Гражданский кодекс часть 1

от заявителя - представитель Гребенькова Е.Н., по доверенности от 23.06.2011 года; представитель Мамонов А.Ю., по доверенности №23-07 от 27.07.2011 года

от заинтересованного лица - представитель Ивлева Т.А., по доверенности №42-11-СК-05/2751 от 20.06.2011 года

установил:

Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент" (далее - заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд Самарской области с требованием о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – заинтересованное лицо, административный орган) о назначении административного наказания №42-11-32/пн от 17.05.2011 года по делу № 42-11-043/ап.

Заявление мотивировано наличием объективных причин, не позволивших заявителю своевременно представить административному органу копию протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и обстоятельств, позволяющих настоящее правонарушение расценить как малозначительное и в соответствии со ст.2.9 КоАП РФ освободить заявителя от административной ответственности.

В судебном заседании представитель заявителя требование поддержал, просил удовлетворить.

Административный орган с заявленными требованиями не согласился по основаниям, изложенным в отзыве на заявление (л.д.60-62).

В судебном заседании представитель ФСФР просил в удовлетворении требований отказать. Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ст.19.7.3 КоАП РФ доказан административным органом, заявителем не оспаривается, а оснований для освобождения от административной ответственности не имеется.

Изучив материалы дела, выслушав мнение представителей заявителя, заинтересованного лица, дав оценку их доводам и доказательствам, имеющимся в материалах дела, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению.

Как установлено арбитражным судом и подтверждается материалами дела, РО ФСФР России в Юго-Восточном регионе проведена проверка ЗАО «УК «Инвест–Менеджмент» по вопросам соблюдения представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации. В ходе проверки выявлено нарушение установленного срока предоставления протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев общества на 13 календарных дней.

По факту выявленного правонарушения в отношении Фонда составлен протокол об административном правонарушении от 26 апреля 2011 N 11-122/пр-ап по статье 19.7.3 КоАП РФ (л.д.78-81).

Постановлением административного органа от 17.05.2011 № 42-11-32/пн по делу №42-11-043/ап заявитель привлечен к административной ответственности по статье 19.7.3 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей (л.д.65-66).

Указанное постановление было оспорено Фондом в судебном порядке.

В соответствии со статьей 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Как установлено судом ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 25.01.2002 г. № 21-000-1-00057.

ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Самарской области (далее — Фонд) (правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 05.02.2009 г. за №1372-94199781).

В соответствии с требованиями п. 12 ст. 18 ФЗ от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее трех рабочих дней со дня его проведения.

17.03.2011 заявителем было проведено общее собрание владельцев инвестиционных паев Фонда. Таким образом, в соответствии с требованиями Федерального закона от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» должно было в срок не позднее 22.03.2011 г. представить в ФСФР России копию протокола указанного собрания владельцев инвестиционных паев Фонда путем ее направления в ФСФР России. Однако протокол был направлен ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» в ФСФР России только 04.04.2011 г. (письмо ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» от 30.03.2011 г. № 169-03), что подтверждается соответствующей квитанцией компании DHL(л.д.91-96).

Таким образом, заявителем было совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении срока представления в ФСРФ России копии протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда, ответственность за которое предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ.

В то же время с учетом конкретных обстоятельств дела суд пришел к выводу о применении в рассматриваемом случае положений статьи 2.9 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Суд не усмотрел в рассматриваемом случае какой-либо угрозы охраняемым общественным отношениям. Просрочка в предоставлении протокола на 13 дней была обусловлена несвоевременностью согласования принятых решений Исполнительным директором НО «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Самарской области» со своим Попечительским советом, жестко обусловленного Регламентом фонда, ходатайством указанного лица (л.д.70,98,).

Каких-либо негативных последствий просрочка в предоставлении протокола не повлекла, административное правонарушение совершено впервые.

С учетом всех обстоятельств совершенного деяния указанное правонарушение является малозначительным и согласно ст. 2.9 КоАП РФ заявитель может быть освобожден от административной ответственности.

Руководствуясь ст.ст. 208-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (РО ФСФР России в ЮВР) №42-11-32/пн от 17.05.2011 года по делу № 42-11-043/ап в части привлечения Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» к административной ответственности, предусмотренной ст.19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде взыскания штрафа в размере 500 000 руб. отменить. Производство по делу об административном правонарушении прекратить ввиду малозначительности деяния, и ограничиться устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

М.Н. Щетинина