Гражданский кодекс часть 1

4. Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно – технической сфере Самарской области».

Об обязании начать распределение свободных денежных средств

при участии в заседании

от истца – ФИО1 (доверенность от 07.101.2016)

от ответчика –ФИО2 (доверенность от 10.01.2017)

от 3-х лиц – 1 - ФИО3 (доверенность от 14.12.2016)

2,3 – не явились, извещены.

4 - ФИО2 (доверенность от 10.01.2017)

установил:

Фонд содействия развитию венчурных инвестиций Самарской области обратился в суд с иском к Закрытому акционерному обществу "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент" об обязании ответчика начать распределение свободных денежных средств, составляющих ЗПИФ, размещенных Управляющий компанией на банковском счете кредитной организацией в соответствии со ст. 32 Закона.

Определением от 17.03.2017 года удовлетворено ходатайство об уточнении исковых требований, просил обязать Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент" , юридический адрес :445051, г. Тольятти, Самарская область, ул. Фрунзе, д.8 (ОГРН <***>; ИНН <***>; КПП 632101001) до реализации всего имуществ, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно – технической сфере Самарской области», начать распределение свободных денежных средств, составляющих ЗПИФ, размещенных Управляющий компанией на банковском счете кредитной организацией в соответствии со ст. 32 Федерального закона от 29.11.2001 г. №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения исковых требований.

Представитель третьего лица - Акционерного общества «ФИА-БАНК» в лице государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» поддержал позицию истца.

Третье лицо - Закрытое акционерное общество «Первый специализированный Депозитарий» в ранее представленном отзыве на иск, в удовлетворении иска просил отказать.

Третье лицо - Центральный банк Российской Федерации в лице Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления представил письменные пояснения в порядке ст. 81 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в которых указал, что у него отсутствует правовая позиция по данному делу.

На основании ч.1,3 ст.156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассмотрел дело в отсутствие представителей третьих лиц 2,3 и по имеющимся в деле материалам.

Изучив имеющиеся в материалах дела документы, заслушав представителей сторон, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, Фонд содействия развитию венчурных инвестиций Самарской области (Фонд) является владельцем инвестиционных паев, составляющих имущество закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Самарской области» (ЗПИФ).

Имущество Фонда, направленное на приобретение паев ЗПИФ состоит из средств федерального бюджета 70 000 000 (Семьдесят миллионов) рублей, перечисленных в форме субсидии, и 70 000 000 (Семьдесят миллионов) рублей, полученных в рамках исполнения Закона Самарской области от 27.12.2005 г. № 228-ГД «Об областном бюджете на 2006 год».

Управляющей компанией ЗПИФ является ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» (Управляющая компания), находящееся по адресу: 445051, <...>.

Дата окончания срока действия договора доверительного управления ЗПИФ -01.03.2016 г.

Сообщение о прекращении ЗПИФ раскрыто 09.03.2016 г. (Приложение к Вестнику ФСФР, № 17 (1837), 09.03.2016 г.).

До настоящего времени имущество Управляющей компанией не реализовано, денежные средства пайщикам не распределены.

В соответствии с п. 10 ст. 31 Федерального закона от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Закон) лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего федерального закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Срок реализации имущества, составляющего ЗПИФ, и расчетов с кредиторами истек 09.09.2016 г.

07.10.2016 г. за исх. № 54-2-2-6/3533 Центральным Банком Российской Федерации (Банк России) вынесено предписание ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» (Управляющая компания) в связи с нарушением Управляющей компанией требований, установленных п. 10 ст. 31 Закона, а именно нарушением шестимесячного срока, установленного для реализации имущества составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Самарской области» (ЗПИФ), и осуществления расчетов с кредиторами в соответствии со ст. 32 Закона (уведомление ЗАО «Первый специализированный депозитарий» от 12.09.2016 г. № 609904775).

Банком России предписано Управляющей компании в срок до 30.12.2016 г.:

1) Реализовать имущество, составляющее ЗПИФ, и осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со ст. 32 Закона.

2) Представить в Банк России отчет о прекращении ЗПИФ, соответствующий требованиям Закона.

В адрес Управляющей компании 12.10.2016 г. истцом (исх. № 149) было направлено претензионное требование о распределении свободных денежных средств, составляющих ЗПИФ, размещенных на банковских счетах, в соответствии со ст. 32 Закона.

Фондом от Управляющей компании получен отказ (исх. № 232-10 от 02.11.2016 г.) в удовлетворении вышеназванного требования.

Истец считает, данный отказ Управляющей компании неправомерным, в связи с чем, ссылаясь на ст. 32 Федерального закона от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» обратился в суд с настоящим иском.

В соответствии с п. 1 ст. 14 и п. ст. 32 ФЗ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Федеральный закон) инвестиционный пай удостоверяет право его владельца требовать от управляющей компании денежной компенсации при погашении инвестиционного пая в случае прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом совместно со всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда, независимо от того, заявил ли их владелец требование об их погашении.

В соответствии со ст. 30 ФЗ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» основанием для прекращения паевого инвестиционного фонда является, в том числе и истечение срока действия договора доверительного управления ЗПИФ.

Как следует из материалов дела, срок действия договора доверительного управления ЗПИФ истек 01.03.2016 г.

В соответствии с п. 1 и п. 10 ст. 31 ФЗ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» прекращение ПИФ, в том числе реализация имущества, составляющего ПИФ, удовлетворение требований кредиторов, распределение денежных средств между владельцами инвестиционных паев, осуществляется Управляющей компанией. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со ст. 32 Федерального закона в срок, не превышающий 6 месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о прекращении ЗПИФ раскрыто 09.03.2016 г. следовательно, установленный Федеральным законом срок для реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, истек 09.09.2016 г.

Согласно п. 1 ст. 32 ФЗ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:

в первую очередь - кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (за исключением вознаграждений, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего пункта), в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику, аудиторской организации и бирже вознаграждений, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций;

во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждения, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом выплата вознаграждения не производится;

в третью очередь - управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудиторской организации вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;

в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной компенсации путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после завершения всех расчетов в соответствии с очередностью, предусмотренной настоящим пунктом.

Таким образом, владельцы инвестиционных паев отнесены Законом к четвертой очереди, в которую входят в том числе и вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудиторской организации, начисленные им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

Ответчиком в материалы дела были представлены доказательства, что им предприняты меры к реализации имущества ЗПИФ.

Однако до настоящего времени имущество ЗПИФ не реализовано.

Поскольку согласно п.1 ст. 32 ФЗ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, распределяются после реализации имущества, условия для распределения денежных средств не наступили.

Доводы истца о том, что распределение денежных средств возможно до реализации имущества фонда со ссылкой на ответ Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России от 01.11.2016 №54-1-3-2/2757 судом не принимаются, поскольку в материалы дела Центральным банком Российской Федерации было представлено письмо Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России от 24.01.2017 №54-1-3-1/113, в котором Департамент указывает, что согласно пункту 1 статьи 32 ФЗ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее фонд, подлежит реализации и распределению в порядке, предусмотренном указанной статьей.

При этом, распределение денежных средств при прекращении фонда должно осуществляться строго в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 32 Закона №156-ФЗ. Таким образом, указанный Федеральный закон не допускает возможности удовлетворения требований кредиторов четвертой очереди до полного удовлетворения требований кредиторов первой и третьей очереди.

При указанных обстоятельствах, правовые основания для удовлетворения исковых требований Фонда содействия развитию венчурных инвестиций Самарской области отсутствуют.

В иске истцу следует отказать.

В соответствии с п. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, расходы по оплате госпошлины возлагаются на истца.

Руководствуясь ст. 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара в месячный срок с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

Р.М. Богданова