Решение № А55-8317/15 от 07.07.2015 АС Самарской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

июля 2015 года

Дело №

А55-8317/2015

Арбитражный суд Самарской области

в составе

судьи Якимовой О.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Сафоевой А.И.

рассмотрев в судебном заседании30 июня -   июля 2015 года   дело по заявлению

Закрытого акционерного общества "Волжские просторы"

к  Центральному банку Российской Федерации Волго-Вятское Главное Управление Отделение по Самарской области

при участии в деле в качестве третьего лица не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора ФИО1

Об оспаривании постановления

при участии в заседании

от заявителя – ФИО2, представитель по доверенности от 01.06.2015,

от заинтересованного лица – ФИО3, представитель по доверенности от 02.10.2014,

от третьего – лица – не явился, извещен,

в соответствии со ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлялся перерыв с 30.06.2015 по 06.07.2015.

Установил:

Закрытое акционерное общество "Волжские просторы" обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением об оспаривании постановления № 36-15-Ю/1407/3110 от 19.03.2015 Центрального банка Российской Федерации Волго-Вятское Главное Управление Отделение по Самарской области, при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора ФИО1.

В судебном заседании заявитель поддержал заявленные требования.

Заинтересованное лицо возражает против удовлетворения заявления.

Третье лицо в судебное заседание не явилось, извещено надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, оценив в совокупности представленные по делу доказательства, арбитражный суд находит заявленные требования обоснованными и  подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, заведующим сектором по работе с обращениями инвесторов отдела по работе с обращениями потребителей финансовых услуг и инвесторов, финансовой грамотности и информирования населения Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Самара) ФИО4 в отношении Закрытого акционерного общества «Волжские просторы» (далее - ЗАО «Волжские просторы», Общество) составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (протокол № 36-15-Ю/1407/1020 об административном правонарушении от 17.02.2015).

Копия протокола об административном правонарушении (№ 36-15-Ю/1407/1020 от 17.02.2015) вручена 17.02.2015 ФИО5, что подтверждается отметкой в протоколе об административном правонарушении № 36-15-Ю/1407/1020 от 17.02.2015.

Копия протокола об административном правонарушении (№ 3 6-15-Ю/1407/1020 от 17.02.2015) вручена 17.02.2015 ФИО1, что подтверждается отметкой в протоколе об административном правонарушении № 36-15-Ю/1407/1020 от 17.02.2015.

Из материалов дела также следует, что в Отделение Самара поступила жалоба ФИО1 (вх. № О-2237 от 17.11.2014) о непредоставлении ЗАО «Волжские просторы» информации по требованию акционера Общества.

В ходе проведения проверки отдельных сведений Отделением Самара установлено следующее нарушение законодательства РФ: в соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации от 30.11.1994 № 51-ФЗ, участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе, в числе прочего, в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано хранить, в числе прочего, протоколы заседаний совета директоров и иные документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 указанной статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Согласно пункту 1 статьи 49 Федерального закона от 23.07.2013 №251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков», до вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России Федеральным законом, применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации.

Порядок и сроки хранения документов акционерных обществ, в том числе порядок уничтожения документов с истекшими сроками хранения, установлены Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 №03-33/пс.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 указанного Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

В соответствии с пунктом 2 статьи 91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Согласно пункту 12 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в случае отсутствия в требовании участника указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий общество, исходя из необходимости обеспечения участнику реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить участнику в рамках установленных законом сроков конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения общества с целью ознакомления с документами и (или) получения изготовленных копий документов. Вместо этого участник может потребовать, чтобы изготовленные копии документов были направлены в его адрес по почте или иным способом с последующим возложением на него соответствующих расходов.

В соответствии с пунктом 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества. Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. При непредставлении по требованию общества этих документов отказ акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным.

13.10.2014 в адрес ЗАО «Волжские просторы» ИП ФИО1 направлен запрос от 10.10.2014 о предоставлении подлинников документов, в том числе:

Протокол собрания совета директоров от 22.02.2011;

Приложение к протоколу собрания совета директоров от 22.02.2011;

Дополнительное соглашение к договору передачи полномочий от 22.02.2011;

Договора аренды с ЗАО «Нефтегорский газоперерабатывающий завод» за период 2011-2013г.;

Договора аренды ОАО «Магистральные нефтепроводы «Дружба» за период 2011-2013г.;

Договора аренды ООО «Велесстрой» за период 2011-2013 г.;

Договора аренды ОАО «Связьтранснефть» за период 2011-2013 г.;

Договора аренды ОАО «Самаранефтегаз» за период 2011-2013 г.;

 Договора аренды ЗАО «Нефтехимия»;

 Договора аренды ОАО «Приволжскнефтепровод» за период 2011-2013 г.;
               Договора аренды ЗАО «Центр» за период 2011-2013 г.

Отделение Самара указывает, что срок исполнения ЗАО «Волжские просторы» запроса ФИО1 от 10.10.2014 истек 07.11.2014.

Согласно представленной Филиалом ЗАО «Сервис-Реестр» в г. Самара справки (вх.№48971 от 30.12.2014) об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре акционеров ЗАО «Волжские просторы», ФИО1 за период с 03.10.2014 по 23.11.2014 являлся акционером ЗАО «Волжские просторы», владеющим 4 145 900 штук обыкновенных именных акций Общества, что составляет 17,59% от общего количества размещенных обыкновенных акций Общества.

Заинтересованное лицо считает, что факт совершения ЗАО «Волжские просторы» административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлен и подтвержден материалами дела. Действия ЗАО «Волжские просторы» являются виновными и образуют состав административного правонарушения, предусмотренный частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением о назначении административного наказания №36-15-Ю/1407/3110 от 19 марта 2015 года (далее по тексту «Постановление») ЗАО «Волжские просторы» за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 ст. 15. 19 КоАП РФ, выразившегося в непредставлении эмитентом информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, привлечено к ответственности в виде штрафа в размере 500 000 рублей. Постановление от имени Отделения по Самарской области Волго-Вятского Главного Управления Центрального банка Российской Федерации подписано заместителем управляющего Отделением ФИО6

ЗАО «Волжские просторы», не согласившись с выявленными нарушениями, обратилось в суд с заявлением об оспаривании указанного постановления назначении административного наказания №36-15-Ю/1407/3110 от 19 марта 2015 года.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Как следует из материалов дела, в Запросе заявителем является не ФИО1, а индивидуальный предприниматель ФИО1, который просит «представить подлинники ... документов для предоставления в суд». Указанные обстоятельства являются существенными, поскольку Индивидуальный предприниматель ФИО1 не был акционером ЗАО «Волжские просторы» и, следовательно, его права в рассматриваемых обстоятельствах, как акционера не были нарушены.

До 01.10.2014 года ведение реестра акционеров ЗАО «Волжские просторы» осуществлялось ЗАО «Волжские просторы» самостоятельно, в связи с чем, у ЗАО «Волжские просторы» имелась вся необходимая информация об акционерах общества. На момент создания ЗАО «Волжские просторы» (25.03.2010 года) и последовавшего вслед за тем приобретения акций ФИО1, ФИО1 индивидуальным предпринимателем не являлся и, следовательно, индивидуальный предприниматель ФИО1 акционером не мог быть. Статус индивидуального предпринимателя ФИО1 был приобретен позднее (07.09.2010 года).

Кроме того, Запрос предполагает ЗАО «Волжские просторы» предоставить именно подлинники запрашиваемых документов и именно в суд.

На момент обращения в Центральный банк РФ с жалобой (вх. №0-2237 от 17.11.2014 года) индивидуальный предприниматель ФИО1 участвовал в качестве ответчика в Арбитражном суде Самарской области по делу А55-17357/2014 по иску ЗАО «Волжские просторы» о взыскании с него неосновательного обогащения. В рамках дела № А55-17357/2014 и был направлен Запрос индивидуальным предпринимателем ФИО1 с целью истребования подлинных документов для предоставления их в качестве доказательств в процессе рассмотрения спора в арбитражном суде в порядке реализации процессуальных прав, предоставленных участникам арбитражного процесса ст.ст. 65, 66 АПК РФ.

Разъяснения об отсутствии у ЗАО «Волжские просторы» запрашиваемых документов в рамках указанного арбитражного процесса индивидуальному предпринимателю ФИО1 (его представителю) были представлены в судебном заседании 27.10.2014 года.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 года «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что «при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона». Следовательно, указывая в Запросе цель предоставления подлинников документов («предоставление в суд»), индивидуальный предприниматель ФИО1 намеренно и акцентировано обращал внимание на вышеуказанную цель, связывая указание в Запросе цели предоставления документов с определенными правовыми последствия.

В соответствии с частью 4 ст. 66 АПК РФ «лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения». Таким образом, указание цели предоставления документов в Запросе (предоставление в суд) было связано с демонстрацией арбитражному суду отсутствия у индивидуального предпринимателя ФИО1, как участника арбитражного процесса, возможности самостоятельно получить запрашиваемые документы.

В соответствии с частью 1 ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» акционерное общество обязано обеспечить акционеру доступ к документам, предусмотренным частью 1 ст. 89 указанного закона и предоставить акционеру по его требованию копии этих документов.

В соответствии с абзацем 2 пункта 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 года «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что «закон об акционерных обществах и Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривают две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами. Кроме того, в процессе ознакомления с документами, вне зависимости от того, было ли это оговорено в его требовании о предоставлении информации, участник хозяйственного общества может самостоятельно с использованием личных технических средств (ручной сканер, фотоаппарат и т.д.) производить копирование документов, с которыми он знакомится».

Таким образом, реализация акционером права, предусмотренного ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», предполагает конкретизацию акционером способа реализации права путем выбора самим акционером той конкретной формы реализации права участника на информацию, которая предусмотрена в норме закона. В связи с этим приобретает значение точный и буквальный анализ того, что конкретно запрашивается в Запросе, так как только в этом случае можно установить истинное содержание воли заявителя при составлении Запроса, а не последующую трактовку фактических обстоятельств, изложенную в жалобе.

То, что изложено в Запросе предполагало, что ЗАО «Волжские просторы» должно было предоставить подлинники документов не просто для ознакомления, а предоставить именно подлинники документов и именно для предоставления в суд. Заявителя не интересовали ни возможность ознакомления с подлинниками документов, ни получение их копий.

Таким образом, изложенное дает основания сделать вывод о том, что Запрос являлся формой реализации права участника арбитражного процесса - индивидуального предпринимателя ФИО1 на поиск и приобщение доказательств в арбитражном процессе, но не являлся реализацией прав акционера ФИО1. Следовательно, в действиях ЗАО «Волжские просторы» отсутствует объективная сторона правонарушения, что означает отсутствие самого события правонарушения.

В соответствии с пунктом 17 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 года «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что «согласно абзацу первому пункта 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах к документам бухгалтерского учета имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества. Из материалов дела следует, что ФИО1 владеет 17,59% обыкновенных акций. В силу пункта 1 статьи 1 Федерального закона «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) бухгалтерский учет представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в денежном выражении об имуществе, обязательствах организаций и их движении путем сплошного, непрерывного и документального учета всех хозяйственных операций. В частности, к документам бухгалтерского учета относятся первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета (статьи 9 и 10 Закона о бухгалтерском учете)».

Таким образом, изложенное выше свидетельствует о том, что в действиях заявителя отсутствует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

Учитывая изложенное заявление подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. 167-183, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Заявление удовлетворить. Постановление № 36-15-Ю/1407/3110 от 19.03.2015 года Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации о назначении административного наказания Закрытому акционерному обществу "Волжские просторы" за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ признать незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в 10-дневный срок с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

/

О.Н. Якимова