Решение № А55-27184/19 от 13.02.2020 АС Самарской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

февраля 2020 года

Дело №

А55-27184/2019

Резолютивная часть решения объявлена 13 февраля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 20 февраля 2020 года.

Арбитражный суд Самарской области

в составе

судьи Агафонова В.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Леонтьевой Н.А.

рассмотрев в судебном заседании 13 февраля 2020 года дело по иску

ФИО1

кОбществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс»

третье лицо – временный управляющий Общества с ограниченной ответственностью «ИК Перспектива Плюс» ФИО2

о взыскании 74 784 руб. убытков

при участии в заседании

Истец ФИО1 лично, паспорт, представитель истца ФИО3 по доверенности от 12.08.2019;
от ответчика –  не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен;

Установил:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Самарской области к Обществу с ограниченной ответственностью «ИК Перспектива Плюс» о взыскании 74 784 руб. убытков по договору № ДФ/1798/1763 от 18.04.2002 на открытие и обслуживание счета-депо.

Представитель истца в судебном заседании поддержал исковые требования, просил удовлетворить их в полном объеме.

Представители ответчика и третьего лица в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о времени месте судебного заседания.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив обоснованность доводов, изложенных в исковом заявлении, отзыве на иск, заслушав представителей сторон, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению в части по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что между ФИО1 и Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» депозитарный договор № ДФ/1798/1763 от 18.04.2002 (далее - Депозитарный договор).

14.08.2014 Открытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» преобразовано в Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс».

В соответствии с п. 1.1 Депозитарного договора ответчик (депозитарий) обязался оказать истцу (депоненту) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием индивидуального счета депо истца, осуществления операций по этому счету.

Согласно п. 6.5 Депозитарного договора ответчик несет имущественную ответственность перед истцом за сохранность ценных бумаг истца с момента их зачисления на счет депо, для документарных ценных бумаг - с момента помещения бумаг в хранилище.

В силу п. 2.3.6 Депозитарного договора ответчик обязан отчитываться перед истцом о проведенных операциях по его счету депо путем выдачи отчета об исполнении поручения и выписок со счета депо.

Как указывает истец, 17.05.2019 ответчик направил истцу уведомление о расторжении договора, 04.06.2019 истец направил поручение ответчику на снятие с хранения и передачи ценных бумаг в ПАО Сбербанк, 14.06.2019 ответчик отказал истцу в передаче ценных бумаг, обосновав это невозможностью определения количества акций истца в результате противоправных действий неустановленных лиц, одновременно ответчик выдал истцу выписку, подтверждающую учет на счете-депо истца 1900 привилегированных акций ПАО «Сургутнефтегаз».

26.06.2019 истец в связи с неисполнением поручения истца о переводе акций в другой депозитарий обратился с претензией к ответчику о выплате действительной стоимости переданных на хранение акций и неполученной дивидендной прибыли за 2018 год в сумме 14 478 руб.   

В ответе на претензию № 194 от 03.07.2019 ответчик отказал истцу в выплате сославшись на отзыв лицензии участника рынка ценных бумаг, противоправную деятельность неустановленных лиц, невозможность однозначно установить количество ценных бумаг, которые учитываются на счет конкретного клиента, обязательства перед другими клиентами.                                                      

Как указывает истец, вследствие неисполнения ответчиком обязанности по передаче принадлежащих истцу ценных бумаг, ему причинены убытки. При обращении с иском в суд, истец заявил о взыскании с ответчика убытков в размере 60 306 руб.

В ходе рассмотрения дела ответчик пояснил, что 19.09.2019 принадлежащие истцу привилегированные акции ПАО «Сургутнефтегаз» в количестве 1900 штук были зачислены на лицевой счет истца, открытый у держателя реестра акционеров.

Доводы и возражения ответчика, изложенные в отзыве, не принимаются судом, исходя из следующего. 

Согласно ст. 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

В соответствии с Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 N 481-П (далее - Положение Банка России 27.07.2015 N 481-П):

П. 3.8 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.

3.8.1 Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).

Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.

В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

В силу положений раздела 9 Условий осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс», утвержденных приказом директора ответчика от 30.06.2017 № 5/д, депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности. В таком случае депозитарий обязан в соответствии с поручением депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный депонентом.

В соответствии с п. 2.3 указанных Условий депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с Депозитарным договором.

При этом, по смыслу п. 2.4 указанных Условий, если депозитарий привлекает к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги других депозитариев (то есть становиться депонентом другого депозитария), то депозитарий-депонент несет ответственность перед депонентом за действия депозитария места хранения в отношении ценных бумаг депонента, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания депонента.

Статьей 15 ГК РФ предусмотрено, что лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В силу пункта 1 статьи 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств. Если иное не предусмотрено законом или договором, убытки подлежат возмещению в полном размере: в результате их возмещения кредитор должен быть поставлен в положение, в котором он находился бы, если бы обязательство было исполнено надлежащим образом (статья 15, пункт 2 статьи 393 ГК РФ).

Согласно разъяснению пункта 5 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", по смыслу статей 15, 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор должен представить доказательства, подтверждающие наличие у него убытков, а также обосновывающие с разумной степенью достоверности их размер и причинную связь между неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником и названными убытками. Должник вправе предъявить возражения относительно размера причиненных кредитору убытков, и представить доказательства, что кредитор мог уменьшить такие убытки, но не принял для этого разумных мер (статья 404 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с п. 5 ст. 393 ГК РФ, размер подлежащих возмещению убытков должен быть установлен с разумной степенью достоверности. Суд не может отказать в удовлетворении требования кредитора о возмещении убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, только на том основании, что размер убытков не может быть установлен с разумной степенью достоверности. В этом случае размер подлежащих возмещению убытков определяется судом с учетом всех обстоятельств дела исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению обязательства.

Как указывает истец, согласно информации на сайте ПАО «Сургутнефтегаз» по состоянию на 04.06.2019 (день отказа ответчика в исполнении поручения истца) рыночная цена одной привилегированной акции ПАО «Сургутнефтегаз» составляла 31,74 руб. (по информации с сайта Банка Сбербанк, при этом, исходя из информации с сайта ПАО «Сургутнефтегаз» размер дивидендов за 2018 год составил 7,62 руб. на одну привилегированную акцию

Необеспечение ответчиком должной заботливости и осмотрительности при хранении переданных ценных бумаг и аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг свидетельствует о ненадлежащем исполнении ответчиком обязательств по договору, которое повлекло причинение истцу убытков в виде утраты принадлежащих ему ценных бумаг и неполучению дивидендной прибыли за 2018 год.

Расчет истца по убыткам в виде не полученной дивидендной прибыли за 2018 года судом проверен и признан верным, сумма составляет 14 478 руб. (7,62*1900). Размер убытков по утрате 1900 шт. привилегированных акций суд также считает подтвержденным в размере 60 306 руб. (1900*31,74 руб.), при этом, как следует из представленной истцом распечатки с сайта banki.ru на 23.01.2020 цена одной привилегированной акции ПАО «Сургутнефтегаз» составила 36,75 р.

Учитывая вышеизложенное, требование истца о взыскании с ответчика убытков в размере 74 784 руб. является обоснованным и подлежит удовлетворению.

Доводы ответчика о том, что у истца имеется на счете 102 привилегированные акции ПАО «Сургутнефтегаз», судом отклоняются, поскольку доказательств того, что распоряжение истца о переводе акций на иной счет, не представлено, ответчик сам указывает на то обстоятельство, что не имеет возможности осуществлять переводы акций, то есть право истца на свободное распоряжение принадлежащими ему ценными бумагами нарушено.

В случае восстановления нормальной деятельности ответчика, последний не лишен права обратится с соответствующими требованиями к истцу.

Согласно ст.110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины 2 991 руб. относятся на ответчика.

В соответствии с абз. 2 п. 28 Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» если исковое заявление о взыскании с должника долга по денежным обязательствам или обязательным платежам, за исключением текущих платежей, было подано до даты введения наблюдения, то в ходе процедур наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления право выбора принадлежит истцу: либо по его ходатайству суд, рассматривающий его иск, приостанавливает производство по делу на основании части 2 статьи 143 АПК РФ, либо в отсутствие такого ходатайства этот суд продолжает рассмотрение дела в общем порядке; при этом в силу запрета на осуществление по подобным требованиям исполнительного производства в процедурах наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления (абзац четвертый пункта 1 статьи 63, абзац пятый пункта 1 статьи 81 и абзац второй пункта 2 статьи 95 Закона о банкротстве) исполнительный лист в ходе упомянутых процедур по такому делу не выдается.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-171, 176  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» в пользу ФИО174 784 руб. убытков, а также 2 991 руб. расходов по оплате государственной пошлины.

Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара в течение месяца со дня принятия с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

/

В.В. Агафонов