Решение № А55-31438/16 от 07.02.2017 АС Самарской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

февраля 2017 года

Дело №

А55-31438/2016

Резолютивная часть решения объявлена 07 февраля 2017 года. Полный текст решения изготовлен 10 февраля 2017 года.

Судья Арбитражного суда Самарской области Степанова И.К.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Грязновой Е.В. рассмотрев 07 февраля 2017 года в судебном заседании дело по заявлению  Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент"  

к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления

об оспаривании постановления №36-16-Ю/1594/3110 от 17.11.2016

при участии в заседании:

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 10.01.2017

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности от 02.10.2014 №17-6/23249

установил:

          Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент"  (далее – общество, заявитель) обратилась в арбитражный суд с заявлением  об изменении постановления Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления №36-16-Ю/1594/3110 от 17.11.2016 в части назначения административного штрафа в размере 300 000 руб. на 150000 руб. с учетом уточнения от 07.02.2017.

         Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления (далее – банк, административный орган) считает оспариваемое постановление законным, факт административного правонарушения доказанным материалами дела, процедуру привлечения к административной ответственности соблюденной.

         Исследовав материалы дела, судом установлено следующее.

         Как следует из материалов дела, общество  является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии, предоставленной ФКЦБ России на осуществление соответствующей деятельности от 25.01.2002 №21-000-1-00057.

        Общество является лицом, осуществляющим прекращение Закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Самарской области» (далее - Фонд) (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 05.02.2009 за № 1372-94199781).

        Основание прекращения Фонда возникло 02.03.2016 в соответствии с пунктом 5 статьи 30 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в связи с истечением срока действия договора доверительного управления Фондом,

        Согласно требованию пункта 10 статьи 31 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 указанного закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

        Сообщение о прекращении Фонда раскрыто в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» № 17 (1837) от 09.03.2016. Следовательно, срок, установленный пунктом 10 статьи 31 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», с учетом статьи 193 ГК РФ истек 12.09.2016.

        В Банк России поступило уведомление ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий» от 12.09.2016 № 609904775, являющегося специализированным депозитарием Фонда, о выявленном в ходе осуществления контроля нарушении обществом установленных сроков прекращения Фонда.

        Из уведомления и приложенного к нему перечня имущества Фонда на 09.09.2016 следует, что общество не реализовало имущество, составляющее Фонд, и не осуществило расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в срок, предусмотренный пунктом 10 статьи 31 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

        Также факт нарушения требований, установленных пунктом 10 статьи 31 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», подтверждается представленными в Банк России письмами общества от 16.08.2016 № 172-08 и от 19.09.2016 № 193-09.

       Таким образом, из материалов дела следует, что обществом были  нарушены установленные пунктом 10 статьи 31 Федерального закона от 29.11,2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» требовании к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов».

      По данному факту административным органом в отношении общества  вынесено оспариваемое постановление  №36-16-Ю/1594/3110 от 17.11.2016 о назначении административного наказания  по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ в виде административного штрафа  в размере 300000 рублей (л.д.56-63).

       Частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, что  влечет наложение административного штрафа  на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

       В обоснование заявления  общество ссылается, что предписанием Банка России (исх. № 54-2-2-6/3599 от 07.10.2016) обществу  предписано в срок до 30.12.2016 произвести реализацию имущества Фонда, осуществить расчеты с кредиторами и предоставить отчет о прекращении Фонда. Обществом приняты меры по выполнению предписания: проведены конкурентные процедуры выбора покупателя «Голландский аукцион» на право заключения договоров купли-продажи имущества Фонда.

       Общество, ссылаясь на правовую позицию Конституционного суда РФ, выраженную в Постановлении от 25.02.2014  №4-П, обращает внимание на то, что административный штраф - мера ответственности, применяемая в целях предупреждения совершения новых правонарушений, поэтому размер назначенного ему штрафа считает несоразмерным совершенному правонарушению, полагает необходимым учесть тяжелое финансовое состояние общества,  полученный им убыток от осуществления деятельности.

      Выплата штрафа в размере 300000 руб., по мнению общества,  еще больше ухудшит его финансовое положение и отразится на платежеспособности общества.

В силу положений ст. 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений. По делу об административном правонарушении выяснению подлежит лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность.

      Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

       Статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что по делу об административном правонарушении подлежат выяснению: наличие события административного правонарушения, лицо его совершившее, его вина. Указанные обстоятельства подлежат доказыванию в порядке, определенном главой 26 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

      Оценивая обстоятельства дела, суд находит, что административным органом  доказан факт совершения обществом вменяемого ему административного правонарушения.

      Существенных нарушений процедуры привлечения к административной ответственности судом не установлено. Оспариваемое постановление вынесено административным органом в пределах срока давности привлечения к административной ответственности.

    В материалах дела отсутствуют доказательства исключительности случая вмененного обществу административного правонарушения и оснований для признания административного правонарушения малозначительным в порядке ст. 2.9 КоАП РФ не имеется.

      Вместе с тем, согласно части 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф, равно как любое другое административное наказание, является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

      Общее правило назначения административного наказания имеет целью предотвращение излишнего административного усмотрения и избежание злоупотреблений при принятии решений о размерах административных санкций в конкретных делах, что в целом согласуется с конституционными требованиями к использованию мер публично-правовой ответственности.

      Согласно части 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

      В соответствии с частями 3.2, 3.3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

      При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса.

      В  оспариваемом постановлении  штраф  определен административным органом   в  размере 300 000 руб. С учетом обстоятельств дела штраф в размере 300 000 руб. является для общества  значительной суммой, согласно бухгалтерскому балансу на 31.12.2016, отчету о финансовых результатах за 2016 г. убыток от осуществления деятельности общества составил 5832 тыс. руб., что свидетельствует о тяжелом имущественном и финансовом положении общества.

      При таких обстоятельствах, суд считает возможным снизить размер административного штрафа до 150 000 рублей.

      Руководствуясь ст.  ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,суд

Р Е Ш И Л:

Постановление Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации №36-16-Ю/1594/3110 от 17.11.2016 о назначении административного наказания по ч. 12  ст. 15.29 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 300 000 рублей изменить в части меры ответственности.

      Назначить Закрытому акционерному обществу "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент"  административный штраф  в размере 150 000 рублей.

      Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г. Самара в течение десяти дней с даты принятия  с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

/

И.К. Степанова