчета об итогах выпуска ценных бумаг неверно указана фамилия Генерального директора, вместо фамилии ФИО4, указана фамилия ФИО4;

- в п. 12 г) Отчета об итогах выпуска ценных бумаг неверно указаны сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента, что противоречит требованиям п.12 Приложения (8) 1 к Стандартам эмиссии, поскольку в соответствии с названной нормой сведения должны быть указаны по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации), то есть на 20.10.2006 года, тогда как генеральным директором заявителя была ФИО5;

Кроме того, из заключения следует, что эмитентом не представлены были следующие документы:

- решение о выпуске акций в количестве двух экземпляров, что не отвечает требованиям п. 2.4.7 к Стандартам эмиссии, в соответствии с которыми необходимо представить 3 экземпляра;

- отчет об итогах выпуска ценных бумаг в одном экземпляре, что не отвечает требованиям п. 2.6.5 к Стандартам эмиссии, в соответствии с которыми необходимо представить было 3 экземпляра;

- справка эмитента об оплате его уставного капитала, что не отвечает требованиям п 2.4.6 к Стандартам эмиссии, в соответствии с которым для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган дополнительно представляется справка эмитента, являющегося акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью, об оплате его уставного капитала, подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а так же главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции;

- копия устава общества заверенная нотариально или органом, выдавшим документ. В то же время, в соответствии с пунктом 2.4.10 Стандартов эмиссии регистрирующий орган вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаги иных документах, представленных на регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в том числе требовать предоставления и заверенных копий документов, с целью проверки их достоверности;

- копия свидетельства о государственной регистрации эмитента как юридического лица заверенная нотариально или органом, выдавшим документ;

- бухгалтерская отчетность эмитента за последний финансовый квартал, предшествующий дате представления исправленных и/или дополненных документов. В то же время в соответствии с пунктом 2.4.5 Стандартов эмиссии для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг в регистрирующий орган дополнительно представляется копия бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил.

Изложенные в заключении недостатки обществом не опровергнуты. Напротив, из материалов дела следует, что заявитель пытался устранить имеющиеся в оформлении документов недостатки, однако, в силу правовой необеспеченности не смог привести поданные документы на регистрацию в соответствие с действующим законодательством.

В соответствии со ст.21Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пунктом 2.4.16 Стандартов эмиссии основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются:

- нарушение эмитентом требований законодательства Российской федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;

- несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы), являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Поскольку при рассмотрении документов, представленных заявителем на регистрацию дополнительного выпуска ценных бумаг требованиям Стандартов эмиссии Региональным отделением выявлено было несоответствие формы и содержания документов, региональное отделение правомерно отказало заявителю в регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных.

Что касается доводов заявителя о том, что региональное отделение не информировало заявителя каким образом устранить замечания, выявленные в ходе анализа документов, то суд считает указанные доводы ошибочными.

Документы, которые необходимо представить для регистрации выпуска и отчета о выпуске ценных бумаг при учреждении общества, указаны в пунктах 2.4.2; 3.2.4-3.28 Стандартов эмиссии.

Не нашел подтверждения и довод заявителя о том, что региональное отделение не направляло в адрес заявителя уведомление о проведении проверки достоверности сведений № 11323/0403 от 21.12.2006 года. Региональным отделением представлен реестр отправлений указанного уведомления от 22.12.2006 года. Кроме того, указанный довод заявителя опровергается и тем, что заявитель в январе 2007 года вновь представил в региональное отделение заявление вместе со всеми документами на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, частично устранив недостатки (л.д.18, т.2).

В силу изложенного, суд пришел к выводу, что ненормативные акты Регионального отделения по отказу в государственной регистрации выпуска ценных бумаг соответствуют требованиям ст.19 Федерального закона о рынке ценных бумаг, поэтому суд считает, что отсутствуют основания для удовлетворения требований заявителя.

Кроме того, суд пришел к выводу о том, что заявителем пропущен срок, предусмотренный ст.198 АПК РФ на обращение в суд, и уважительных причин, позволяющих восстановить срок на обращение в суд с настоящим заявлением, Обществом суду не представлено.

Расходы по оплате госпошлины распределяются в соответствии со ст.110 АПК РФ и относятся на заявителя.

Руководствуясь ст. ст. 110,167-171,176 АПК РФ суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

ФИО1