Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью "Региональная регистрационная Компания" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Восточном регионе №42-12-265/пн о назначении административного наказания от 27 сентября 2012 года, которым заявитель был привлечен к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700000 рублей.

Представитель заявителя в судебном заседании требования поддержал.

Представитель административного органа просит в удовлетворении заявленных требований отказать, ссылаясь на то, что факт правонарушения, вина в его совершении Общества с ограниченной ответственностью "Региональная регистрационная Компания", а также соблюдение процедуры привлечения к ответственности подтверждается материалами административного дела.

Исследовав материалы дела, оценив доводы и возражения сторон, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела усматривается, что Федеральной службы по финансовым рынкам в период с 28.12.2011 по 24.04.2012 была проведена выездная плановая проверка деятельности Регистратора на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и, финансированию терроризма с 01.01.2009 по 24.04.2012 включительно, в ходе которой установлен факт раскрытия недостоверной информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами

В отношении заявителя был составлен протокол об административном правонарушении от 12.07.2012 № 12-505/пр-ап, по результатам рассмотрения которого вынесено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Восточном регионе №42-12-265/пн от 27 сентября 2012 года о назначении Обществу с ограниченной ответственностью "Региональная регистрационная Компания" административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700000 рублей.

Названные обстоятельства послужили поводом для обращения заявителя в арбитражный суд.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Из материалов дела усматривается, что в соответствии с пунктом 1.1 приказа ФСФР РФ от 11.02.2010 № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет (далее - приказ № 10-7/пз-н) профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Участники рынка) осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н (далее - Положение). Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

Приложением № 1 Положения установлена форма расчета размера собственных средств по состоянию на определенную дату, которая предполагает указание финансовых вложений в отношении ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж, ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, раздельно (в строках 130 и 140 соответственно).

ООО «РРК» был предоставлен расчет размера собственных средств по состоянию на 31.12.2011, в котором в строке 130 «Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж» указана сумма 99 999 125 рублей. В качестве подтверждения финансовых вложений заявитель предоставил договор купли-продажи от 25.02.2011 № 3, из которого следует, что его финансовыми вложениями являются 100 769 паев Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сбалансированный портфель» под управлением общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Инвесттрангаз» (далее - Паи).

В соответствии с пунктами 4.1 и 4.2 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 № 10-78/пз-н, к торгам у организатора торговли могут быть допущены, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список). Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки «А» (первого и второго уровней), «Б», «В» и «И».

Согласно информации, размещенной в сети Интернет на сайте ОАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» по адресу: www.micex.ru, Паи включенные в список ценных бумаг, допущенных к торгам, как внесписочные ценные бумаги. Следовательно, Паи допущены к торгам на бирже без прохождения процедуры листинга.

Данный факт также подтверждается объяснениями заявителя, в которых Регистратор указал, что стоимость Паев была включена в строку 130 расчета собственных средств по ошибке. Стоимость Паев должна учитываться в строке 140 «Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160». Таким образом, расчет размера собственных средств по состоянию на 31.12.2011 произведен заявителем с нарушением требований Положения. Согласно информации, размещенной заявителем на сайте по адресу: www.depocenter.ru. расчет размера собственных средств по состоянию на 31.12.2011 был раскрыт 31.01.2012. Следовательно, заявитель раскрыл информацию, предусмотренную нормативным правовым актом, в недостоверном виде.

В силу требований ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность. При этом юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что у ООО «РРК» отсутствовала возможность для соблюдения требований законодательства о порядке раскрытии информации, и что факт раскрытия недостоверной информации имел место вследствие чрезвычайных, объективно непредотвратимых обстоятельств.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что в действиях заявителя действительно имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судом установлены полномочия административного органа, соблюдение им сроков давности, а также порядка привлечения нарушителя к ответственности.

Вместе с тем, согласно ст. 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений.

Суд полагает, что совершенное заявителем административное правонарушение не представляет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пунктам 18 и 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» с соответствующими изменениями при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Оценивая обстоятельства дела, суд приходит к выводу о возможности в данном случае квалифицировать совершенное ООО «РРК» правонарушение как малозначительное. При этом суд принимает во внимание, что ошибка в расчете собственных средств была исправлена 07.02.2012. Таким образом, правонарушение было устранено в короткие сроки, и на момент составления протокола об административном правонарушении заявителем была опубликована достоверная информация. Допущенная ошибка носит технический характер: при соблюдении формы расчета собственных средств, искажение конечного результата размера собственных средств отсутствует. Вредные последствия для охраняемых интересов общества, государства физических и юридических лиц не наступили, что свидетельствует об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Ранее заявитель к ответственности за аналогичное правонарушение не привлекался, а в последующем подобных нарушений не допускал, что свидетельствует о том, что предупредительная цель административного производства достигнута, а примененная мера административного взыскания в виде штрафа в сумме 700000 рублей не соответствует тяжести совершенного правонарушения и носит в данном случае карательный, а не превентивный характер.

Таким образом, суд считает, что оспариваемое постановление в части привлечения к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде взыскания штрафа в размере 700000 рублей следует отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить ввиду малозначительности деяния, и ограничиться устным замечанием.

Руководствуясь ст.ст. 167-178,211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Восточном регионе №42-12-265/пн от 27 сентября 2012 года о назначении Обществу с ограниченной ответственностью "Региональная регистрационная Компания" административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700000 рублей признать незаконным и отменить.

Производство по делу об административном правонарушении прекратить в виду малозначительности деяния, и ограничиться устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

С.А. Бойко